证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考30

《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考30》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考30（26页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：【2016年真题】狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券正确答案：D2. 单选题：在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制正确答案：D3. 单选题：风险报告应具备的要求有()。、输入的数据必须准确有效；、应具有实效性；、应具有很强的针对性；、应具有普遍性。A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB

2、.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C5. 单选题：下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A6. 单选题：下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、

3、人员、经营场所等分开隔离正确答案：B7. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管正确答案：B8. 单选题：（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询业务B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务正确答案：A9. 单选题：开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用长期投资A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：信托当事人

4、包括（）。I信托关系人II信托委托人III信托受托人IV信托受益人A.II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A11. 单选题：债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务正确答案：D12. 单选题：股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。单只股票利率期货股票组合股票价格指数A.B.C.D.正确答案：B13. 单选题：基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6正确答案：A14. 单选题：证券投资者主要分为()。A.机构投资者和居民投资者B.企业投资者和居民投资者C.机

5、构投资者和个人投资者D.企业投资者和个人投资者正确答案：C15. 单选题：（）的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法正确答案：A16. 单选题：下列中属于影响债券利率因素的是（）。.筹资者的资信.债券票面金额.债券期限长短.借贷资金市场利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不属于市场交易的组织形态的是（）。A.金融互换B.远期交易C.现货交易D.期货交易正确答案：A18. 单选题：（

6、）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF正确答案：D19. 单选题：证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本正确答案：B21. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：D22. 单选题：下面可对境内上市外资股进行投资的是（）I外国的

7、自然人、法人和其他组织II我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织III定居在国外的中国公民IV境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D23. 单选题：以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债券回购权证普通开放式基金债券A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是（）。A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的

8、经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C25. 单选题：某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为1

9、5.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股正确答案：A26. 单选题：通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具正确答案：C27. 单选题：集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；在集合计

10、划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理；在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券正确答案：D29. 单选题：（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案：B30. 单选题：首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票首次公开发

11、行上市的封闭式基金A.B.C.D.正确答案：C31. 单选题：【2018年真题】下列关于金融期货的说法中，错误的是()。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具正确答案：D32. 单选题：2011年试点发行的地方政府债券是（）。A.记账式固定利率附息债券B.记账式浮动利率附息债券C.凭证式固定利率附息债券D.凭证式浮动利率附息债券正确答案：A33. 单选题：证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D

12、.时间优先原则和价格优先原则正确答案：C34. 单选题：下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（）。A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息正确答案：C35. 单选题：关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种正确答案：D36. 单选题：流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。A.主板

13、B.二板C.中小板D.创业板正确答案：C37. 多选题：【2015年真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化正确答案：ABCD38. 单选题：（）年，我国第一家专业性证券公司-深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990正确答案：C39. 单选题：【2018年真题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括()。、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；、金融资产以合理的

14、价格在市场上交易及变现的能力；、金融机构能够随时支付其应付款项的能力；、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。A.、B.、C.、D.、正确答案：D40. 单选题：下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原则A.B.C.D.正确答案：D41. 单选题：开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性正确答案：B42. 单选题：下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高

15、，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C43. 单选题：为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。A.建设国债B.赤字国债C.战争国债D.特种国债正确答案：D44. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司正确答案：C45. 单选题：为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置()只备选名单。A.10B.15C.20D.25正确答案：B46. 单选题：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券

16、投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案：B47. 单选题：【2016年真题】()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案：D48. 单选题：记名股票的特点不包括（）。A.转让相对复杂或受限制B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属记名股东D.安全性较差正确答案：D49. 单选题：下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选正确答案：B50. 单选题：某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0

17、.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96正确答案：C51. 单选题：存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括（）。规定存款准备金计提的基础规定法定存款准备金率规定存款准备金的构成规定存款准备金的上限.V.规定存款准备金提取的时间A.VB.C.D.V正确答案：D52. 单选题：金融期权分为看涨期权和看跌期权，这是依据（）分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.基础资产性质不同C.选择权的性质不同D.基础资产来源不同正确答案：C53. 单选题：证券公司开展自营业务的条件包括（）I证券公司从事自营业务，需要取

18、得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险IV建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D54. 单选题：下列不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险正确答案：C55. 单选题：对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期正确答案：A56.

19、 单选题：下列关于货币政策的说法中，正确的是（）。A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段B.公开市场业务、存款准备金制度、利率政策被称为货币政策的三大法宝C.货币供应量属于货币政策的操作目标D.2004年，我国改革存款准备金制度，实行差别存款准备金率制度正确答案：D57. 单选题：下列投资风险由低到高排列，正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券正确答案：A58. 单选题：对欺诈客户行为的监管包括（）。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，

20、依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.B.C.D.正确答案：C59. 单选题：1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行正确答案：B60. 单选题：会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500正确答案：A61. 单选题：在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()。A.德尔塔正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试正

21、确答案：C62. 单选题：下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制正确答案：D63. 单选题：通过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：【2018年真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A

22、.、B.、C.、D.、正确答案：B65. 单选题：中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳正确答案：B66. 单选题：国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部正确答案：D67. 单选题：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.5B.10C.15D.30正确答案：C68. 单选题：（）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银

23、行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行正确答案：C69. 单选题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议正确答案：B70. 单选题：下列关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B.基金募集对象固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管正确答案：B71. 单选题：下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委

24、托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单正确答案：C72. 单选题：任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.法律风险正确答案：B73. 单选题：【2018年真题】场外交易市场的英文缩写是()。A

25、.OTCB.MMFC.CPID.LOF正确答案：A74. 单选题：外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国正确答案：D75. 单选题：证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先正确答案：D76. 单选题：证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.正确答案：D77. 单选题：股票价格指数的编制步骤包括（）I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A

26、.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B78. 单选题：中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C79. 单选题：债券的发行价格可分为（）。平价发行溢价发行折价发行定向发行A.B.C.D.正确答案：C80. 单选题：股票的内在价值是指()。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值正确答案：C81. 单选题：下列关于国际债券

27、的表述，不正确的是（）。A.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金正确答案：A82. 单选题：利率期货品种主要包括（）。I单只股票期货II债券期货III主要参考利率期货IV股票组合的期货A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV正确答案：B83. 单选题：中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）。A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率正确答案：A84. 单选题：按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，

28、错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案：D85. 单选题：下列属于国有股权组成部分的是（）。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股正确

29、答案：B86. 单选题：下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.正确答案：D87. 单选题：道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A.9%B.10%C.12%D.15%正确答案：B88. 单选题：下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快D.若国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级

30、市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行正确答案：A89. 单选题：如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.4正确答案：B90. 单选题：中国人民银行可以通过（）向市场投放资金，增加流动性。A.发行央行票据B.投放基础货币C.提高法定存款准备金率D.正回购正确答案：B91. 单选题：按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。承销证券从事承担有限责任的投资从事内幕交易、操纵证

31、券交易价格及其他不正当的证券交易活动向基金管理人、基金托管人出资A.、B.、C.、D.、正确答案：C92. 单选题：代办股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场正确答案：D93. 单选题：【2018年真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值正确答案：D94. 单选题：股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II正确答案：B95. 单选题：证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最

32、低应为（）亿元。A.1B.2C.5D.10正确答案：D96. 单选题：下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。、发行规模大幅增长；、机构投资者范围增加；、二级市场交易活跃；、发起主体减少。A.、B.、C.、D.、正确答案：A97. 单选题：有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25;丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙

33、、甲正确答案：A98. 单选题：【2018年真题】改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。、构筑多元化的投资基金群体；、积极推进保险资金入市；、发展公募基金；、吸引海外资金入市。A.、B.、C.、D.、正确答案：A99. 单选题：社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。A.银行存款B.股票C.政府债券D.金融债正确答案：A100. 单选题：下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差

34、，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的正确答案：A101. 单选题：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所正确答案：D102. 单选题：下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30正确答

35、案：A103. 单选题：下列不属于政府债券特征的是（）。A.流通性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇正确答案：A104. 单选题：下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销正确答案：B105. 单选题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划。A.2B.3C.4D.5正确答案：D1

36、06. 单选题：日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5正确答案：B107. 单选题：证券投资基金的资产总值包括（）。.基金所拥有的各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资所形成的价值总和A.、B.、C.、D.、正确答案：A108. 多选题：【2015年真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场正确答案：BCD109. 单选题：根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质D.基础资产的来源正确答案：A110. 单选题：在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。.以价格较高的卖出申报优先.以价格较高的买入申报优先.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报.以价格较低的买入申报优先A.、B.、C.、D.、正确答案：B