证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案16

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1、证券从业金融市场基础知识考核题库含参考答案1. 单选题：中华人民共和国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。.人力资本.实物.知识产权.土地使用权A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股

2、清算价值正确答案：A4. 单选题：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案：C5. 单选题：我国证券市场监管的主要任务是（）。A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益正确答案：A6. 单选题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权正确答案：A7. 单选题：上证综合指数是以全部上市股票为样本

3、，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算正确答案：B8. 单选题：基金管理人由依法设立的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司正确答案：D9. 单选题：假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确

4、答案：C10. 单选题：属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV正确答案：C11. 单选题：一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。A.不变B.不确定C.下降D.上升正确答案：C12. 单选题：关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。不用行政许可直接由证券公司自己做方案就可以推向市场募集资金用途没有任何限制非常灵活中小企业私募债发行主体为中小微企业发行资质要求低发行条件宽松募集资金可以偿还贷款也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券A.B.VC.VD.正确答案：

5、D13. 单选题：债券的开户合同应包括（）I受托人的身份证号码II委托人的真实姓名III确立开户合同的有效期限IV委托人与证券公司之间的权利和义务A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B14. 单选题：下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制正确答案：D15. 单选题：根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）I证券公司全资拥有的期货公司II证券公司控股的期货公司III与证券公司被同一机构控制的期货公司I

6、V与证券公司无业务往来的公司A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C16. 单选题：下列不属于基金份额持有人的是（）。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者正确答案：D17. 单选题：在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。.以价格较高的卖出申报优先.以价格较高的买入申报优先.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报.以价格较低的买入申报优先A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这

7、是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法正确答案：D19. 单选题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.25正确答案：C20. 单选题：对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进行A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、I

8、IIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C22. 单选题：下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户正确答案：D23. 单选题：根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.20%B.15%C.10%D.5%正确答案：C24. 单选题：操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告正确答案：C

9、25. 单选题：下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。.红筹股不属于外资股.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道.红筹股属于境外上市外资股A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让正确

10、答案：B27. 单选题：【2016年真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管正确答案：B28. 单选题：下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事C.副经理D.财务负责人正确答案：B29. 单选题：会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事正确答案：B30. 单选题：中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。A.会员大会、中国证监会B.股东

11、大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门正确答案：A31. 单选题：契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C32. 单选题：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：因出现重大风险，但财务信息真实、完整，

12、省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构正确答案：B34. 单选题：信息批露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则正确答案：A35. 单选题：汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风险正确答案：C36. 单选题：信息披露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则正确答案：A37. 单选题：关于权证的表述。以下说法正确的有（）

13、。权证具有一定的权利故也有交易的价值权证具有债权的性质权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价权证的交易方式与股票类似A.B.C.D.正确答案：D38. 单选题：根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。.信用评级机构开展评级业务前12年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民

14、币.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形A.、B.、C.、D.、正确答案：D39. 单选题：上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A.、B.、C.、D.、

15、正确答案：A40. 单选题：通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。A.社保年金B.企业年金C.社会公益基金D.证券投资基金正确答案：D41. 单选题：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券正确答案：D42. 单选题：证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完整D.公司财务状况良好正确答案：A43. 单选题：2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。I、W公司股本为

16、4000万元人民币、W公司于2016年1月成立、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系A.I、IVB.、IVC.、IV、D.、正确答案：D44. 单选题：我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B45. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或

17、者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D.、正确答案：D46. 单选题：下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：D47. 单选题：中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行正确答案：A48. 单选题：与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相

18、对稳健D.基本没有风险正确答案：C49. 单选题：中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行（）。.指数独立.监察独立.代码独立.运行独立A.、B.、C.、D.、正确答案：D50. 单选题：下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中

19、，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%正确答案：B51. 单选题：目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率正确答案：D52. 单选题：优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股正确答案：B53. 单选题：【2018年真题】我国于2010年8月31日

20、起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产正确答案：A54. 单选题：一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度正确答案：A55. 单选题：传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行

21、证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池正确答案：A56. 单选题：股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券正确答案：C57. 单选题：【2015年真题】20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥正确答案：A58. 单选题：下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应

22、付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付所得税D.获取股票股利暂免纳税正确答案：C59. 单选题：公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利正确答案：C60. 单选题：中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人正确答案：B61. 单选题：（）是利率市场化机制形成的核心。A.公定利率B.官方利率C.基准利率D.市场利率正确答案：C62. 多选题：【2015年真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股

23、票B.定期存单C.CDsD.公司债券正确答案：BC63. 单选题：集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D64. 单选题：金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征正确答案：D65. 单选题：债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。A.债券交易期限B.债券发

24、行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限正确答案：D66. 单选题：证券投资人的特点有（）。.分散性.流动性.固定性.集中性A.、B.、C.、D.、正确答案：D67. 单选题：上证A股指数的基期指数为（）点。A.10B.50C.100D.150正确答案：C68. 单选题：证券市场融资活动的方式主要包括()。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.正确答案：D69. 单选题：上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况对财务会计报告作虚假记载公司最近3年连续亏损A.B.C.D.正确答案：D70.

25、 单选题：【2016年真题】对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下正确答案：D71. 单选题：以下不属于在场内交易上市的是（）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板正确答案：D72. 单选题：债券是一种有价证券，其原因不包括（）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的

26、权利一并转移D.债券本身有价值正确答案：D73. 单选题：按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万。A.400B.300C.200D.100正确答案：B74. 单选题：证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则正确答案：C75. 单选题：下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民

27、共和国境内设立的商业银行正确答案：C76. 单选题：在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、正确答案：B77. 单选题：下列关于派现的说法，正确的是（）。.派现也称现金股利，股东需支付所得税.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收.机构投资者由于本身需要交纳

28、所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出A.、B.、C.、D.、正确答案：C78. 单选题：以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、正确答案：B79. 单选题：股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有（）。.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础

29、.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别.股权分置改革在5年的时间内基本完成A.、B.、C.、D.、正确答案：D80. 单选题：公司公开发行新股，应当符合的条件有()。.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近2年财务会计文件无虚假记载.具备健全且运行良好的组织机构.无重大违法行为A.、B.、C.、D.、正确答案：B81. 单选题：下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证

30、券账户中封闭运行正确答案：C82. 单选题：某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96正确答案：C83. 单选题：沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法正确答案：B84. 单选题：下列不属于银监会监管职责的是（）。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作正确答案：B85.

31、 单选题：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格正确答案：A86. 单选题：中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所正确答案：A87. 单选题：【2018年真题】()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A.金融期货B.金融远期合约C.金融期权D.金融互换正确答案：B88. 单选题：（）只能在期权到期日执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式

32、期权D.大西洋期权正确答案：A89. 单选题：下列关于公司型基金特点的说法，错误的是（）。A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.基金资产归公司所有C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会正确答案：C90. 单选题：下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易正确答案：B91. 单选题：证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12正

33、确答案：D92. 单选题：（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数正确答案：C93. 单选题：财务风险的内部影响因素有()。资本结构不合理宏观环境当前国际经济政策财务人员风险意识淡薄A.、B.、C.、D.、正确答案：C94. 单选题：证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。I建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通II建立合理有效的控制措施III建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库IV建立严密的研究工作业务流程，运用科学、

34、有效的研究方法A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B95. 单选题：金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、正确答案：B96. 单选题：下列关于利率互换操作原则的说法，正确的有（）。.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率A.、B.、C.、D

35、.、正确答案：D97. 单选题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议正确答案：B98. 单选题：证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范正确答案：D99. 单选题：下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30正确答案：A100. 单选题：可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较正确答案：A