2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案104

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1、2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 多选题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。 2015年11月真题A 王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B 王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C 必要时，王某应

2、当向公司住所地中国证监会派出机构报告D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告答案 C,D解析 A项，期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本

3、规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。2. 单选题 在某一交易日内，按照时间顺序将对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图是( )。A 闪电图B K线图C 分时图D 竹线图答案 C解析 A项，闪电图也称TiCk图，是按照时间顺序将期货合约的每一笔成交价格变动依次标注出来并连线形成：B项，K线图也称蜡烛图、烛线图、阴阳线

4、图等，其中每一根K线标示了某一交易时间段中的开盘价、收盘价、最高价和最低价；D项，竹线图又称条形图、棍图，横轴代表时间，纵轴代表价格，竹线图与K线图表示方法不同，但内容构成完全一样。3. 单选题 未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。A 董事会秘书B 独立董事C 业务部门负责人D 总经理助理答案 A解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。4. 单选题 为谋取不正当利益

5、，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额巨大的，处（）。A 3年以上有期徒刑，并处罚金B 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C 3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D 3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金答案 C解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选八、刑法第一百六十四条规定，第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”5. 单选题 某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为-20元/吨，若该经销商在套期

6、保值中出现净亏损3000元，则其平仓时的基差应为（）元/吨（玉米期货合约每手为10吨，不计手续费等费用）。A 50B 30C -20D 10答案 D解析 进行买入套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净亏损，它将使套期保值者承担基差变动不利的风险，其价格与其预期价格相比要略差一些。平仓基差=-20+3000/（1010）=10。6. 单选题 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A R1、R5B R5、R1C C1；C5D C5；C1答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2

7、、R3、R4、R5级。7. 单选题 被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A 公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构B 中国期货业协会C 公司股东大会D 公司住所地期货交易所答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构解释说明情况。8. 单选题 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A 中国证

8、券监督管理委员会B 仲裁委员会C 期货业协会D 国家主管机构答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。9. 单选题 （ ）年，上海证券交易所上证50ETF期权正式在市场上挂牌交易A 2002B 2003C 2004D 2015答案 D解析 2015年2月9日，上海证券交易所上证50ETF期权正式在市场上挂牌交易。10. 多选题 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。A 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管

9、理顾问服务B 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的C 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D 接受客户委托代为从事期货交易答案 A,B,C解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套

10、利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他活动。11. 多选题 关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（）。A 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B 期货交易所承担一般责任C 期货交易所承担连带责任D 交割仓库应当承担责任答案 A,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承

11、担责任.期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。12. 判断题 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起1年后失效。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。13. 多选题 依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。A 格式B 内容C 处理日期D 处理方式答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第

12、二十六条第三款规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。14. 多选题 除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A 依据非结算会员的要求支付可用资金B 收取非结算会员应当交存的保证金C 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D 收取非结算会员结算担保金答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：（1）依据

13、非结算会员的要求支付可用资金；（2）收取非结算会员应当交存的保证金；（3）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；（4）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。15. 单选题 （ ）年芝加哥期货交易所结算公司成立。A 1882B 1925C 1883D 1848答案 B16. 判断题 短暂趋势是在形成主要趋势的过程中进行的调整。（ ）A 错B 对答案 A解析 道氏理论认为价格波动最终可分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。短暂趋势不属于主要趋势过程中的调整，而是独立存在的。17. 单选题 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲

14、提交交割申请。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A 要求期货公司承担侵权责任B 要求期货交易所承担违约责任C 要求期货公司承担违约责任D 要求期货交易所对期货公司承担担保责任答案 C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。18. 单选题 一节一价制在（）比较流行。A 欧美B 日本C 澳大利亚D 加拿大答案 B解析 一节一价制在日本比较流行。19. 单选题 下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A 具备专业技能，谨慎、勤勉，尽责地为客户提供期货投

15、资咨询服务B 保守客户的商业秘密C 在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D 维护客户合法权益答案 C解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户台法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。20. 单选题 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )A 期货公司的短期借款B 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C 期货公司向股

16、东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款D 期货公司的长期借款答案 C解析 期货公司风险监管指标管理办法第十六条规定，期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本。21. 判断题 交易盈亏进行结算是指，对平仓头寸的盈亏的结算。（ ）A 错B 对答案 A解析 当日无负债制度的实施呈现如下特点：在对交易盈亏进行结算时，不仅对平仓头寸的盈亏进行结算，而且对未平仓合约产生的浮动盈亏也进行结算。22. 多选题 持有期货公司5%以

17、上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（ ）。A 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构B 近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求C 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系D 期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八条规定，持有期货公司5%

18、以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构。（2）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系。（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。23. 多选题 按期权持有者的交易目的划分，可分为( )A 买入期权B

19、卖出期权C 现汇期权D 欧式期权答案 A,B解析 按期权持有者的交易目的划分，可分为买入期权（看涨期权）和卖出期权（看跌期权）。24. 单选题 某股票看涨期权（A）执行价格和权利金分别为60港元和4.53港元，该股票看跌期权（B）执行价格和权利金分别为67.5港元和6.48港元，此时该股票市场价格为63.95港元，则A、B的时间价值大小关系是（）。A A大于BB A小于BC A等于BD 条件不足，不能确定答案 B解析 时间价值=权利金-内涵价值；看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格；看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格。A的时间价值=4.53-（63.95-60）=0.58（港元）

20、，B的时间价值=6.48-（67.5-63.95）=2.93（港元）。故选B。25. 判断题 由于国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子，比较债券组合和国债期货合约的基点价值，可以得到对冲所需国债期货合约数量。（ ）A 错B 对答案 B解析 由于国债期货台约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子，比较债券组合和国债期货合约的基点价值可以得到对冲所需国债期货合约数量。26. 多选题 下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有( )。A 收购本期货交易所股份B 股东转让所持股份C 股东对其股份进行其他处置D 选举、更换非职工代表担任的董事、监

21、事答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。根据第三十七条规定，D项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准。27. 多选题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。A 中国证监会B 中国证监会授权的派出机构C 中国期货业协会D 国家工商局答案 A,B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条第一款规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构

22、提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）2名推荐人的书面推荐意见；（四）身份、学历、学位证明；（五）资质测试合格证明；（六）中国证监会规定的其他材料。28. 单选题 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是()。A 期货交易所的非期货公司结算会员B 期货投资咨询机构C 为期货公司提供中间介绍业务的机构D 期货公司答案 D解析 期货从业人员管理办法第十六条至第十八条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。29. 多选题 关于我国期货交易所对持仓限额制

23、度的具体规定，以下表述正确的有( )。A 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C 市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准也不同D 同一客户在不同期货公司开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额答案 A,C,D30. 多选题 股票指数的计算方法包括（ ）。A 算术平均法B 加权平均法C 几何平均法D 试算法答案 A,B,C解析 股票指数计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法。31. 多选题 （）人员不得担任期货公司独立董事。A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系B 在持有或

24、者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系C 在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系D 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属答案 A,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（1）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（2）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（3）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及

25、其近亲属；（4）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（5）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（6）中国证券监督管理委员会认定的其他人员。32. 单选题 基本面分析法的经济学理论基础是( )。2015年5月真题A 供求理论B 江恩理论C 道氏理论D 艾略特波浪理论答案 A解析 基本面分析方法以供求分析为基础，研究价格变动的内在因素和根本原因，侧重于分析和预测价格变动的中长期趋势。33. 多选题 客户有权提前终止资产管理委托。A 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户B 期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时C 委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定

26、比例时D 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时答案 A,B解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。34. 多选题 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括()。A 风险隔离制度B 内部控制制度C 合规检查制度D 介绍业务规则答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则

27、、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。35. 单选题 开户的流程顺序是（ ）。申请交易编码并确认资金账号：申请开户；签署“期货经纪合同书”；阅读并签署“期货交易风险说明书”。A B C D 答案 B解析 开户流程：(1)申请开户；(2)阅读“期货交易风险说明书”并签字确认；(3)签署“期货经纪合同书”；(4)申请交易编码并确以资金账号。36. 单选题 期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等

28、开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A 客户姓名或者名称B 客户姓名C 客户名称D 客户交易编码答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，其中包括：确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。37. 多选题 7月份，大豆现货价格为6030元吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元吨。9月份，大豆现货价格降为6010元吨，期货合约价格相应降为6020元吨。则下列说法正确的有（）。A 若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份现货市场上亏损20

29、元吨B 若7月份在此市场上进行买入套期保值交易，9月份净盈利10元吨C 若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份可以得到净盈利D 在此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到完全保护答案 A,C解析 在此市场上进行卖出套期保值交易，现货市场上盈亏=6010-6030=-20（元吨），期货市场上盈亏=6050-6020=30（元/吨），净盈利10元/吨，买入套期保值时，现货市场上盈亏=6030-6010=20（元/吨），期货市场上盈亏=6020-6050=-30（元/吨），净亏损10元/吨。38. 单选题 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至

30、香港，并说明可按资金数额的Io%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。A 走私罪（共犯）B 洗钱罪C 逃汇罪D 单位受贿罪答案 B解析 本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪（共犯）。刑法修正案（六）第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、

31、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。39. 多选题 期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核？( )A 客户的头

32、部正面照B 客户姓名或者名称C 客户有效身份证明文件号码D 客户期货结算账户户名答案 B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第二十三条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。40. 单选题 某公司向一家糖厂购入白糖，成交价以郑州商品交易所的白糖期货价格作为依据，这体现了期货交易的（）功能。A 价格发现B 资源配置C 对冲风险D 成本锁定答案 A解析 价格发现的功能是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价

33、格。期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的晴雨表。价格发现不是期货市场所特有的，只是期货市场比其他市场具有更高的价格发现效率。这是基于期货市场的特征决定的。41. 单选题 期货投机是指交易者通过预测期货合约未来价格变化，以在期货市场上获取（ ）为目的的期货交易行为。A 高额利润B 剩余价值C 价差收益D 垄断利润答案 C解析 期货投机是指交易者通过预测期货合约未来价格变化，以在期货市场上获取价差收益为目的的期货交易行为。42. 单选题 协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A 会员大会B 理事会C 监事会D 董事会答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第四

34、十八条，经理事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。43. 单选题 远期利率协议的买方是（），目的主要是规避利率上升的风险A 名义借款人B 名义贷款人C 借款人D 贷款人答案 A解析 远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。44. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?()A 会员号变更B 会员分级结算关系变更C 会员资格转让D 交易编码申请权限受到期货交易所限制答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转

35、让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。45. 单选题 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）。A 在市场上回购B 进行公证C 妥善保存D 提交期货交易所答案 D解析 期货交易所管理办法第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。46. 多选题 下列（）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。A 保守客户的商业秘密B 定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析C 维护客户合法权益D 以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务答案 A,C,D解析

36、期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。47. 多选题 股指期货无套利区间的计算必须考虑的因素有( )。A 市场冲击成本B 借贷利率差C 期货买卖手续费D 股票买卖手续费答案 A,C,D解析 无套利区间是指考虑交易成本后，将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。无套利区间的上下界幅宽主要由交易费用和市场冲击成本这两项所决定。48. 多选题 期货公司金融期货结算业务资格分

37、为（）。A 交易结算业务资格B 一般结算会员资格C 特别结算会员资格D 全面结算业务资格答案 A,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。49. 单选题 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。A 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C 期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金D 结算会员自有账户中的资金答案 D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第五条规定，

38、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（1）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金。（2）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。50. 多选题 期货公司董理、监事和高级管理人

39、员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？( )A 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C 累计3次被行业自律组织纪律处分D 负有数额较大的到期未偿还债务答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；

40、（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。51. 多选题 会员制期货交易所理事长行使下列（ ）职权。A 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B 组织协调专门委员会的工作C 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D 以上表述都不对答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。52. 多选题 从事交易结

41、算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当履行以下( )程序。A 向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告B 向中国期货业协会提交书面报告C 向公司全体董事提交书面报告D 向公司全体股东提交书面报告答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露

42、。53. 简述题 19.甲是A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买人后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述材料，请回答以下问题。(l)下列关于此案件的处理，正确的是( )。A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最

43、多赔偿额来定性D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖(2)如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是( )。A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.甲对A期货公司有直接追索权解析 答案D解析乙未按客户甲的指令在合约下跌10%时卖出，违反了协议规定，构成违约；又擅自以客户的名义进行交易，而客户对交易结果不予追认，因而构成侵权。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定

44、管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。答案ABD解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。乙是期货公司工作人员，其行为属于职务行为，甲遭受的损失应当由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向乙追偿。54. 多选题 以（ ）等利率类金融工具或资产为期货合约交易标

45、的的期货品种称为利率期货。A 短期利率（货币资金）B 存单C 债券D 利率互换答案 A,B,C,D解析 以短期利率（货币资金）、存单、债券、利率互换等利率类金融工具或资产为期货合约交易标的的期货品种称为利率期货。55. 单选题 短期国库券期货属于（ ）。A 外汇期货B 股指期货C 利率期货D 商品期货答案 C解析 利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货，前者大多以银行同业拆借3市场月期利率为标的物，后者大多以5年期以上长期债券为标的物。短期国库券期货属于利率期货。56. 单选题 （ ）是会员制期货交易所的权力机构。A 股东大会B 会员大会C 董事会D 理事会答案 B解析 期货交易所管理办

46、法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会：会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。57. 多选题 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有( )。2015年11月真题A 拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形B 期货公司与股东之间不得交叉持股C 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D 受让方应当符合持有相应股权的法定条件答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形i（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；

47、（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。58. 判断题 期货市场可以降低价格波动对行业发展的不利影响，有助于稳定国民经济。（）A 错B 对答案 B解析 期货市场有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策。59. 单选题 下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。A 某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理B 某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事C 某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官D 某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司

48、董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。60. 多选题 中国期货业协

49、会对于期货从业人员的管理内容包括()。A 期货从业人员资格的撤销B 对期货从业人员违法行为进行行政处罚C 期货从业人员资格的管理D 期货从业人员资格的认定答案 A,C,D解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。61. 多选题 关于止损指令描述正确的有( )。A 止损指令是实现限制损失、滚动利润方法的有力工具B 止损指令的价格不宜太接近于当时的市场价格C 空头投机者在卖出合约后可下达买入平仓的止损指令D 投机者需根据市场行情变动不断调整止损指令的价格答案 A,B,C,

50、D解析 止损指令是实现“限制损失、累积盈利”的有力工具。只要止损单运用得当，就可以为投机者提供必要的保护。止损单中的价格一般不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓i但也不能离市场价格太远，否则易遭受不必要的损失。止损单中价格的选择，可以利用技术分析法来确定。止损指令下达后，如果市场行情走势符合投机者预期，价格朝有利方向变动，投机者就可继续持有多头或空头头寸，直至市场趋势出现逆转为止。如果投机者做空头交易，卖出合约后可以下达买入合约的止损指令，并在市场行情有利时不断调整指令价格，下达新的止损指令，达到限制损失、累积盈利的目的。62. 多选题 证券公司从事中间介绍业务，应当对以下

51、( )情况进行定期检查。A 风险隔离制度的执行B 内部控制制度的执行情况C 营业部中间介绍业务的开展情况D 中间介绍业务规则的执行情况答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。63. 单选题 下列人员中，必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。A 期货公司独立董事B 期货公司营业部负责

52、人C 期货公司财务负责人D 期货公司监事答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位：(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。64. 多选题 首席风险官根据履行职责的需要，享有（）职权。A 参加或者列席与其履职相关的会议B 查阅期货公司的相关文件、档案和资料C 查阅期货公司相关客户资料D 与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务

53、的机构的有关人员谈话答案 A,B,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（4）了解期货公司业务执行情况；（5）公司章程规定的其他职权。65. 多选题 首席风险官（），中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 无故不参加培训B 连续两次不参加培训C 培训考试成绩不合格D 连续两次培训考试成绩不合格答案 B,D解析 期货公司首席风险官管

54、理规定（试行）第三十三条规定，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。66. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当建立( )。A 动态的资本补足机制B 动态的风险监控机制C 动态的保证金监控机制D 与风险监管指标相适应的内部控制制度答案 A,B,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。67. 单选题 财政政策是指（ ）A 控制政府支出和税收以稳定

55、国内产出、就业和价格水平B 操纵政府支出和税收以便收入分配更公平C 改变利息率以改变总需求D 政府支出和税收的等额增加会引起经济紧缩答案 A解析 一国政府还采用财政政策对宏观经济进行调控。财政政策的重要手段是增加或减少税收，直接影响生产供给和市场需求状况。68. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，对于客户因穿仓形成的对期货公司的债务，记入的科目是()。A 银行存款B 应收风险损失款C 现金D 应付货币保证金答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

56、。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。69. 单选题 以下关于债券久期的描述，正确的是（）。A 其他条件相同的情况下，债券的到期收益率越高，久期越大B 其他条件相同的情况下，债券的息票率越高，久期越小C 其他条件相同的情况下，债券的剩余期限越长，久期越小D 其他条件相同的情况下，债券的付息频率越高，久期越大答案 B解析 选项A，债券的到期收益率与久期呈负相关关系；选项B，债券的久期与票面利率呈负相关关系；选项C，债券的久期与到期时间呈正相关关系；选项D，债券的付息频率与久期呈负相关关系。故选B。70

57、. 单选题 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A 1B 3C 4D 6答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。71. 多选题 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。A 加强对投资者交易行为的合法合规性管理B 督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章C 持续开展投资者风险教育D 测试

58、投资者的金融期货基础知识答案 A,B,C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。72. 简述题 2.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。根据上述资料，请回答以下问题。(1)甲窃取

59、公司公款的行为构成了( )。A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪(2)甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。A.构成泄露内幕信息罪 B.构成受贿罪C.构成贪污罪 D.不构成犯罪解析 答案B解析甲是利用职务上的便利获得公款的，其窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪的一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思。本题中，甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪，而是贪污罪。答案AB解析甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费”，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货交易内幕信息的知情人员，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。73. 单选题 1月5日，3月份交割的英镑兑美元期货价格为1.4938，6月份交割的英镑兑美元期货价格为1.5002，2月5日，3月份交割的英镑/美元