高鸿业西方经济学第11章市场失灵和微观经济政策

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1、2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）1第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托最优状态 垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本，这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。一、垄断与低效率图111 垄断和低效率2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）22022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）3第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以

2、达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防止“免费乘车者”。一、垄断与低效率2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）4第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。二、寻租理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）5第十一章 市场失灵和微观经

3、济政策第一节 垄断2.寻租带来的损失第一，超过“纯损” 就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的“纯损”三角形。二、寻租理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）6第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断2.寻租带来的损失第二，更多的损失 在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的代价的总和。而且，

4、这个总和还将随着寻租市场竞争程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形。二、寻租理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）7第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断1.递增成本下的管制 如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。三、对垄断的公共管制图112 对垄断的管制:递增成本2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）82022年

5、5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）9第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断2.递减成本下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。三、对垄断的公共管制图113 对垄断的管制：递减成本2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）102022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）11第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯

6、法，其中，最为突出的是美国。美国的这些反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。四、反托拉斯法2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）12第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为所谓“外部经济”。一、外部影响及其分类2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）13第十一章 市场失灵

7、和微观经济政策第二节 外部影响2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。一、外部影响及其分类2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）14第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。一、外部影响及其分类2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）15

8、第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。一、外部影响及其分类2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）16第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响5.生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。一、外部影响及其分类2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）17第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响6.消费的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他

9、人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。一、外部影响及其分类2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）18第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。二、外部影响和资源配置失当2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）19第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成本，则这个人采取该行动所得到

10、的私人利益会大于其私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。二、外部影响和资源配置失当图114 资源配置失当：生产的外部不经济2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）202022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）21第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优

11、状态。三、有关外部影响的政策2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）22第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响2.使用企业合并的方法 把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响就 “内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。三、有关外部影响的政策2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）23第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响3.使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配

12、置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。三、有关外部影响的政策2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）24第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。四、科斯定理2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）25第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.私人物品的特点 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人才能够使用该商品； 第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某个商品，则

13、其他人就不能再同时使用该商品。一、排他性与竞用性2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）26第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.公共物品的特点 第一是“非排他性”，即不用对商品支付价格就可以使用该商品； 第二是“非竞用性”，即如果某人已经使用了某个商品，则其他人也能够再同时使用该商品。一、排他性与竞用性2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）27第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源3.公共资源的特点 第一是“非排他性”，第二是“竞用性”。一、排他性与竞用性2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）28

14、第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品的市场需求曲线 个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，是所有消费者支付的价格的总和。二、公共物品2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）29第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量第二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物

15、品的最优数量。二、公共物品2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）30第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量第三，公共物品最优数量的标准 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。二、公共物品图115 私人物品和公共物品的最优数量2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）312022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）32第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的 首

16、先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。二、公共物品2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）33第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。二、公共物品2022年5月20日星期五制作

17、者：张昌廷（河北经贸大学）34第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量 市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。二、公共物品2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）35第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源3.公共物品和成本收益分析 政府来承担提供公共物品的任务

18、。 政府运用成本收益的方法来确定公共物品的生产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。二、公共物品2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）36第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源 公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点，因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性的后果，即“公地的悲剧”。三、公共资源2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）37第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.集体选择的含义 所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方

19、案的过程。四、公共选择理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）38第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.集体选择的规则 集体选择的规则包括一致同意规则、多数规则、加权规则、否决规则等。四、公共选择理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）39第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源3.最优的集体选择规则 确定最优的集体选择规则的两个主要理论模型是成本模型和概率模型。四、公共选择理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）40第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源4.政府官员制度的

20、效率第一，政府官员制度低效率的原因 这些原因有缺乏竞争、机构庞大、成本昂贵等。四、公共选择理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）41第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源4.政府官员制度的效率第二，解决政府官员制度低效率的方法 解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争机制，具体做法包括公共部门的权力分散化、由私人部门承包公共服务的供给、在公共部门和私人部门之间展开竞争、加强地方政府之间的竞争等。四、公共选择理论2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）42第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称1.信息的作用 信息也

21、是一种很有价值的资源，它能够减少经济主体的决策风险和失误，从而增加他的利润。一、信息、信息的不完全和不对称2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）43第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称2.信息不完全和信息不对称的含义 信息不完全不仅指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且指相对意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。信息不对称指有些人比其他人拥有更多的相关信息。一、信息、信息的不完全和不对称2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）44第十

22、一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称3.在信息不完全和不对称的情况下，市场机制有时就不能很好地起作用一、信息、信息的不完全和不对称2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）45第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称 当消费者掌握的市场信息不完全时，他们对商品的需求量就随价格的下降而减少；当生产者掌握的市场信息不完全时，他们对商品的供给量随价格的上升而减少。这时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择的存在意味着市场失灵。二、信息与商品市场图116 价格质量曲线2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）46图117 不完全信息与市场

23、失灵2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）472022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）48第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称 在信息不完全的时候，投保人的“败德”行为或保险公司所面临的“道德危险”会进一步造成市场机制的困难。三、信息与保险市场2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）49第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称1.工资水平与平均效率的同方向关系 在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。四、信息与劳动市场2022

24、年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）50第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称2.工资效率 工资效率即每单位工资水平上的效率。 招聘者在招聘时要考虑的就是他在所支付的每单位工资上能够得到的效率，即“工资效率”。四、信息与劳动市场2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）51第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称1.信息不完全带来委托代理问题 由于信息不完全而引起的委托代理问题，会给市场机制的正常运行带来困难，从而造成低效率的结果。五、信息不完全和激励机制：委托代理问题2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）5

25、2第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称2.解决委托代理问题的方法木马计 “木马计”就是委托人把自己的利益“植入”到代理人的利益之中，或者“搭载”到代理人的利益之上，这样，当代理人为自己的利益而采取行动时，他同时也就是在为委托人的利益服务了。五、信息不完全和激励机制：委托代理问题2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）53第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称3.“木马计”的两个例子 针对股东经理方面的委托代理问题，采用股票期权计划。 针对雇主雇员方面的委托代理问题，采用工资报酬计划五、信息不完全和激励机制：委托代理问题2022年5月

26、20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）54第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称1.市场机制本身可以解决信息的不完全和不对称带来的一些问题六、信誉和信息调控2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）55第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称2.信誉 通过市场机制本身来解决信息不完全和不对称问题的另外一个方法是建立“信誉”。 信誉在解决信息不完全和不对称问题上所起的最重要的作用就是“区分市场”。 信誉会提高企业诚信的收益和欺骗的成本。六、信誉和信息调控2022年5月20日星期五制作者：张昌廷（河北经贸大学）56第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称3.政府在信息方面的调控 市场机制并不能够解决所有的信息不完全和不对称问题，在这种情况下，政府就有必要在信息方面进行调控。信息调控的目的主要是保证消费者和生产者能够得到充分和正确的市场信息，即增加市场的“透明度”，以便他们能够做出正确的选择。六、信誉和信息调控