监理新管理制度

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1、* 集团公司建设工程监理管理制度编制：审核： 审定：二O 年一月目录第一章 总则 第二章 术语 第三章 项目监理部组织机构及职责 3.1 项目监理组织机构 3.2 项目监理部人员职责 第四章 技术管理制度 4.1 设计交底与施工图纸会审制度 4.2 施工组织设计（方案）审核制度 4.3 工程开工申请制度 4.4 工程材料、成品、半成品质量检验制度 4.5 隐蔽工程、检验批、分项、分部工程质量验收制度 4.6 工程变更审核制度 4.7 工程质量事故处理制度 4.8 施工进度监督及报告制度 4.9 监理报告制度 4.10 竣工预验收制度 4.11 项目监理部内部工作制度 第五章 监理工作质量管理体

2、系 5.1 监理服务运作的策划 5.2 施工准备阶段的监理服务运作 5.3 工地例会 5.4 施工阶段的监理服务运作程序 5.4.1 工程质量控制 5.4.2 工程造价控制 5.4.3 工程进度控制 5.4.4 安全控制 5.4.5 合同管理 5.4.6 信息管理及信息沟通 5.4.7 组织协调工作 5.4.8 竣工验收 5.4.9 工程质量保修期的服务 5.4.10 与顾客的沟通 5.4.11 数据分析及持续改进 第六章 附 则 附件：施工阶段监理工作的基本表式模板 A 类表（承包单位用表） B 类表（监理单位用表） C 类表（各方通用表） 建设工程监理管理制度为了协助建设单位进行工程项目可

3、行性研究， 优选设计方案、 设计单位和施 工单位，审查设计文件，控制工程质量、造价、工期和安全，监督、管理建设工 程合同的履行， 以及协调建设单位与工程建设有关各方的工作关系等。 根据国家 建设工程监理规范 和国家、 地方有关标准、 规范的规定及亿利资源集团公司 实际情况，特制定本制度。第一章 总 则一、本制度适用于新建、扩建、改建建设工程施工、设备采购和制造的监理 工作。二、建设工程监理实行总监理工程师负责制。三、项目监理部应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包 单位的合法权益。四、项目监理部除执行本制度外，还应符合国家建设工程监理规范(GB50319-2000)及国家、地方有

4、关标准、规范的规定。第二章 术 语项目监理机构 工程监理所派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机 构。监理工程师 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。总监理工程师 全面负责委托监理合同的履行、 主持项目监理机构工作的监 理工程师。专业监理工程师 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令， 负责 实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。监理员 经过监理业务培训， 具有同类工程相关专业知识， 从事具体监理工 作的监理人员。监理规划 在总监理工程师的主持下编制、 经监理所所长批准， 用来指导项 目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则 根

5、据监理规划， 由专业监理工程师编写， 并经总监理工程师 批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。工地例会 由总监理工程师主持的， 在工程实施过程中针对工程质量、 造价、 进度、合同管理等事宜定期召开的，由有关单位参加的会议。工程变更 在工程项目实施过程中， 按照合同约定的程序对部分或全部工程 在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出 的改变。工程计量 根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定， 项目监理部 对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。见证 由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。旁站 在关键部位或关键工序施工过程中，

6、 由监理人员在现场进行的监督活 动。巡视 监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监 督活动。平行检验 项目监理部利用一定的检查或检测手段， 在承包单位自检的基础 上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。费用索赔 根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损 失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。第三章 项目监理部组织机构及职责一、项目监理组织机构1、项目监理组织机构及人员配备依据监理委托合同的要求，根据工程的性 质、工程规模、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程承包商管理 方式、施工技术特点等因素确定项目监理机构的组织形式、规模和管理模式。2、监理人

7、员包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员。二、项目监理部人员职责1、项目总监理工程师岗位职责1）对工程建设监理合同的实施负全面责任， 并定期向工程监理所报告工作2）贯彻执行国家和地方的有关法律、法规。3）组织编制工程项目监理规划、审批监理实施细则。4）对项目监理部监理人员的工作进行检查，并根据工程实施的变化情况进 行人员的调整。5）审核并批准承包单位报送的施工组织设计、技术方案、施工进度计划及 资金使用计划。6）审定单位工程的开工报告，签发开工令。7）审查和认定分包合同和分包单位的资质。8）负责项目监理实施过程中与有关各方的协调工作。9）主持召开监理例会和项目专题会议。10）当承包单位发生严

8、重违约行为时，经建设单位同意后，发布工程部分 停工令。11）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。12）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。13）签署重要工程变更洽商和核定合同外工程款。14）主持或参与工程质量事故的调查。15）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。16）审查承包单位的竣工申请，组织有关各方进行竣工预验收，参与工程 项目的竣工验收。 在认定承包单位完成施工合同规定工作内容并达到合同规定的 标准后，向建设单位办理工程移交。17）主持整理工程项目的监理资料。2、专业监理工程师岗位职责1）在总监理工程师的领导下编制本专业的监

9、理实施细则。2）负责本专业监理工作的具体实施。3）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监 理工程师提出报告。4）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。5）熟悉图纸和有关设计文件，参加图纸会审，掌握设计意图及技术要求。6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及 时向总监理工程师汇报和请示。7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及 其质量情况， 根据实际情况认为有必要时对进场材料、 设备、构配件进行平行检 验，合格时予以签

10、认。10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。11）会同总监理工程师协助业主组织系统的单机调试和联动试车。3、监理员岗位职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2）完成规定的有见证送检试验。3）做好监理日记和有关的监理记录。4）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。5）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状 况，并做好检查记录。6）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记 录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。7）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。8）执行专业监理工程师的

11、指令和交办的任务。第四章 技术管理制度一、设计交底与施工图纸会审制度开工前，在收到设计文件、 图纸后， 项目监理部参加由建设单位组织的设计 交底和施工图纸会审， 使监理工程师、 施工单位了解工程特点和设计意图， 以及 对关键部位、 新材料、新工艺、新技术的质量要求、 做法、注意事项能切实理解， 避免图纸中的错、漏、碰、缺。二、施工组织设计（方案）审核制度 工程开工前施工单位项目部填报“施工组织设计（方案）报审表”，并附施 工组织设计（方案）报监理工程师审核，监理工程师审核批准后，报总监理工程 师审批，同意后施工单位方可进行施工。三、工程开工申请制度施工单位在各项准备工作已完成， 具备开工条件后

12、， 向监理工程师提交 “工 程开工报告” 经监理工程师核实， 认为确实具备开工条件后， 报总监理工程师及 建设单位审批，由总监理工程师签署开工意见。四、工程材料、成品、半成品质量检验制度1、进入施工现场的工程材料、构配件、设备必须符合下列要求：（1）具有出厂合格证、准用证等。（2）具有产品的标准编号、文字说明。（3）达到国家或行业规定的合格标准。2、在施工单位对材料（设备）、半成品（设备）检验合格的基础上，填报 工程材料 / 构配件/ 设备报审表，同时附有关资料。3、监理人员在收到工程材料 /构配件/设备报审表 48小时内，通知施工 单位或供货单位进行抽样检验，不合格的应立即出书面材料予以退换

13、。4、未做任何检验或检验不合格的材料（设备）、半成品（成品）擅自用于 工程的，一切后果和责任由施工单位承担，监理出书面材料通知有关单位。5、国外进口材料（设备）、半成品（设备）材料以商检为准，未经商检不 得使用、安装。五、隐蔽工程、检验批、分项、分部工程质量验收制度1、在隐蔽以前，承包单位应按各专业工程施工质量验收规范进行自检，并 将自检材料附报验单在验收 3 天前提交监理工程师认可， 经隐蔽工程验收合格后 方可进入下道工序施工，重点部位经项目监理会同建设和设计单位共同验收签 认。2、检验批施工完毕， 施工单位应按各专业工程施工质量验收规范进行自检， 并填写“检验批质量验收记录” 报专业监理工

14、程师， 专业监理工程师按主控项目、 一般项目和质量检查记录进行验收，并签署验收结论。3、分项工程施工完毕，施工单位自检合格后，填写“分项工程质量验收记 录”，报专业监理工程师， 监理工程师按所含检验批的质量验收记录进行分项工 程验收，并签署验收结论。4、对分部工程，施工单位还应将有关安全性、功能性测试记录和抽样检测结果及观感质量验收以及单机无负荷试车记录报监理工程师， 监理工程师应对质 量控制资料和分部工程进行检查， 经检查核实具备验收条件的基础上， 报总监理 工程师批准后， 由总监理工程师组织建设、 设计、 施工等单位项目负责人进行验 收。六、工程变更审核制度1、设计单位对原设计存在的缺陷提

15、出的工程变更，应编制设计变更文件； 建设单位或施工单位提出的工程变更， 应提交总监理工程师， 由总监理工程师组 织专业监理工程师审查， 审查同意后， 应由建设单位转交设计单位编制设计变更 文件。2、总监理工程师必须根据实际情况，设计变更文件和其他有关资料，按照 施工合同有关条款， 在指定专业监理工程师完成下列工作后， 对工程变更的费用 和工期作出评估。确定工程变更项目与原项目之间类似程度和难易程度。确定工程变更的工程量。 总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单 位进行协调。总监理工程师会同建设单位、设计单位签发工程变更单。七、工程质量事故处理制度监理工程师发现施工存在重

16、大质量隐患， 可能造成质量事故或已经造成质量 事故时应通过总监理工程师及时通知建设单位， 获同意后下达工程暂停令， 要求 施工单位停工整改。 整改完毕并经监理人员复查， 符合规定要求后， 总监理工程 应及时签署工程复工报审表。 总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审 表，应事先向建设单位报告。对需返工或加固补强的质量事故， 总监理工程师应责令施工单位报送质量事 故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案， 项目监理部应对质量事故 的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。八、施工进度监督及报告制度1、监督施工单位严格按照已批准的总进度计划，月进度计划组织实施，监 理工程师以监理月报形式

17、向建设单位报告分项工程实际进度及计划进度的对 比和形象进度情况。2、审查施工单位编制的施工进度计划，要突出重点，各单位、各工序衔接 紧密。九、监理报告制度 1、监理月报：监理工程师每月末编制监理月报，内容包括工程质量分 析、施工进度情况分析、 人员动态、 本月监理工作小结及下月监理工作计划等内 容，编制完成后报建设单位、工程监理所各一份。2、工程质量评估报告：分部验收完成后，监理工程师应编制工程质量评 估报告对工程质量进行客观、准确的评价，编制完成后报建设单位一份。十、竣工预验收制度施工单位完成全部合同、 设计文件规定的内容， 在自查合格的基础上， 提出 “预验收申请”，监理工程师在确定资料齐

18、全、现场具备验收条件，提请总监理 工程师。由总监理工程师组织业主、 承包单位、 设计单位及相关部门进行竣工预 验收。提出整改意见，要求施工单位进行整改，审（复）查整改结果；整改完毕 由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告， 工程质量评估报告应经总监理工程师审核签字。十一、项目监理部内部工作制度 1、监理日记制度。由监理工程师对每天现场情况进行记录，主要包括天气 情况、现场施工、人员动态、各方指示、材料进场与试验、 每日监理工作等内容。2、监理内部会议制度。监理内部会议主要目的是使监理人员相互沟通、交流情况、解决监理工作中存在的问题。 会议由总监理工程师主持， 每周

19、召开一次第五章 监理工作质量管理体系一、监理服务运作的策划1、与顾客沟通，了解顾客的需求：项目 监理部在开展监理工作之前，做好 与顾客的沟通工作， 以进一步理解 建设工程委托监理合同 之外顾客的期望和 需求，并把这些期望和需求作为工作内容，细化为监理服务的具体要求。2、制定项目监理部质量目标： 根据建设工程委托监理合同的约定及顾 客的要求分解制定项目监理部的质量目标。 项目监理部的质量目标要体现满足顾 客要求和技术改进内容，质量目标要有可测量性。3、编制监理规划和监理细则 项目监理部在实施监理服务之前，应编制监理规划 ，监理规划的编写 内容和要求，执行建设工程监理规范监理规划的有关规定。在监理

20、规划的指导下，各专业监理工程师应依据建设工程监理规范 有关规定，结合所监理工程的实际情况编制监理实施细则 ，具体指导各专业 监理服务运作。监理实施细则要求反映专业工程特点、监理工作的流程、监 理工作的控制要点及目标值、 监理工作的方法及措施。 在监理工作实施过程中监 理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。二、施工准备阶段的监理服务运作施工准备阶段将协助业主通过招投标选择承包单位， 签订施工合同， 并协助 业主选择材料供应商和设备厂家。 总监理工程师及各专业监理工程师将积极配合 业主做好这一阶段的各项工作，其工作内容为：1、按国家、地方招投标的有关规定组织招标，协助业主编制招标文件，配合

21、并协助业主考察投标人，对投标人进行资格预审，组织踏勘现场和招标答疑。2、按有关规定协助业主组织评标、开标及定标。3、协助业主签订与本工程有关的承包合同、 分包合同和材料设备供应合同。4、项目总监理工程师及各专业监理工程师参加由建设单位主持的设计交底， 了解并熟悉设计意图及工程的特点，重要部位的特殊要求。5、由总监理工程师主持审查和批准承包单位的施工组织设计、重要施工技 术方案、施工总进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系。6、由监理工程师查验施工测量放线成果，进行必要复核，检查承包单位对 红线桩、水准点、工程控制桩的有效保护措施。7、项目监理部全体监理人员参加由建设单位主持的第一次工地会

22、议，明确 授权、职责、监理例会、工作协调等事项。8、由总监理工程师主持有关各方人员参加的施工监理交底会议，按照监理 规范化的要求，阐明合同各方的权利和义务及监理工作的程序和方法。9、由总监理工程师协助业主和承包单位编写开工报告，监理工程师检查开 工条件，全面检查开工前各项准备工作 （包括承包单位项目部组织、人员配备和 仪器设备的配置及到位情况 ），协助业主办理开工有关手续。10、当工程具备以下条件时， 报业主批准同意， 由总监理工程师签发开工令。（1）施工许可证已获政府主管部门批准。（2）施工组织设计经项目总监理工程师审核，并获批准；设计交底和图纸 会审已完成。（3）测量控制桩已查验合格。（4

23、）承包单位项目部管理人员、技术人员已到位，施工人员、施工设备和 机具已按计划进场，主要材料供应及资金已落实。（5）施工现场道路、水、电、通讯等已达到开工要求。三、工地例会1、每周定期召开一次工地例会，由建设单位、承建单位、项目监理部人员 参加，必要时邀请设计单位代表参加，会议由总监理工程师主持。会后，由项目 监理部整理会议纪要，分发参加会议的有关单位。会议主要内容：（1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落 实措施。（3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施。（4）检查工程量核定及工程款支付情况

24、。（5）解决需要协调的有关事项。2、总监理工程师及专业监理工程师参加承建单位项目经理召开的有关生产 会议、技术专题会议。3、项目监理部协助业主组织召开有关的工程质量问题会议， 参加设计交底、 图纸会审会议。4、项目监理部每月召开一次工作会议，总结上月工作，布置下一阶段的监 理工作。会议由总监理工程师主持，项目监理部全体成员参加。5、定期召开专题协调会议。四、施工阶段的监理服务运作程序1、工程质量控制（1）工程质量控制的任务是监理通过见证、巡视、旁站、平行检查、验收、 会议等，采取事前、事中、事后控制相结合；主动控制与被动控制相结合；系统 控制与动态控制相结合的方法进行全过程控制， 以控制产品的

25、符合性， 并不断分 析工作中存在的问题， 提出持续改进的方案， 通过工程产品的符合性保证监理服 务的符合性。(2)工程质量控制的内容、要求、程序和措施，执行GB50319-2000建设工程监理规范中5.4条款工程质量控制工作的有关规定1) 质量控制的组织措施 健全监理组织：建立总监负责制的直线制监理机构，负责本工程的施工监理任务。 明确职责分工：总监理工程师、各专业监理工程师以及监理员的职责分工， 监理人员清楚各自的职责范围及权限，要求监理人员要各司其职而又相互配合。总监理工程师、各专业监理工程师以及监理员的职责分工表事件总监理工程师专业监理工程师监理员开工报告签发审签/施工组织设计签发审签/

26、技术方案签发审签/进度计划签发审签/分包单位确认审签参与原材料、设备的查验/签认复核质量事故处理负责参与收集资料监理月报签发参与收集资料检验批工程验收/签认参与分项丄程验收/签认参与分部工程验收签认审签参与单位工程验收签认审签参与隐蔽丄程验收签认审签参与工程质量通知签发提出请求返工通知签发提出请求停工通知签发提出请求事件总监理工程师专业监理工程师监理员竣工申请签发审签参与竣工初验负责协助参与现场旁站督查巡杳负责 完善质量监督制度建立监理员全过程旁站，专业监理工程师每天巡查，总监理工程师不定期督 查的监督制度。 建立责、权、利统一的监控责任制度，并对不负责任的监理人员予以查处。a. 发现与施工单

27、位串通、弄虚作假、降低工程质量的。b. 发现监理人员将不合格的工程、材料、构配件和设备按合格签字的。对存在以上过失的监理人员，视情节严重程度，对直接责任人作出书面检查、 通报批评、扣发当月绩效、直至解聘等处理，并对该项目非直接责任人的总监理 工程师给予一定的处罚。c. 发现因监理人员过失而质量出现问题的。d. 发现因监理人员工作责任心不够或工作不到位而出现质量问题的。以上视情节严重程度，对直接责任监理人员追究责任，予以作出书面检查、 通报批评、扣发当月绩效等处理，若多次（发生三次以上上述责任），可对其予以解聘处理。2）技术措施：严格事前、事中、事后质量控制措施，具体如下： 工程质量的事前控制措

28、施a. 检查承包单位的机构设置、人员配备、资质与分工的落实情况，督促各级专职质量检查人员的配备；查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况；检查承包单位质量管理制度是否健全。b. 审查总承包单位填报的资格报审表（分包单位资格报审表），审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书、外地施工企业驻当 地施工许可证等，审查合格后签发分包单位资格报审表 。c. 查验承包单位的施工控制网（平面和高程） 、施工轴线控制桩位置、轴线 位置、水平控制线、轴线竖向投侧控制线经查验符合要求后， 签认承包单位的施 工测量放线报验单。d. 审查承包单位按规定对主要原材料进行复试，将复试结果、出厂质量证

29、 明等资料随工程材料 /设备进场报验表送项目监理部签认；对新材料、新产 品要核查鉴定证明和确认文件； 对进场材料按规定进行有见证实验或会同建设单 位到厂家进行实地考察。e. 审查砼、砌筑砂浆（配合比申请单和配合比通知单） 、签认（砼浇灌申请 书）、对现场搅拌设备（含计量设备） 、现场管理进行检查，对商品砼生产厂家资 质和生产能力进行考察。f. 审查承包单位用于工程的构配件和设备厂家的资质证明及产品合格证明， 进口材料和设备商检证明，并按规定进行复试。g. 参与加工订货厂家的考察、评审，根据合同的约定参与订货合同的拟定 和签约工作。h. 审查进场构配件和设备承包单位所进行的检验、测试的报验单，经

30、检验 后，签认审查结论。i. 检查承包单位进场的主要施工设备的规格、 型号是否符合施工组织设计的 要求，设备性能调试合格后方可在施工中使用。j. 督促承包单位定期检定施工设备 （如仪器、 磅称等），检查定期检定证明。k. 审查承包单位主要工序或部位工程施工前的施工工艺、原材料使用、劳 动力配置、 质量保证措施等专题施工方案， 审定后，由总监理工程师签发审定结 论。l. 审查承包单位季节性施工方案（雨施等） ，审定后，由总监理工程师签发 审定结论。 工程质量的事中控制措施a. 监理人员对施工现场有目的地进行巡视检查和旁站，发现问题，在施工 中及时纠正。b. 对施工过程中的关键工序、特殊工序、重点

31、部位和关键控制点实行旁站， 认真检查，发现问题先口头通知承包单位改正，然后发监理通知单 ，整改结 果承包单位用书面回复。c. 根据报送的检验批质量验收记录，组织有关监理人员到现场进行抽查， 对不合格的，通知承包单位整改，并跟踪复查，合格后准予进行下一道工序。d. 按承包单位自检合格后报送的隐蔽工程检查记录的内容，到现场实 地检测、核查。隐蔽工程检查不合格的工程，签发不合格项处置记录 ，承包 单位整改，再复查合格后，准予进行下一道工序。e. 审查承包单位报送的 工序 /部位工程施工报验表 ，根据报验的资料审查， 到施工现场抽检、核查，不符合要求的，通知承包单位整改，经返工或返修的检 验批、分项工

32、程等重新进行验收签认；给排水、消防、强电、弱电、通风和空调 工程在施工试验、检测完毕、合格后进行签认。f. 承包单位分部工程完成后， 根据监理工程师签认的分项工程质量验收结果 进行分部工程质量等级汇总评定，报送部位工程质量验收记录表 ，经总监理 工程师审查签认。 工程质量的事后控制措施a. 组织单位、单项工程竣工验收。b. 协助业主组织项目竣工验收。c. 审核竣工图及其他技术文件资料。d. 整理工程技术文件资料并编目归档e. 编写工程监理总结报告。3）质量控制的合同与经济措施 将计量支付与工程质量认可挂起钩来，不合格的工程不得进行计量支付。具体措施是： 在进行计量支付时， 要求承包人收集整理计

33、量工程的验收凭证， 并 将复印件附在工程计量表后面，总监理工程师在审签计量时，将审查其质量 验收意见， 合格的工程才予以计量签认， 以求达到采取经济措施对工程质量进行 控制的目的。 对照合同， 严查非法分包， 严禁不合格的分包单位进场以及层层分包， 保 证分包单位能按合同规定的质量标准进行工程施工， 对不合格要求的， 或不服从 质量监理的分包商，采取停止施工、停止付款、取消分包资格等手段进行处理。2、工程造价控制工程造价控制的主要任务是通过计划管理、 工程付款控制、新增工程费控制、 预防并处理好费用索赔、 控制节约投资潜力、 努力实现实际发生的费用不超过计 划投资。工程造价控制的内容、要求、程

34、序和措施，执行GB50319-2000?建设工程监 理规范?5.5条款工程造价控制工作的有关规定。（1）工程投资的事前控制1 ）组织各专业监理工程师认真熟悉施工图纸，做好图纸会审工作。 尽量避免因图纸设计不完善而造成的返工和索赔， 尤其是在各专业之间图 纸核对时更要注意，把可能发生的工程变更控制在工程施工之前。 针对图纸中不合理和有矛盾的地方提出修改意见，以便降低工程造价。 对图纸中采用的新材料、 新技术、 新工艺进行认真的技术经济比较， 结合 监理工作经验对其中不适用的地方及时向业主提出修改意见， 达到既满足结构安全和使用功能的要求，又能使工程造价控制在合理的范围内2）精读合同，审核确认施工

35、方案。 对施工合同中的承包范围、 方式、合同工期、 价款及补充条款等与工程造 价有关的内容进行理解、推敲，并作为施工阶段工程造价控制的依据。 对承包单位中标价中以暂估价计取的各专项工程施工方案要认真审核， 从 技术经济方面仔细核算、 比较，对不合理的方案要求施工方修改， 以便降低工程 造价。3）认真阅读工程招标文件及招标答疑文件，做好对施工单位中标预算的审 核工作。 根据招标文件、招标答疑文件中明确的招标范围，核对施工方的中标预算， 找出预算中缺项、 漏项的部分， 以及不在招标范围施工方多报的部分， 并做好记 录，作为工程洽商预算及竣工结算审核的基础。 对中标预算中需要调价的材料、 设备列出详

36、细的清单， 在施工过程中督促 承包单位对材料、 设备进行采购， 以便可以随时掌握材料、 设备的价格调整对工 程造价的影响。（2）工程投资的事中控制1）按照建设工程施工合同中所约定的内容，做好工程计量和工程款的审批 工作。 对工程量及工程款的审核应在施工合同所约定的时限内。 坚持对报验资料不全、 与合同文件的约定不符、 未经监理工程师质量验收 合格或有违约的工程量不予计算和审核，拒绝该部分工程款的支付。 监理工程师对施工单位的申报进行核实， 必要时应与施工单位协商， 所计 量的工程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认。 对某些特定的分项、 分部工程的计量方法则由项目监理部、 建设单位、 施工

37、单位协商确定 对于甲供的材料、设备按照合同的约定及时在工程进度款中进行抵扣。 经常检查工程计量和工程款支付的情况， 对实际发生值与计划控制值进行 分析、比较，提出造价控制的建议，并在监理月报中向建设单位报告。2）对施工过程中产生的工程变更、洽商认真审核。 各专业监理工程师首先审核工程变更方案的合理性。 对于施工方超出设计图纸要求、 投标时缺项、 漏项的内容和自身原因造成 的返工、加固补强等的工程变更不予签认。 由于设计图纸原因产生的变更、 洽商要先与建设单位、 施工方协商确定工 程变更的价款或计算价款的原则方法。 项目监理部建立各专业工程洽商预算的台帐， 并在监理月报中向建设单位 报告，以便及

38、时反映工程造价的变化。3）对工程合同价中政策允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括 暂估价、不完全价等进行主动控制。 根据工程进展的情况，督促施工方及时进行材料、设备的招投标工作。 认真审核材料、设备厂家的资质，并配合建设单位、施工单位做好材料、 设备的订货、考察工作。 材料、设备的认价参照当地政府工程造价信息中公布的市场信息价， 与建 设单位、施工单位协商共同确认价格。 按照材料、 设备在中标预算中的用量和三方共同确认的价格， 计算出调整 后的价差，并在监理月报中向建设单位报告。4）公正、合理、合法处理好工程的索赔事件，协助建设单位做好反索赔工作。 加强对导致索赔原因的预测和防范， 通

39、过有力的合同管理防止或减少索赔 事件的发生。 费用索赔事件发生后， 承包单位在合同约定的期限内， 向项目监理部提交 书面费用索赔意向报告和索赔事件的详细资料和证明材料。 费用索赔事件终止后， 承包单位在合同约定期限内向项目监理部提交正式 费用索赔申请表。 总监理工程师审查后，经与建设单位和承包单位协商确定批准赔付金额，并签发费用索赔审批表 。 对因施工方原因造成的工期延误，造成损失的，建设单位要进行反索赔。对于质量不合格的要求施工方返工、修补，并赔偿损失。（3）工程投资的事后控制严格、认真审核工程竣工结算。1）认真对照施工图纸、招标文件、施工合同、洽商预算等基础资料，逐项 审查、计算。2）严格

40、按照国家颁布的有关政策、条文，认真审查工程量、定额、材料、 设备价差调整和各项费用的计取。3）对于有争议的部分，采取协商的方式解决，协商不成时按施工合同中关 于双方争议的处理办法解决或到造价处去咨询解决。3、工程进度控制工程进度控制的主要任务是通过制订项目总进度计划、 审查施工单位阶段进 度计划，并采取有效措施，做好计划的动态控制工作。协调各单位关系，预防并 处理好工期索赔，以求施工进度达到计划进度的要求。工程进度控制的内容、要求、程序和措施，执行GB50319-2000?建设工程监理规范 ?5.6 条款工程进度控制工作的有关规定。（1）事前控制1）在工程项目监理规划的指导下，编制更具有实施性

41、和操作性的进度控制工作细则。2）审批进度计划。 督促承包单位根据建设工程施工合同的约定， 按时向项目监理部报审施工 总进度计划，季进度计划、月进度计划。 根据本工程的条件（工程的规模、质量标准、工艺复杂程度、施工现场条件）、施工队伍条件等，全面分析报送施工进度计划的合理性、可行性。 审查进度网络计划的关键线路并进行分析。 对季度和年度进度计划， 分析承包单位主要材料及设备供应等方面的配套 安排。 有重要的修改意见，要求承包单位重新申报。 进度计划由总监理工程师签署意见，批准实施并报送建设单位。（ 2 ）事中控制1）根据承包单位和业主双方关于工程开工的准备情况，选择合适的时机发 布工程开工令。2

42、）随时了解工程进度计划执行过程中所存在的问题，帮助承包单位予以解 决，特别是承包单位无力解决的内外关系协调问题。3）审核承包单位提交的年、季、月施工进度计划，在了解工程实际进度资 料基础上，将其与计划进度相比较，以判定进度是否出现偏差。若出现偏差，应 分析产生的偏差的原因及偏差对进度控制目标的影响程度， 提出切实可行的调整 措施，加快施工进度，并对后期进度进行相应的调整。4）每周定期召开现场协调会，以解决工程施工过程中相互协调配合问题。5）每月对承包单位申报的已完工程量进行核实，在质量符合设计要求的前 提下及时签发工程进度支付凭证。6）及时协调承包单位之间的关系，减少磨擦，提高施工效率。7）及

43、时审批非承包单位原因的工期延期。8）随时了解、整理进度资料，并做好记录，定期向业主提交工程进度报告。9）根据工程的进展情况，督促施工单位及时整理相应的有关技术资料。（3）事后控制1）工程竣工后，承包单位在自查基础上提交的预验收申请报告，总监理工 程师组织业主、设计单位等相关部门进行预验收。2）工程完工后，将工程资料收集整理起来，进行归类、编目和建档。3）督促承包单位办理工程移交手续，颁发工程移交证书。4、安全控制 项目监理部必须遵守安全生产法律、 法规和工程建设强制性标准实施监理工 作，保证建设工程安全实施。项目监理部安全控制工作必须坚持“安全施工、预 防为主”的方针。（1）组织机构1）安全监

44、理领导小组组 长：总监理工程师成 员：各专业监理工程师2）安全监理领导小组的具体职责： 安全监理领导小组负责拟订落实安全管理目标，制定安全项目监理方案 和安全监理实施细则，根据方案的要求，落实资源配置。 负责实施运行过程中的监督、检查和对应的安全监理工作。 在施工生产中，出现不符合要求和隐患，要求施工单位制定纠正和预防 措施，并按照措施进行现场整改，最后进行现场复查。 对工程的重大危脸源项目，要求施工单位编制专项的安全技术措施或方 案，进行重点监理（2）施工准备阶段安全控制1）总监理工程师负责组织编制 “建设工程安全监理方案” ，并根据监理人员 情况落实安全监理责任。2）在监理交底会议上，对承

45、包单位进行相关交底工作，有关内容记入监理 交底会议纪要。3）审核施工单位的资质证书和特种作业人员证件，经书面报送项目监理部 备案。4）对分包单位的施工安全监理准备工作： 分包单位承揽的施工项目，总承包单位与分包单位鉴订的“安全管理协 议书”以及对施工人员进行安全技术交底的书面记录。 分包单位的安全生产管理体系。 分包单位的安全管理人员及特种作业人员的上岗证必须作为分包单位 资格报审表的附件，同时报送项目监理部备案。5）审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案。对达到一定规模的危险性较大的分部、 分项工程 （危险源项目） 应编制专项 施工方案， 并附安全验算结果， 经施工单位技术负责人、

46、 总监理工程师签字后实 施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。对于涉及深基坑、 地下暗挖工程、 高大模板工程， 承包单位须随方案一同提 供专家组论证、审查的书面记录。对于施工现场临时用电、起重吊装工程、脚手 架工程、拆除爆破工程以及其他有关部门规定的其他危险性较大的工程， 承包单 位须单独编制“施工方案” 。6）审核施工方案中的安全技术措施。7）审核承包单位对施工人员进行安全技术交底的书面记录。对于危险性较 大的工程，承包单位还须提供书面安全验算结果。3）施工阶段安全控制1）施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应就有关安全施工的技术要 求向施工作业班组、 作业人员作技术交底， 并由双方签字

47、确认， 交底应及时收取 归档。2）监理工程师应依据“施工方案”定期或不定期对现场安全技术措施和安 全责任制的落实情况进行检查。 检查危险源项目的实施是否按技术文件和技术安全交底书执行。 检查施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，是否对作业 人员进行相应的安全生产教育培训。 遇到不符合要求或存在安全事故隐患时， 应及时发出 监理通知 要求 承包单位整改，并复查整改结果。 如安全事故隐患较为严重，应当通过总监理工程师及时报告建设单位， 同时发出工程暂停令 。承包单位拒不整改或不停止施工的，总监理工程师及 时告知建设单位，并向有关主管部门报告。5、合同管理项目监理部应建立合同台帐 ，掌握所

48、监理工程有关的施工合同、分包合 同、委托监理合同及材料供应合同， 检查监督合同履行情况， 及时调解合同纠纷， 处理好索赔事宜。（1）设计变更、工程洽商的管理1）设计变更、洽商是由建设单位、设计单位、承包单位任何一方提出，并 经过四（建设单位、设计单位、承包单位、监理单位）共同在设计变更、洽商 记录上签字认可后， 承包单位方可执行， 承包单位应及时将经济洽商费用填入 工程变更费用报审表 ，报项目监理部审核， 并与承包单位和建设单位协商后， 由总监理工程师签认。2）项目监理部在审核设计变更、洽商文件时，应充分考虑其对工程质量、 进度、造价各方的影响和是否违反设计、 施工技术规范规程以及现行政策、

49、法令 法规的有关规定。3）当设计变更、洽商将引起功能的改变和造价的增加时，须先征得建设单 位同意。4）分包工程的设计变更、洽商应通过总包单位办理。5）设计变更、洽商文件是重要的施工与监理文件，项目监理部应妥善保存 与归档。（2）工程暂停及复工的管理1）在施工过程中，总监理工程师遇到下列情况发生时，在事先征得建设单 位同意下，可签发工程部分暂停指令 。 应建设单位的要求，工程需要暂停施工时。 因工程质量问题，必须进行停工处理时。 发现严重的安全隐患或危及人身安全时。 发现建筑材料、构配件、设备质量及施工试验（有见证取样在内）严重不 合格时。 发生必须暂停施工的紧急事件时， 如因建设单位原因暂停施

50、工后， 建设单 位应全力排除停工因素， 承包单位与项目监理部予以配合， 暂停原因排除后由项 目监理部及时签发承包单位填写的工程复工报审表 ，批准复工。（3）工程延期的管理1）承包单位按合同规定，因以下原因可以向项目监理部提出工期延长（工 期索赔）要求。 非承包单位的责任使工程不能按原定工期开工。 工程量有重大增加或工程设计有重大改变。 非承包单位原因停水、停电（地区限电除外）、停气造成一周内累计超过8 小时。 国家和地方有关部门正式发布的不可抗力事件。 建设单位同意工期相应顺延的其它情况。2）项目监理部受理工期延长的条件： 工程延期事件发生后， 承包单位在合同规定的期限内提交工程延期意向报 告

51、。 承包单位按合同约定提交工程延期事件的详细资料和证明材料。 工程延期事件终止后， 承包单位在合同约定的期限内提交 工程延期申请 表。3）工程延期事件发生后，监理部应做好以下工作： 及时向建设单位转发有关工程延期意向报告。 随时收集有关资料，并做好详细记录。 对工程延期事件进行分析研究， 对减少损失提出建议， 督促承包单位采取 措施尽量挽回损失。 审查工程延期申请表及其它有关资料（签字要填写齐全，印章手续完 备，资料真实可靠，在合同约定的时限内提交） 。4）项目监理部评估延期的原则： 工程延期事实属实。 施工合同中有明确的条件依据。 工程延期事件必须发生在被批准的进度网络计划的关键线路上。5）

52、最终评估出的延期天数，在与建设单位协商一致后，由总监理工程师签 发工程延期审批表 。6）承包单位、建设单位重新签订工期协议，由承包单位编制新的总进度计划，报项目监理部审批，如涉及索赔费用，按有关规定处理。6、信息管理及信息沟通 项目监理部应做好信息管理和信息内外沟通工作。 项目监理部应制订出监理信息工作流程图， 明确项目监理部与业主、 施工单 位之间信息沟通的方式、 内容。项目监理部内部也应采取多种方式加强有效的信 息沟通。项目监理部应指定专人管理信息工作，做好信息的收集、整理、保管、沟通 传递工作。（1）设计阶段的信息收集 1）同类工程相关信息：工艺，设备的选型，地质处理方式及实际效果，建

53、设工期，采用新材料、新工艺、新设备、新技术的实际效果及存在问题，技术经 济指标。2）拟建工程所在地相关信息：地质、水文情况，地形地貌、地下埋设情况， 周围环境等。3）勘察、测量、设计单位相关信息：同类工程完成情况，实际效果，完成 该工程的能力，人员构成，设备投入，质量管理体系完善情况，创新能力，收费 情况，施工期技术服务主动性和处理发生问题的能力， 设计深度和技术文件质量， 专业配套能力， 设计概算和施工图预算编制能力， 合同履约情况， 采用设计新技 术、新设备能力等。4）工程所在地政府相关信息。5）设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，偏差 产生的原因，纠偏措施，专业间设

54、计交接情况，执行规范、规程、技术标准，特 别是强制性规范执行的情况，设计概算和施工图预算结果，了解超限额的原因， 了解各设计工序对投资的控制等。（2）施工招投标阶段的信息收集 施工招投标阶段信息收集从以下几方面进行： 1）工程地质、水文地质勘察报告，施工图设计及施工图预算、设计预算， 设计、地质勘察、 测绘的审批报告等方面的信息， 特别是建设工程有别于其他同 类工程的技术要求、材料、设备、工艺、质量等要求有关信息。2）建设单位建设前期报审文件：立项文件，建设用地。3）工程造价的市场变化规律及所在地区的材料、构件、设备、机具能力。4）施工单位管理水平，质量保证体系，施工质量、设备、机具能力。5）

55、本工程适用的规范、规程、标准、特别是强制性规范。6）招投标有关法规、规定、国际招标、国际货款指定适用的范本及特殊条 款。7）招投标代理机构能力、特点，招投标管理机构及管理程序。8）该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、 .新工艺，投标单位对“四 新”的处理能力和了解程度、经验、措施。（3）施工阶段的信息收集施工阶段的信息收集， 可从施工准备期、 施工期、 竣工保修期三个子阶段分 别进行。1）施工准备期监理工程师应该从如下几点入手收集信息： 监理大纲： 施工图设计及施工图预算， 特别要掌握结构特点， 掌握工程难 点、要点、特点，掌握工业工程的工艺流程特点、设备特点。了解工程预算体系 （按单位工

56、程、分部工程、分项工程分解） ；了解施工合同。 施工单位项目部组成， 进场人员资质， 进场设备的规格型号、 保修记录施 工场地的准备情况， 施工单位质量保证体系及施工单位的施工组织设计， 特殊工 程的技术方案，施工进度网络计划图表，进场材料、构件管理制度，安全保安措 施，数据和信息管理制度，检测和检验、试验程序和设备，承包单位和分包单位 的资质等施工单位信息。 建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据。 施工图的会审和交底记录， 开工前的监理交底记录， 对施工单位提交的施 工组织设计按照项目监理部要求进行修改的情况； 施工单位提交的开工报告及实 际情况。 本工程需遵循的相关法律、法规和规范、规

57、程，有关质量检验、控制的技 术法规和质量验收标准。2）施工实施期项目监理部从以下列方面收集信息。 施工单位人员、设备、水、电、气等能源动态信息。 施工期气象的中长期趋势及同期历史数据， 每天不同时段动态信息， 特别 在气候对施工质量影响较大的情况下，更要加强收集气象数据。 原材料、半成品、成品、构配件等工程物资的进场、加工、保管、使用等 信息。 质量、进度、投资的事前、事中、事后控制措施；数据采集来源及采集、 处理、存储、传递方式；工序间交接制度：事故处理制度：施工组织及技术方案 执行的情况；工程文明施工及安全措施等。 施工中需要执行的国家和地方规范、规程、标准、施工合同执行情况。 施工中发生

58、的工程数据， 如地基验槽及处理记录、 工序间交接记录、 隐蔽 工程检查记录等。 建筑材料必试项目有关信息：如水泥、砖、砂石、钢筋、混凝土等。 设备安装的试运行和测试项目有关信息。 施工索赔相关信息。3) 施工保修期该阶段要收集的信息有： 工程准备阶段文件，如：立项文件，建设用地，开工审批文件等。 监理文件，如：监理规划、监理实施细则，有关质量问题和质量事故的相关记录、监理工作总结以及监理过程中各种控制和审批文件等。 施工资料。 竣工图。 竣工验收资料：如工程竣工总结、竣工验收备案表、电子档案等。4) 工程档案资料的管理 监理方的职责a. 设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，

59、监理资 料的管理由总监理工程师负责， 并指定专人具体实施， 监理资料在各阶段工作结 束后及时整理归档。b. 监理资料及时整理、真实完整、分类有序。c. 按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托、监督、检查工程文件 的形成积累和立卷归档工作。d. 编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，按照现行建设工程文件归档整理规范(GB50328-2001)和城建档案管理部门的要求，编制移交清单, 双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案 部门需要的监理档案，按照建设工程监理规范(GB50319 2000)的要求，及时由项目监理部提供。 建设工程档案编制质量要求与组卷方法A

60、. 归档文件的质量要求a. 归档的工程文件一般应为原件。b. 工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察设计、施工、监理 等方面的技术规范、标准和规程。c. 工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。d. 工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水e. 工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。f. 工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4幅面(297mmx 210mm)。g. 工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。h. 所有竣工图均应加盖竣工图章。i. 利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据。j. 工程档案资料的缩微制品，必须按国

61、家缩微标准进行制作。k. 工程档案资料的照片及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，方字说明 或内容准确。l. 工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字。B. 立卷的原则和方法a. 立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于 档案的保管和利用。b. 一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。 卷内文字的排列a. 文字材料按事项、专业顺序排列。b. 图纸按专业排列。c. 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。 监理文件和档案收文与登记a. 所有收文应在收文登记表上进行登记(按监理信息分类别进行登记) 。应 记录文件名称、文件摘要信息、文

62、件的发放单位（部门） 、文件编号以及收文日 期，必要时应注明接收文件的具体时间，最后由项目监理部负责收文人员签字。b. 监理信息在有追溯性要求的情况下，应注意核查所填部门内容是否可追 溯。c. 资料管理人员应检查文件档案资料的各项内容填写和记录真实完整，签 字认可人员应为符合相关规定的责任人员，并且不得以盖章和打印代替手写签 字。d. 有关工程建设照片及声像资料等应注明拍摄日期及所反映工程建设部位 等摘要信息。 收文登记后应交给项目总监理工程师进行处理， 重要文件内容应在 监理日记中记录。 监理文件档案资料传阅与登记 由建设工程项目监理部总监理工程师确定文件、 记录是否需传阅， 如需传阅 应确定传阅人员名单和范围，并注明在文件传阅纸，随同文件和记录进行传阅。 监理文件发文与登记a. 发文由