清洁生产审核报告技术规范

《清洁生产审核报告技术规范》由会员分享，可在线阅读，更多相关《清洁生产审核报告技术规范（79页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、-市清洁生产审核报告编制技术规试行1 适用围本规适用于市辖区工业各行业清洁生产审核报告的编制。畜禽养殖业以及效劳业等行业清洁生产审核报告的编制可参照本规。2 规性引用文件本规容引用了以下文件中的条款。但凡不注明日期的引用文件，其有效版本适用于本规。中华人民国清洁生产促进法HJ 4692009 清洁生产审核指南制定技术导则清洁生产审核暂行方法国家开展和改革委员会、国家环境保护总局令第16号关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定的通知国家环境保护总局环发2005151号关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知环境保护部环发200860号关于深入推进重点企业清洁生产的通知环境保护部环发20105

2、4号关于印发“十二五主要污染物总量减排核算细则的通知环境保护部环发2011148号企业清洁生产审计手册国家环境保护局编环境统计报表填报指南简本环境保护部 国家统计局市环境保护条例市人民政府关于印发市生态建立和环境保护“十二五规划的通知渝府发2011102号市环境保护局关于印发市强制性清洁生产审核实施方法试行的通知渝环发200645号市环境保护局关于进一步规强制性清洁生产审核工作的通知渝环发200838号3 术语和定义以下术语和定义适用于本规。3.1 清洁生产审核指按照一定程序，对生产和效劳过程进展调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用和产生，降低能耗物耗以及废

3、物产生的方案，进而选定技术、经济及环境可行的清洁生产方案的过程。3.2污染物排放量计算方法污染物排放量的计算方法通常采用三种方法，即实测法、物料衡算法和排放系数法。3.2.1实测法指通过实地测量排污单位排放废气、废水流量及其污染物浓度，计算出废气、废水排放量及其中*污染物的绝对排放量。3.2.2物料衡算法指对生产过程中使用的物料情况进展定量分析的一种方法。其根本原理是*一生产过程中生产的投入和产出的物质质量守衡。3.2.3排放系数法指在正常的技术经济和管理条件下，生产单位产品所产生或者排放的污染物数量的统计平均值。采用的污染物排放系数见国家提供的有关系数。3.3清洁生产方案指企业通过清洁生产审

4、核提出的改良设计、使用清洁的能源和材料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或防止生产、效劳和产品使用过程中污染物的产生和排放的方案。3.4重点企业指应当实施强制性清洁生产审核的企业。重点企业包括“双超类型企业、高耗能企业、“双有类型企业以及其他类型企业。3.4.1“双超类型企业指污染物排放超过国家或者地方规定的排放标准，或者虽未超过国家或者地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标的企业。3.4.2高耗能企业指超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能的企业。3.4.3“双有类型企业指使用有毒、有害原料进展生产或者在生产中排放有毒、

5、有害物质的企业。有毒、有害物质指关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定的通知和关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知中规定的物质。3.4.4 其他类型企业指污染物排放强度大并对环境质量影响严重的企业；排放重金属铅、汞、镉、铬和类金属砷等污染物的企业；地处重点流域、重点区域的企业；关于深入推进重点企业清洁生产的通知中规定的重点行业的企业；根据污染减排工作需要，国家和省级环保部门确定的重点污染源企业，以及未能按期完成减排任务的企业。3.5审核重点指清洁生产审核所针对的特定对象，它可以是*一分厂、*一车间、*个工段、*个单元操作、*种物质如*种污染物、*种资源如水、*种能源如电、煤、天然气。3

6、.6单元操作指生产过程中具有物料输入、加工和输出功能完成*一特定工艺过程的一个或多个工序或设备。3.7权重总和计分排序法指一种将定量数据与定性判断相结合的加权评分方法。通过改变权重因素，既可用来排序以选择审核重点，又可用于中/高费清洁生产方案的筛选。3.8 生产工艺流程图指以图解方式整理、标示工艺过程，包括输入和输出系统的物流含废弃物和能量流。3.9物料平衡指通过测定和计算，确定输出系统物流的量或物流中*一组份的量和输入系统物流的量或物流中*一组份的量相符情况的过程。3.10 持续清洁生产指在企业已开展清洁生产活动的根底上，通过完善组织机构和规章制度等措施，促使企业自我、连续、持久地推行清洁生

7、产。4 清洁生产审核报告的格式清洁生产审核报告由前置局部和主体局部组成。前置局部包括封面、封面、前言、报告编制单位责任表与资质证书、企业对报告质量的意见、目次页。主体局部包括正文和附录。清洁生产审核报告各个局部的格式及其文字排版要求见附录A。5正文的容及方法要求5.1 概述5.1.1企业根本情况5.1.1.1企业根本信息企业根本信息包括企业名称、法人代表、注册地址、生产地址、登记注册类型、行业类别、企业规模、隶属关系、开业时间、投产时间、工作制度等。可将企业根本信息自上而下单项排列。给出企业所在区域彩色地理位置图。地理位置图应标示比例、图例。5.1.1.2 企业简史和现状企业简史给出企业开展史

8、、产品及产能变化史和环境管理体系、质量管理体系、职业安康平安管理体系、环境标志产品等认证获证等简况。企业现状给出企业管理模式、组织机构、职工人数及技术人员构造，功能区划、生产规模、主要生产工艺，占地面积、建(构)筑物面积、绿化面积，注册资金、固定资产原值和固定资产现值等。给出企业组织机构图和厂区平面布置图。企业厂区平面布置图应有风玫瑰图。5.1.1.3企业开展清洁生产审核的必要性给出企业目前存在的能耗、物耗、污染以及有毒有害物质的使用和排放等方面的资源、环境问题，结合提高资源、能源利用率和环境保护目标，重点从节能减排、开展清洁生产的重要性和紧迫性等角度，说明清洁生产审核的必要性。5.1.1.4

9、 企业开展清洁生产审核的情况上一轮清洁生产审核的情况给出企业上一轮清洁生产审核的简况，主要容为起止时间、审核重点、清洁生产方案总数(含无/低费方案数和中/高费方案数)及其实施数、未实施方案的名称及未实施的原因、主要成果、下一轮清洁生产审核拟重点解决的问题等。本轮清洁生产审核的情况给出企业本轮清洁生产审核的简况，主要容为起止时间、审核重点、清洁生产方案总数(含无/低费方案数和中/高费方案数)及其实施数、主要成果等。5.1.1.5 企业开展规划给出企业近期开展目标和远期开展规划，主要容为产品、产能、生产工艺的变化以及生产设备升级换代、清洁生产水平提高等。5.1.2企业执行的环境标准5.1.2.1

10、企业所在区域环境状况给出企业所在区域的地理、交通、河流、湖泊水库、自然保护区、风景名胜区和企业周边主要环境敏感点如水源、医院、疗养区、学校、幼儿园等等情况。5.1.2.2 企业执行的环境标准给出企业执行的地表水环境质量标准、环境空气质量标准、城市区域环境噪声标准的类别和水污染物排放标准、大气污染物排放标准、厂界环境噪声排放标准的级类别以及相关污染物的排放标准限值可列表，并说明依据。5.1.3报告编制依据列出编制报告涉及的法律、法规、标准、规性文件以及技术资料等。5.2 审核准备5.2.1企业领导的支持与参与给出企业领导做出的开展清洁生产审核决策和有关支持、参与审核工作的情况，包括进展清洁生产审

11、核发动、召开相关会议、发文、发布重要污染物排放情况公告和组建审核机构、调配人员、落实经费以及参与*些审核过程等。给出企业开展清洁生产审核发动会的照片，并配以简单文字说明。5.2.2审核机构给出企业组建清洁生产审核机构领导小组、工作小组的情况。小型企业亦可只组建清洁生产审核小组。协助企业清洁生产审核的咨询机构、外部专家可设专家咨询组。列出企业清洁生产审核机构及专家咨询组成员表见附录B表B.1。5.2.3 工作方案给出企业制定清洁生产审核工作方案的情况。列出企业清洁生产审核工作方案表见附录B表B.2。5.2.4 宣传和克制障碍5.2.4.1宣传、培训工作给出企业开展清洁生产审核宣传、教育和培训工作

12、的情况，包括活动的方式、容、次数、时间和参加人数及普及率等。给出企业宣传、教育和培训工作的照片，并配以简单文字说明。5.2.4.2 克服障碍 给出企业开展清洁生产审核工作中遇到的障碍和解决方法。列出企业清洁生产审核遇到的障碍和解决方法表见附录B表B.3。5.2.5 其他准备情况给出企业资金筹集、安装计量仪表、进展必要的污染监测、生产设备检修以及其他物质准备情况。5.3 预审核5.3.1 企业生产状况5.3.1.1企业生产情况给出企业主要产品、产能及其生产线的设计生产能力与实际生产能力生产线较多时可列表的情况。给出企业生产全过程产品种类较多、生产过程差异较大的，按产品分别给出，并明确企业生产是否

13、符合国家和市产业政策。列出企业审核期主要产品、产量、产值及利税表。审核期指包括审核基准年在的近三年。市环境保护局规定企业清洁生产审核评估时间在上半年的，以上年度作为审核基准年；规定清洁生产审核评估时间在下半年的，以本年度作为审核基准年。生产未满三年的新建企业，根据实际情况将审核期缩短为两年或只设审核基准年。5.3.1.2 企业主要产品生产工艺过程给出企业主要产品生产工艺过程，包括生产工艺、反响原理方程、工艺流程、主要技术经济指标、设备条件等，并明确企业是否涉及淘汰落后产能。给出企业生产工艺流程图。工艺流程图应标示废气、废水、噪声以及固体废物等的所有产生点位或排放点位。企业生产多种产品、采用多种

14、生产工艺时，应绘出多个生产工艺的流程图。生产工艺流程图例如见附录C图C.1至图C.4。5.3.1.3 企业资源、能源消耗情况 企业公用设施情况给出企业供电、供水、供热、循环水系统等公用设施情况。企业资源、能源消耗情况给出企业主要原辅材料包括全部有毒有害物质，下同的来源、运输、贮存、使用方式、计量、消耗及利用率；电、天然气、蒸汽的来源、计量、消耗及利用率，煤炭、燃料油的来源、运输、贮存、计量、消耗及利用率；水的来源、使用方式、计量、消耗及重复利用率。并结合审核期产品、产量的变化状况，现有降耗技术措施与指标完成情况，对资源、能源消耗情况进展分析与评价。列出企业审核期主要原辅材料消耗情况表见附录B表

15、B.4。列出企业主要原辅材料主要化学成分表见附录B表B.5。列出企业有毒有害物质物化特性表见附录B表B.6。列出企业审核期能源消耗情况表见附录B表B.7。列出煤的工业分析表见附录B.表B.8。列出企业审核期用水情况表见附录B表B.9。给出企业原辅材料计量装置、电表、水表以及其它计量装置分布示意图或分布表。给出企业能源流向图、水平衡图，并进展分析与评价。电能流向图、水平衡图例如见附录C图C.5、图C.6。5.3.1.4企业生产单元根本情况 给出企业各生产单元分厂、车间，下同功能区划、组织机构、职工人数及技术人员构造等情况。列出企业各生产单元功能说明表。表的主要容为生产单元名称和其功能说明。给出企

16、业各生产单元之间的关联图。5.3.1.5 企业生产单元生产情况给出企业各生产单元主要产品或半成品、产量等情况。列出企业生产单元主要产品或半成品、产量表。5.3.1.6 企业生产单元资源、能源消耗情况给出企业各生产单元审核期资源、能源消耗情况。列出企业生产单元审核期主要原辅材料消耗情况表见附录B表B.4。列出企业生产单元能源消耗情况表见附录B表B.7。列出企业生产单元用水情况表见附录B表B.9。.7企业生产单元主要设备情况给出企业各生产单元主要生产设备以及设备水平、设备运行与维护状况等情况，并明确企业是否涉及淘汰落后设备。列出企业生产单元主要生产设备情况表见附录B表B.10。5.3.2企业污染源

17、情况5.3.2.1污染源分布给出企业污染类别废气、废水、噪声、固体废物等和污染源分布情况。给出企业污染源分布图。图中应标明废气有/无组织排放源、废水排放源、雨/污水排放口、噪声源位置、固体废物产生点以及污染监测点位等。5.3.2.2 废气的产生、治理与排放状况给出企业有组织排放废气的种类以及每种废气的产生过程、产生量、所含主要污染物及其毒性与浓度末端处理前，排气筒个数及其高度、排放口编号、排放方式、排放规律以及排放口规化等情况；无组织排放废气的种类、产生过程、排放点位、所含主要污染物及其性毒性等。说明企业废气治理方法和效果，分析、评估治理设施的先进性、适用性以及污染物稳定达标排放的可靠性。 给

18、出废气治理工艺流程图。列出废气治理设施情况表见附录B表B.11。列出废气治理效果表见附录B表B.12。依据审核期监测报告，结合排放标准以及总量控制、排污许可有关规定指标，对企业有组织排放废气污染物的排放浓度、排放速率单位产品排放量的达标情况和排放总量达标总量控制指标，下同情况，无组织排放废气监控点污染物浓度达标情况以及变化情况进展分析与评价。废气及其污染物排放总量核算，应给出采用的监测数据、核算方法以及核算过程可设置。废气主要污染物二氧化硫、氮氧化物排放总量按照“十二五主要污染物总量减排核算细则中规定的方法进展核算，亦可采用监测数据进展核算；其它污染物采用监测数据进展核算。采用监测数据进展核算

19、应遵守以下原则：凡污染自动在线监测设备具有监测数据有效性与环境保护部门联网并通过了比对审核，下同且长期稳定运行的企业，优先采用实时监测数据的汇总数据。污染物年排放总量依据全年有效数据加权平均值进展该算除了报县级以上环保部门备案的设备故障时数外，其余时间均应有在线监测数据。在保证治理设施投运率的情况下，采用监视性监测数据进展核算。审核前污染物年排放总量原则上根据四个季度的监视性监测数据加权平均值进展核算，清洁生产审核后的总量核算在中/高费方案实施后至少应进展一次验收监测根据验收监测相关要求进展，以该验收监测数据进展年排放总量核算。采用上述实测法核算的污染物年排放总量，须与使用物料衡算法和排放系数

20、法核算的污染物年排放总量对照验证，如与物料衡算法或排放系数法计算结果偏差较大，应进展核实、调整。废气主要污染物排放总量核算例如见附录D。列出企业审核期废气污染物监测结果表见附录B表B.13、表B.14。列出企业审核期废气及其主要污染物排放总量表见附录B表B.15。给出废气包括烟道气余热的利用情况、废气污染物回收利用情况，包括方法、效果、效益和存在问题。5.3.2.3废水的产生、治理与排放状况给出企业实施清污分流、雨污分流的情况。给出厂区排水含废水、雨水管网图。图中应标注雨污切换装置位置、废水处理设施以及应急事故池等。厂区排水管网图例如见附录C图C.7。给出企业废水的种类以及每种废水的产生过程、

21、产生量、所含主要污染物及其毒性与浓度末端处理前、企业去向、排放口个数、排放口编号、排放方式、排放规律、企业外去向以及排放口规化等情况。说明企业废水治理方法和效果，分析、评估治理设施的先进性、适用性以及污染物稳定达标排放的可靠性。 给出废水治理工艺流程图。列出废水治理设施情况表见附录B表B.11。列出废水治理效果表见附录B表B.12。依据审核期监测报告，结合排放标准以及总量控制、排污许可等有关规定指标，对企业单位产品排水量及污染物的排放浓度达标和废水及其污染物的排放总量达标情况以及变化情况进展分析与评价。废水及其污染物排放总量核算，应给出采用的监测数据、核算方法以及核算过程可设置。废水主要污染物

22、化学需氧量、氨氮排放总量按照“十二五主要污染物总量减排核算细则中规定的方法进展核算，亦可采用监测数据进展核算；其它污染物采用监测数据进展核算。采用监测数据进展核算应遵守的原则同前。列出企业审核期废水污染物监测结果表见附录B表B.16。列出企业审核期废水及其主要污染物排放总量表见附录B表B.15。给出水重复利用情况、废水污染物回收利用情况，包括方法、效果、效益和存在问题。 5.3.2.4 噪声的产生、治理与排放状况给出企业噪声源的种类、数量、声源强度、分布和治理、控制情况。列出企业噪声源治理控制情况表见附录B表B.17。依据审核期监测报告，结合排放标准，对企业厂界环境噪声达标情况以及变化情况进展

23、分析与评价。列出企业审核期厂界环境噪声监测结果表见附录B表B.18。5.3.2.5 固体废物的产生与处置状况给出企业固体废物的种类和每种固体废物的特征、产生过程、产生量以及综合利用包括方法、效果、效益和存在问题、处置、储存、排放等情况。企业有危险废物产生的，应说明每种危险废物的毒性，并结合有关法规的规定和要求，说明危险废物产生场所、贮存场所相关情况以及是否符合有关法律法律的要求。列出企业固体废物特征表见附录B表B.19。列出企业审核期固体废物产生量与处置情况表见附录B表B.20。5.3.2.6 其它局部行业应根据企业生产特点，增加有关特征污染源、生态环境状况等的分析与评价，如；局部水泥企业、仪

24、器制造企业有放射源的，应分析放射源的种类、数量、达标辐射平安情况及其管理方法等；煤炭采选企业应分析煤炭采掘和煤矸石堆存对生态环境的影响等。5.3.3企业环境管理情况5.3.3.1环境管理机构、制度设置情况给出企业环境管理机构设置与人员配备、制定环境管理制度与执行情况。给出企业部设置的监测站或化验室对污染治理工程进展监测的情况，包括机构、人员、仪器设备、监测工程以及监测频次等。给出企业污染自动在线监测情况，包括仪器名称、监测工程、仪器套数监测同一排放口的为一套、安装使用时间、运行情况以及监测数据的有效性等。5.3.3.2 环保法规、制度执行情况给出企业新建、改建、扩建工程执行环境影响评价制度和“

25、三同时制度以及限期治理制度、达标排放制度、总量控制制度、排污许可证制度、排污申报制度和排污收费制度的情况。给出企业环保手续办理情况，包括新建、改建、扩建工程的名称、主要容、环境保护行政主管部门批复文号以及是否验收等；限期治理工程的名称、主要容、环境保护行政主管部门批复文号以及是否验收等；排污许可证领取时间和证号；审核期缴纳排污费的数额可列表。5.3.3.3环保投诉信访、环境污染事故情况给出企业审核期是否遭到环保投诉信访、发生环境污染事故，以及其危害和处分、整改等情况。5.3.3.4 突发环境事件应急预案给出企业最大危险源或最大危险目标以及环境风险防措施等情况。给出企业突发环境事件应急预案发布、

26、备案以及适时修订等情况。5.3.4 确定审核重点5.3.4.1 企业清洁生产水平与清洁生产时机、潜力分析企业清洁生产水平分析企业清洁生产水平分析采用以下方法：与行业清洁生产标准进展比照分析有行业清洁生产标准的，将企业清洁生产现状与清洁生产标准逐条比照定级，列出指标水平级别情况表，评价企业清洁生产水平。与行业清洁生产评价指标体系进展比照分析无行业清洁生产标准的，将企业清洁生产现状与清洁生产评价指标体系逐条比照计分，列出定性评价指标工程及分值表和定量评价指标工程、权重及基准表，给出清洁生产综合评价指数计算公式和结果，评价企业清洁生产水平。与同类型先进企业指标进展比照分析暂无行业清洁生产标准和行业清

27、洁生产评价指标体系的，将企业现状与行业同类型先进企业的生产工艺、技术装备、资源和能源消耗、产排污和管理水平等有关指标进展比拟，列出有关指标比照情况表，给出企业清洁生产问题的汇总状况，评价企业清洁生产水平。与行业准入条件进展比照分析有行业准入条件的，应评估企业现状条件与行业准入条件要求的符合性。列出企业现状条件与行业准入条件比照表，表的主要容为行业准入条件容和企业现状。与行业产业政策进展比照分析有行业产业政策的，应评估企业产品、工艺设备与产业构造调整指导目录、局部工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录的规定和要求的符合性。列出企业产品、工艺设备与产业构造调整指导目录、局部工业行业淘汰落后生产

28、工艺装备和产品指导目录比照表，表的主要容为分类鼓励类、限制类、淘汰类、目录容和企业现状。企业清洁生产时机、潜力分析结合企业清洁生产水平，从影响生产过程的原辅材料和能源、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废弃物等八个方面，分析资源、能源浪费和废弃物产生的原因，评价企业清洁生产时机和潜力。列出企业存在问题的汇总表见附录B表B.21。5.3.4.2 确定备选审核重点给出确定备选审核重点的原则。确定备选审核重点，并说明备选审核重点的资源消耗、能源消耗、相关环境数据及其清洁生产时机和潜力等情况。5.3.4.3 确定审核重点根据企业清洁生产时机和潜力分析结果，确定审核重点。确定审核重点的方法有权

29、重总和计分排序法、简单比拟法以及直接判断法，可根据企业实际情况选用。权重总和计分排序法 生产规模大、生产工艺复杂、生产单元多的企业，对各备选审核重点采用权重总和计分排序法确定审核重点。 列出审核重点权重总和计分排序表见附录B表B.22。简单比拟法 生产单元较多、生产工艺简单、污染物比拟单一或种类较少的企业，对各备选审核重点的废弃物排放量和毒性以及资源、能源消耗等进展比拟、分析，影响面大的作为审核重点。直接判断法 生产规模小、产品单一、问题突出的企业，可直接选择污染严重的环节或部位、资源或能源消耗大的环节或部位、环境及公众压力大的环节或问题作为审核重点，或将企业整体作为审核重点。“双超类型企业应

30、将排放超过国家或者市规定的排放标准或者超过总量控制指标的环境指标作为审核重点。高耗能企业应将超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能的生产工艺、设备作为审核重点。“双有类型企业应结合企业原辅材料使用、生产过程物质排放情况，将有毒有害物质作为审核重点。其他类型企业应将相关减排的环境指标作为审核重点；未到达清洁生产标准或清洁生产评价指标体系，或行业准入条件，或产业政策要求的指标或工程应作为重点。年综合能源消耗超过3000 t标准煤、年用水量超过100万m3的企业，宜将能源、水消耗大的生产工艺设备或能源、水作为审核重点。5.3.5设置清洁生产目标给出清洁生产目标设置的依据。列出清洁生产目标设置表见附录

31、B表B.23。清洁生产目标应主要针对审核重点设置，目标应定量化、可操作、具有时限性，并有鼓励作用。清洁生产指标应以减污、降耗、节能的绝对量和相对量表示。每两年完成一轮清洁生产审核的重点企业，清洁生产目标按近期一般指本轮审核根本完毕并完成清洁生产审核报告编制工作为止，应不超过一年。下同和中期应不超过两年分别设置。每三年完成一轮清洁生产审核的重点企业，清洁生产目标按近期和中期应不超过三年。下同分别设置。每五年完成一轮清洁生产审核的重点企业，清洁生产目标宜按近期、中期和远期应不超过五年分别设置。“双超类型企业应设置污染物排放满足国家或市规定的排放标准的目标值和时限或者满足总量控制指标的目标值和时限。

32、高耗能企业应将设置满足国家或市规定的单位产品能源消耗限额标准的时限。“双有类型企业应设置原辅材料中有毒有害材料替代或减少使用量以及削减生产过程中有毒有害物质排放量的目标值和时限。其他类型企业应设置污染物减排量满足总量减排指标的目标值和时限。对低于行业清洁生产三级国根本水平的指标，应明确其至少到达三级标准值的时限；低于行业清洁生产二级国先进水平的指标国家和市对局部行业或区域的企业有更高要求，应明确其至少到达二级标准值的时限。清洁生产综合评价指数低于清洁生产企业等级的，应明确清洁生产综合评价指数至少到达清洁生产企业的时限。存在不符合行业准入条件要求的指标或工程的，应明确其到达行业准入条件的时限。存

33、在国家规定淘汰明令制止的生产技术、工艺、设备和产品的，应明确淘汰落后生产技术、工艺、设备和产品的时限。5.3.6提出和实施清洁生产方案给出本阶段提出的无/低费清洁生产方案以及对其中简单易行方案的实施情况。列出本阶段提出和实施的无/低费清洁生产方案表。表的容为方案名称、方案容和实施已实施和未实施情况。5.4 审核5.4.1审核重点概况当审核重点为企业整体或*生产单元时，本款容与预审核一条相关容重复，可适当简化。5.4.1.1审核重点根本情况 给出审核重点的功能区划、组织机构或生产岗位设置、职工人数及技术人员构造等情况。 给出审核重点平面布置图。5.4.1.2 审核重点生产现状 给出审核重点的生产

34、现状，包括主要产品或半成品及产能等。列出审核重点审核期主要产品或半成品、产量表。5.4.1.3 审核重点资源、能源消耗情况 给出审核重点主要原辅材料消耗、能源消耗及水耗情况。列出审核重点审核期主要原辅材料、能源、水的消耗情况表参见附录B表B.4、表B.7、表B.9。5.4.1.4 审核重点生产工艺 给出审核重点的生产工艺过程，包括生产工艺、反响原理方程、工艺流程、主要技术经济指标、设备条件等。给出审核重点工艺流程图。审核重点包含较多单元操作时，应给出各单元操作的工艺流程图。5.4.1.5 审核重点工艺设备流程给出审核重点的工艺设备流程图，即按照工艺流程标示重点设备输入、输出的物流包括物料、水和

35、废弃物，下同、能流及监测点。审核重点包含较多单元操作时，应给出各单元操作的工艺设备流程图。5.4.1.6 审核重点的功能列出审核重点功能说明表，表的主要容为单元操作名称、功能说明。5.4.2审核重点输入输出物流、能流数据的获得给出审核重点输入输出物流、能流数据的来源。对产品生产稳定且数据完整的企业，可以采取经核实月报取其平均值的方法；对产品变化较大的企业，应选择生产量相对较大、具有代表性产品的数据。如数据不完整，应进展实测。5.4.2.1 实测方案给出制定审核重点物流、能流输入输出实测方案的情况。列出审核重点物流、能流输入输出监测方案表，主要容为监测点位、监测工程、频次、时间、人员、仪器设备以

36、及质量保证等。给出审核重点物流、能流输入输出监测点位图。5.4.2.2实测输入输出物流、能流平衡实测审核重点的输入输出物流、能流应在生产正常的情况下进展，数据应具有代表性。对周期性间歇生产的企业，按正常一个生产周期一次投料到产品产出为一个生产周期，至少测试三个生产周期。对连续生产的企业，应连续测试72h。对因工艺条件所限无法监测的中间过程，可用理论计算数值代替。实测法建立审核重点物料平衡和采用生产月报数据经核实月报取其平均值的方法建立审核重点物料平衡的例如见附录E。根据企业生产特点以及设置节能减排工作目标的需要，特别当生产过程的能耗与节能成为主要问题时，为找出能源利用的不合理之处，应实测能源平

37、衡；当审核重点的耗水量较大时，为了解耗水过程，寻找减少水耗的方法，应实测水平衡；在完成物料、能源和水平衡的根底上，对重点企业或处理费用、环境影响以及平安与安康等方面存在较大问题的污染物，应对主要污染因子平衡进展测定。列出审核重点物流、能流输入输出监测数据统计表。给出审核重点的物料流程图和物料平衡图、能源平衡图、水平衡图、污染因子平衡图。5.4.3评估平衡结果5.4.3.1平衡的偏差根据汇总的物料、能源、水和污染因子平衡测算数据，分析输入总量与输出总量之间的相对偏差，并说明是否符合要求。物流、能流平衡应满足：输入输出，如有偏差，输入总量与输出总量之间的相对偏差应小于5。贵重原料、有毒有害物质平衡

38、偏差应小于2或满足行业要求。否则，须检查造成较大偏差的原因，重新测试或补测。.2 平衡结果分析分析审核重点的资源、能源实际利用率，资源、能源流失部位和废弃物产生环节或部位，流失的物料和产生的废弃物的种类、数量、所占比例，能源和水流失的部位、流失量、所占比例，资源、能源流失和废弃物产生对生产和环境的影响等。5.4.4物耗、能耗以及废弃物产生现状原因分析结合物耗、能耗以及废弃物产生现状，从原辅材料和能源、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废弃物等八个方面深入分析资源、能源流失和废弃物产生的原因。列出废弃物产生原因分析表见附录B表B.24。5.4.5审核重点的清洁生产技术情况结合相关产业政

39、策、清洁生产技术导向目录、淘汰落后工艺设备等国家及市的政策、规定，对审核重点目前的清洁生产技术状况进展分析、评价。5.4.6继续提出和实施清洁生产方案给出本阶段针对审核重点并结合物耗、能耗以及废弃物产生原因分析结果提出的无/低费清洁生产方案和实施无/低费清洁生产方案的情况。列出本阶段提出和实施的无/低费清洁生产方案表。表的容为方案名称、方案容和实施已实施和未实施情况。5.5 方案的产生和筛选5.5.1征集方案给出清洁生产方案产生的原则、方法以及低、中、高费方案资金划分界限和方案征集结果。在清洁生产方案的征集和产生过程中，应密切结合企业清洁生产时机、潜力分析结果和存在的问题，围绕清洁生产审核重点

40、和清洁生产目标，优先采用先进清洁生产技术、环保技术装备和节能机电设备，设置中/高费清洁生产方案。对于大型、中型和小型企业划分标准见国家统计局统计上大中小型企业划分标准，其低、中、高费清洁生产方案资金以Ai、万元表示，其中i为低、中、高划分界限围宜为：大型企业低、中、高费分别为：A低20、20A中60、A高60；中型企业低、中、高费分别为：A低10、10A中30、A高30；小型企业低、中、高费分别为：A低5、5A中15、A高15。5.5.2 方案汇总列出所有已实施和未实施的无/低费清洁生产方案和中/高费清洁生产方案汇总表见附录B表B.25。按照原辅材料和能源替代、技术工艺改造、设备维护和更新、优

41、化过程控制、产品更换或改良、废弃物回收利用和循环使用、加强管理、员工素质的提高及积极性的鼓励等八个方面对所有清洁生产方案进展分类汇总，列出清洁生产方案按生产过程分类汇总表见附录B表B.26。针对完成近期目标、中期目标和远期目标，按照节能、降耗、减排污染物、综合利用等四个方面对所有清洁生产方案进展分类汇总，列出清洁生产方案按类型分类汇总表见附录B表B.27。5.5.3方案筛选采用简易的初步筛选法或权重总和计分排序筛选法对已产生的所有清洁生产方案进展筛选，区分出可行的无/低费清洁生产方案、初步可行的中/高费清洁生产方案和不可行的清洁生产方案。列出清洁生产方案简易初步筛选表见附录B表B.28。列出清

42、洁生产方案权重总和计分排序表见附录B表B.29。列出清洁生产方案筛选结果汇总表见附录B表B.30。5.5.4方案研制对筛选得出的初步可行的中/高费清洁生产方案，需要进一步研制，对其可行性进展初步评价。方案研制容包括方案的工艺流程详图、方案的主要设备清单、方案的费用和效益估算以及编写方案说明主要说明技术原理、主要设备、主要的技术及经济指标、可能的环境影响等。列出中/高费清洁生产方案说明表见附录B表B.31。5.5.5核定并汇总清洁生产方案实施成果对已实施的无/低费清洁生产方案的成果进展核定和汇总。 列出已实施无/低费清洁生产方案的成果表见附录B表B.32。在给出环境效益、经济效益数值结果时，应对

43、其采用的有关参数、数据来源和计算方法加以说明，或给出计算过程下同。5.6 实施方案确实定5.6.1方案简述方案简述的主要容为方案名称、类型(节能、降耗、减排、综合利用)、根本容，方案实施要求条件、现有生产状况的变化，方案实施后对生产和环境的影响，方案与清洁生产及循环经济的符合性等。5.6.2市场调查和分析给出市场现状调查和产品供需预测、价格预测、竞争力预测以及市场风险分析情况。仅当清洁生产方案涉及产品构造调整、产生新的产品和副产品以及得到用于其他生产过程的原材料时应写本项，否则不用编写。5.6.3技术可行性分析 评估清洁生产方案工艺路线、技术设备的先进性和适用性，与国家、行业有关技术政策和能源

44、政策的符合性，技术的成熟性如；有无实施先例和技术设备操作上的平安性和可靠性等。5.6.4环境可行性分析评估清洁生产方案资源、能源使用的变化，废弃物产生量、排放量的变化应对采用的有关数据、参数来源和计算方法加以说明，给出计算过程及其对回收利用的影响，污染的转移和操作环境对人员安康的影响等。5.6.5 经济可行性分析原则采用现金流量分析和财务动态获利性分析方法，计算清洁生产方案实施所需投资，方案实施后在财务上的获利能力和清偿能力，通过分析、评估，选择效益最正确的方案。评估指标主要为投资归还期、净现值和部收益率等，给出计算公式与计算过程，依据经济可行性判定原则，说明该方案经济可行性结论。主要指标评判

45、标准:投资归还期(N)定额投资归还期，方案可承受。定额投资归还期视工程不同而定，一般为：中费工程N23年，较高费工程N5年，高费工程N10年。净现值(NPV)为正值，方案可承受。当几个方案净现值一样时，选择净现值率最大的。部收益率(IRR)大于基准收益率或银行贷款利率，方案可承受。列出中/高费清洁生产方案经济可行性分析指标汇总表见附录B表B.33。5.6.6 实施方案的选定给出中/高费清洁生产方案的分析和评估结果，并对不可行方案做出说明。列出中/高费清洁生产方案可行性分析结果汇总表见附录B表B.34。4.7 方案实施5.7.1资金情况给出资金来源和资金安排的情况。5.7.2方案实施情况给出清洁

46、生产方案实施情况。列出清洁生产方案产生数量和实施数量情况表见附录B表B.35。本轮审核根本完毕并完成清洁生产审核报告编制工作为止，无/低费清洁生产方案应根本实施完毕，并有1项以上的中/高费清洁生产方案实施完毕。5.7.3已实施清洁生产方案的成果评估已实施清洁生产方案的成果评估容主要包括：企业资源能源消耗降低产生节能效益时，应计算废气污染物二氧化碳减少量、污染物排放浓度和排放总量降低、有毒有害物质的无害化或减量化等环境效益、经济效益和社会效益社会效益不明显的可省略以及清洁生产水平提高、清洁生产目标完成情况等。清洁生产审核后污染物排放总量的核算，应在中/高费方案实施后至少进展一次验收监测按验收监测

47、相关要求进展，以该验收监测数据进展总量核算。污染物减排量即为审核基准年的排放总量与审核后排放总量的差值。审核后污染物排放总量以及减排量核算，应给出采用的监测数据、核算方法以及核算过程可设专门附录。审核后污染物排放总量以及减排量核算例如见附录D。5.7.3.1已实施无/低费清洁生产方案的成果分析已实施无/低费清洁生产方案的成果。列出已实施无/低费清洁生产方案成果表见附录B表B.36。5.7.3.2已实施中/高费清洁生产方案的成果分析已实施中/高费清洁生产方案的成果。列出已实施中/高费清洁生产方案成果表见附录B表B.36。5.7.3.3 已实施清洁生产方案的成果对已实施清洁生产方案的成果做出全面评

48、估结论。列出已解决企业存在问题的汇总表见附录B表B.37。列出已实施清洁生产方案成果汇总表见附录B表B.38。5.7.3.4 已实施清洁生产方案对企业的影响分析、总结已实施清洁生产方案对企业的影响，其主要容为企业管理水平提高、产能提升、单位产品指标好转、收率提高、清洁生产水平提高以及生产本钱下降等。给出清洁生产方案实施前后生产设施、设备变化的比照照片，并配以简单文字说明。5.7.4正在实施和拟实施清洁生产方案的效果预评估5.7.4.1 正在实施和拟实施清洁生产方案的实施方案给出清洁生产方案暂时未实施的原因，并制定实施方案。列出正在实施和拟实施清洁生产方案的实施方案表见附录B表B.39。5.7.

49、4.2 正在实施和拟实施清洁生产方案的预期效果分析、评估正在实施和拟实施清洁生产方案实施完毕的预期效果参照已实施清洁生产方案的成果评估容。列出正在实施和拟实施清洁生产方案预期效果表见附录B表B.40。5.7.4.3 正在实施和拟实施清洁生产方案对企业的预期影响分析正在实施和拟实施清洁生产方案实施完毕对企业的预期影响参照已实施清洁生产方案对企业的影响的分析容。5.7.5清洁生产方案全部实施完毕的效果预评估5.7.5.1 清洁生产方案全部实施完毕的效果预评估分析清洁生产方案全部实施完毕的预期效果参照已实施清洁生产方案的成果评估容。列出清洁生产方案全部实施完毕的预期效果汇总表见附录B表B.38。5.

50、7.5.2 清洁生产方案全部实施完毕对企业的预期影响给出清洁生产方案全部实施完毕对企业的预期影响参照已实施清洁生产方案对企业的影响的分析容。5.8 持续清洁生产5.8.1建立和完善清洁生产组织给出企业建立和完善清洁生产常设组织的情况，主要容为清洁生产机构设置及其归属、人员配置、职责等。5.8.2建立和完善清洁生产制度给出企业建立和完善清洁生产制度主要容为将审核成果纳入日常管理，强化清洁生产审核过程管理，改善岗位操作管理的制度化，补充制定清洁生产制度以及建立和完善清洁生产奖励机制的情况。5.8.3持续清洁生产方案给出本轮清洁生产审核尚未解决的问题以及解决方法，下一轮清洁生产审核的方向和重点。列出

51、持续清洁生产工作表见附录B表B.41。5.9 结论5.9.1企业生产现状给出企业完本钱轮清洁生产审核后的生产现状。对企业能耗、物耗所处水平及其合理性进展评价。高能耗企业应明确到达国家或市规定的单位产品能源消耗限额标准的结论。污染物排放现状结合企业生产现状和污染物监测报告，对企业产污、排污现状所处水平及其合理性进展评价。列出本轮清洁生产审核后污染物监测结果表见附录B表B.13、表B.14、表B.16以及表B.18，取其中一年用表。“双超类型企业应明确污染物排放浓度和总量达标情况的结论。“双有类型企业应明确有毒有害物质的无害化或减量化情况的结论。其他类型企业应明确污染物减排达标情况的结论。5.9.

52、3清洁生产审核成果5.9.3.1已实施清洁生产方案的成果给出已实施清洁生产方案的成果见已实施清洁生产方案成果评估。列出审核前后资源、能源总消耗指标和单位产品消耗指标比照表见附录B表B.40。列出审核前后污染物产生指标和排放指标比照表见附录B表B.41。 清洁生产目标完成情况给出清洁生产目标完成情况。列出审核前后清洁生产目标比照表。清洁生产水平变化情况给出企业清洁生产水平变化情况。列出审核前后清洁生产水平比照表。5.9.3.2清洁生产方案全部实施完毕的预期效果给出清洁生产方案全部实施完毕的预期效果。列出审核前与清洁生产方案全部实施完毕的资源、能源总消耗指标和单位产品消耗指标预期比照表见附录B表B

53、.42。列出清洁生产方案全部实施完毕的预期污染物产生指标和排放指标比照表见附录B表B.43。清洁生产方案全部实施完毕的清洁生产目标预期完成情况给出清洁生产方案全部实施完毕的清洁生产目标预期完成情况。列出审核前与清洁生产方案全部实施完毕的清洁生产目标预期比照表。清洁生产方案全部实施完毕的清洁生产水平预期变化情况给出清洁生产方案全部实施完毕的清洁生产水平预期变化情况。列出清洁生产方案全部实施完毕的清洁生产水平预期比照表。5.9.4建议针对企业存在的问题和可持续开展方向，给出提高企业清洁生产水平的措施与建议。附录A规性附录清洁生产审核报告的格式A.1 概述本附录包括清洁生产审核报告各组成局部的格式及

54、其文字排版要求，封面样式和报告编制单位责任表样式。A.2 清洁生产审核报告的格式封面封面的格式见封面样式A.1。 封面封面的格式与封面根本一样，页面中部不加企业形象图片，报告编制单位处加盖单位公章。前言简述企业清洁生产审核任务来源、审核方式、审核起止时间，主要审核工作，以及向提供帮助的专家、部门和单位致等。标题“前言字体使用宋体加粗、集中小二号字。文字容字体使用宋体小四号字，行距取值1.5倍，段前间距0.5行。报告各个局部的一级标题字体和文字容字体的要求同上，不再重述。 报告编制单位责任表与资质证书报告编制单位责任表报告编制单位责任表的格式见表A.2。资质证书单位清洁生产审核资质：市环境保护产

55、业协会颁发的“市清洁生产审核资质证书。报告编写人员清洁生产审核资质：国家清洁生产中心颁发的“清洁生产审核师培训合格证书。资质证书采用扫描件，其中的文字应清晰可辩。 企业对报告质量的意见报告由清洁生产审核咨询机构编制的，开展清洁生产审核的企业对报告的质量出具意见，其主要容为报告是否全面、客观地反映了企业清洁生产审核工作，生产状况和污染物的产生、治理、排放情况，环境管理状况以及清洁生产方案及其实施或实施方案与成果等是否属实，对报告的完整性和真实性负责，以及意见出具日期等，并加盖单位公章。报告由开展清洁生产审核的企业自行编制的，企业主要负责人对报告的质量出具意见容同上，并签署及意见出具日期。目次页目

56、次页由目录和附录构成。目录按照正文容顺序编目，设章、条和款三个层次，编目容包括阿拉伯数字分级编号、标题和页数。章的编号为1、2、，条的编号为1.1、1.2、，款的编号为、1.1.2、。章的编号和页数字体使用Times New Roman体加粗四号字，条、款的编号和页数使用Times New Roman体小四号字。章的编号左起顶格，在编号之后空一格编写标题，标题字体使用黑体加粗四号字；条、款的编号分别空一格和空两格，在编号之后空一格编写标题，标题字体均使用宋体小四号字。每一附录编辑容包括汉字“附录及编号英文字母A、B、标题和页数*一附录的总页数)。“附录及编号左起顶格，在编号之后空一格编写标题，

57、“附录和编号以及标题字体使用宋体小四号字，页数使用Times New Roman体小四号字。目次页的页码使用小写罗马数字单独编码，字体使用宋体五号字，编写在页脚外侧。A.2.7 正文页面正文页面单页页眉印制报告章的编号和章名居中，双页页眉印制报告名居中。单页、双页页脚印制报告编制单位名称居中，外侧印制页码。格式正文按章编写，采用阿拉伯数字分级编号。每章设章、条、款三个层次。章的编号为1、2、，条的编号为1.1、1.2、，款的编号为、1.1.2、。编号一律左起顶格，在编号之后空一格编写标题。当条文容采用分段并列表达时，其编号依次用、表示，、左起空两格，其后空一格写条文。以下层次可依次用、和A、B

58、、以及a、b、表示。每一章应另页起。章、条、款的编号字体使用Times New Roman体加粗，章的编号使用三号字，条的编号使用四号字，款的编号以及条文编号均使用小四号字。章、条、款的标题字号与其编号字号一样，字体均使用黑体加粗。阿拉伯数字使用Times New Roman体小四号字。图、表、照片的文字说明字体便用仿宋五号字。A.2.8序号依序使用汉字“附录和大写英文字母编写。A、B、字体使用宋体加粗三号字。包括：市环境保护局印发的企业开展清洁生产审核的文件复印件；企业组建清洁生产审核领导小组和工作小组的文件复印件；企业在当地主要媒体公示的产排污染物状况资料复印件；清洁生产宣传、培训会签到表

59、复印件；市建立工程环境保护批准书复印件；市建立工程环境保护验收文件复印件；市限期治理工程通知文件复印件有限期治理工程的；市限期治理工程竣工验收文件复印件有限期治理工程的；环境监测机构出具的审核期和审核后的监测报告复印件；市排放污染物许可证正本扫描件、副本含附页复印件；突发环境事件应急预案主要局部复印件；危险废物处置合同复印件有危险废物的；危险废物转移许可证联单复印件有危险废物转移的；危险废物处置单位资质证书复印件有危险废物处置的；企业清洁生产审核专家组评估意见备案稿。每一应完整，不缺页。每一均另页起。宋体，加粗、一号字封面样式A.1企业名称清洁生产审核报告送审稿或备案稿宋体、加粗、初号字宋体、

60、加粗、小二号字此处可加企业形象图片宋体、加粗、小二号字报告编制单位名称年月宋体、加粗、小二号字表A.2 报告编制单位名称责任表责任人员行政职务技术职称签名单位负责人工程负责人报告技术负责人报告审定人报告校核人报告编写局部技术职称清洁生产审核师培训合格证书号签名注：标题字体使用宋体加粗、集中小二号字。表名字体使用宋体加粗三号字。表头字体以及其它字体使用宋体五号字。附录B资料性附录清洁生产审核报告表类例如B.1 概述本附录例如包括清洁生产审核报告用表共43，作为指导性例如。在清洁生产审核报告编制中，表格的具体名称和容可根据企业实际情况进展选择和确定、修改、补充。B.2 清洁生产审核报告表类例如清洁生产审核报告表类例如见表B.1表B.43：表B.1 清洁生产审核领导小组或工作小组、或专家咨询组成员表小组职务来自部门或单位行政职务/技术职称专业主要职责注: 1、领导小组主要职责包括筹划和组织清洁生产审核工作、人员调配、审定工作方案、审定审核重点、审定清洁生产目标、参与方案确实定、筹集资金、组织方案的实施、审定