证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第85期

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次。A.半年B.2年C.3年D.1年正确答案：B3. 单选题：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。A.5%B.15%C.20%D.30%正确答案：C4. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权

2、的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。.资产负债表.公司债券募集办法.资产评估报告和验资报告.现金流量表A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支III集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A.II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III

3、、IV正确答案：B6. 单选题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：B7. 单选题：保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。.不予核准.已核准的，撤销其保荐代表人资格.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.、B.、C.、D.、正确答案：B8

4、. 单选题：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月正确答案：A9. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额正确答案：C10. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方

5、法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌正确答案：C11. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D12. 单选题：下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C

6、.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件正确答案：D13. 单选题：下列人中，不符合参与证券业从业人员考试资格条件的是（）。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化.正确答案：C14. 单选题：【2018年真题】公司法保护的是()的合法权益。股东；总经理；债权人；职工。A.B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.犯罪主体是金融秩

7、序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A16. 单选题：下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是.停业整顿.托管.接管.行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.

8、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则正确答案：A18. 单选题：下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.制定公司的基本管理制度B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.决定有关监事的报酬事项正确答案：A19. 单选题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B20. 单选题：下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的

9、证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密正确答案：C21. 单选题：关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（）。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金A.B.C.D.正确答案：D22. 单选题：证券公司在

10、从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。,侵占、损害客户的合法权益,未经客户的委托擅自为客户买卖证券,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖,泄露客户资料A.,B.,C.,D.,正确答案：D23. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000正确答案：B24. 单选题：下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力

11、,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.,B.,C.,D.,正确答案：B25. 单选题：根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的()。、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金、并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：下列选项中，属于欺诈发

12、行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：B27. 单选题：【2019年真题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C28. 单选题：【2018年真题】有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列

13、说法正确的有()。中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。A.、B.、C.、D.、正确答案：A29. 单选题：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例

14、不得低于（）。A.30%B.50%C.75%D.85%正确答案：D30. 单选题：基金的运作方式可以采用（）。A.开放式B.网上式C.契约式D.随机式正确答案：A31. 单选题：下列选项基金管理人不得有的行为不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：B32. 单选题：下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.

15、公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表23以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过正确答案：A33. 单选题：下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单正确答案：D34. 单

16、选题：某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。.股票经中国证监会核准已公开发行.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B36. 单选题：证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会

17、及其派出机构可采取的措施有()。责令其限期改正；责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。A.、B.、C.、D.、正确答案：C37. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责.未完成或

18、者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.、B.、C.、D.、正确答案：D38. 单选题：证券登记结算公司的职能不包括()。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益正确答案：C39. 单选题：我国证券法规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损A.、B.、C.、D.、正确答案：D40. 单选题：犯

19、有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B41. 单选题：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I基本信息II奖励信息III处罚处分信息IV协会自律规则规定的其他信息A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C42. 单选题：下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用正确答案：A43. 单选题：根据中华人民共和国证券法的规定

20、，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案：D44. 单选题：【2016年真题】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况正确答案：A45. 单选题：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。.董事.高级管理人员.控股股东.基层员工A.、B.、C.、D.、正确答案：A46. 单

21、选题：下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有()。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。A.B.C.D.正确答案：D47. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金

22、合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A48. 单选题：证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。A.每年B.每季度C.每月度D.每半年正确答案：B49. 单选题：（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A50. 单选题：

23、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案：D51. 单选题：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案：B52. 单选题：下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式

24、或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让正确答案：D53. 单选题：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.1B.2C.3D.4正确答案：B54. 单选题：融资融券交易风险揭示书应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，

25、都会面临担保物被证券公司平仓的风险C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担正确答案：B55. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.1B.3C.5D.7正确答案：D56. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、

26、正确答案：C57. 单选题：证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：C58. 单选题：期货交易所的职责包括（）。I.提供期货交易的场所、设施和服务II.设计期货合约、安排期货合约上市III.组织、监督期货交易、结算和交割IV.制定和执行风险管理制度A.I、II、IIIB.II、IIIxC.I、IVD.I、II、III、IV正确答案：D59. 单选题：有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。?阅股东会会议记录和公司财务会计报告在公司登记后，可以抽回出资按照出资比例分取红利

27、公司新增资本时，可以优先认缴出资A.B.C.D.正确答案：C60. 单选题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体正确答案：B61. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A62. 单选题：【2018年真题】发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36正确答案：D63. 单选题：证券公司应当在代销合同签署后（）

28、个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料。A.3B.5C.7D.10正确答案：B64. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B65. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（

29、）。A.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产正确答案：D66. 单选题：下列关于向原股东配股的表述，正确的有（）。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%采用代销或包销方式发行代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东A.B.C.D.正确答案：B67. 单选题：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解

30、除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7B.10C.15D.20正确答案：B68. 单选题：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬正确答案：A69. 单选题：根据证券法的规定，（）不属于证券

31、交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C70. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B71. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A72. 单选题：中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示

32、函、责令改正等监管措施的情形包括()。、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会报告或者公告的；、违反保密制度或者未履行保密责任的；、未依法履行持续督导义务的；、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系正确答案：C74. 单选题：证券公司加

33、强自营业务内部控制的措施主要有（）。.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制.提高自营业务运作的透明度.建立完备的业绩考核和激励制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A75. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发

34、行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C76. 单选题：上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或

35、虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C77. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C78. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.证券交易成交额累计在50万元以上的B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C79. 单选题：根据我国公司法的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利

36、润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.7%C.10%D.15%正确答案：C80. 单选题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1家B.3家C.5家D.10家正确答案：A81. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.净资产额B.注册资本C.总资产额D.股东实缴的出资额正确答案：A82. 单选题：下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。另类子公司可以下设子公司证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可

37、以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.正确答案：C83. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B84. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在

38、资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B85. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D86. 单选题：下列选项中，说法正确的有（）。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公

39、司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照A.B.C.D.正确答案：A87. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A88. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协

40、会报告。A.30B.10C.15D.5正确答案：B89. 单选题：非公开募集基金财产的证券投资，包括（）。.买卖公开发行的股份有限公司的股票.买卖公开发行的股份有限公司的债券.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种A.、B.、C.、D.、正确答案：D90. 单选题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。.监管谈话.出具警示函.责令改正.责令定

41、期报告A.、B.、C.、D.、正确答案：D91. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A92. 单选题：关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人

42、以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定正确答案：B93. 单选题：证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。可测可控可承受可消除A.、B.、C.、D.、正确答案：D94. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B95. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.

43、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产正确答案：A96. 单选题：自负盈亏和（）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。A.自主经营B.合法经营C.实现资产保值增值D.依法接受国家宏观调控正确答案：A97. 单选题：证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定的责任承担者D.证监会视具体情况确定的责任承担者正确答案：A98. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I高级管理人员II中国证监会III董事会IV中国证券业协会A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：C99. 单选题：对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日B.3日C.5日D.1日正确答案：B100. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚正确答案：D