证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案11

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：下列不属于定向资产管理合同内容的是()。A.风险揭示B.客户资产的清算返还事宜C.发放证券D.当事人的权利和义务正确答案：C2. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5B.10C.20D.30正确答案：C4. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的

2、处罚有()。,责令改正,给予警告,没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款,撤销任职资格或证券业务资格A.,B.,C.,D.,正确答案：A5. 单选题：子公司所产生的民事责任由（）承担。A.子公司B.子公司股东C.母公司D.母公司股东正确答案：A6. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B7. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A8.

3、单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.正确答案：C9. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D10. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，

4、需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A11. 单选题：非公开募集基金财产的证券投资，包括（）。.买卖公开发行的股份有限公司的股票.买卖公开发行的股份有限公司的债券.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

5、将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.B.C.D.正确答案：B13. 单选题：公开发行公司债券应当具备的条件不包括（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平D.筹集的资金投向符合国家产业政策正确答案：B14. 单选题：证券公

6、司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A15. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A16. 单选题：下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，

7、依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C17. 单选题：下列关于一致行动人的规定，错误的是（）。A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D.投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份正确答案：B18. 单选题：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。A.撤销其期货业务许

8、可，没收违法所得B.罚款5万元以上30万元以下C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款10万元以上50万元以下正确答案：A19. 单选题：公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。.公司改制.制定重要的规章制度.召开股东大会.经营方面的重大问题A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。A.312B.36.C.112.D.16.正确答案：A21. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

9、共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.30%B.50%C.75%D.90%正确答案：A22. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：按照期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D

10、.5正确答案：D24. 单选题：证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同正确答案：A25. 单选题：下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（）。A.涉嫌犯罪的应当移送司法机关由其决定是否采取证券市场禁入措施B.构成犯罪的应当采取终身市场禁人措施C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证正确答案：D26. 单选题：证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于

11、（）人。A.5B.10C.15D.20正确答案：A27. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：下列说法正确的是（）。A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见B.公司对涉及公司机密的会计信息

12、，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存正确答案：A29. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C30. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取

13、得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D31. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络正确答案：B32. 单选题：证券公司客户资产管理业务主要包括()。、为单一客户办理定向资产管理业务；、为多

14、个客户办理集合资产管理业务；、为客户办理特定目的的专项资产管理业务；、为单一客户办理专项资产管理业务。A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。.委托代理关系.代理期间.执业地域范围.代理权限A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.运用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记

15、载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.B.C.D.正确答案：D35. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。I风险收益特征II基本性质III发行依据IV投资安排A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV正确答案：A36. 单选题：针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司

16、自营账户B.证券公司的资金账户C.证券公司的结算账户D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户正确答案：D37. 单选题：财务与会计人员应取得（）。.证券从业资格证书.期货从业资格证书.基金从业资格证书.会计从业资格证书A.、B.、C.、D.、正确答案：C38. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C39. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。.具有完全民事行为能力.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚.通过中国证监会统一

17、组织的证券从业人员资格考试.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历A.、B.、C.、D.、正确答案：B40. 单选题：股权融资包括（）。配股增发新股股利分配中的送红股股利分配中的现金分红A.B.C.D.正确答案：A41. 单选题：()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C42. 单选题：【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%正确

18、答案：A43. 单选题：下列说法错误的是（）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券正确答案：B44. 单选题：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括（）。A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，并报告结果D.直接更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利正确答案：D45. 单选题：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资

19、买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.正确答案：D46. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A47. 单选题：下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。A.应当严格履行保密责任B.不得利用职务之便牟取不正当利益C.可以买卖相关上市公司的证券D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密正确答案：C48. 单选题：对公司增加或减少资本，应由（）做出决议。

20、A.全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会正确答案：B49. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A50. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、

21、D.、正确答案：A51. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历正确答案：B52. 单选题：从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：B53. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C54. 单选题：下列关于基金的运作方式说法正确的

22、是（）。.可以采用开放式.可以采用封闭式.基金合同应约定基金的运作方式.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C55. 单选题：证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：D56. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B

23、.,C.,D.,正确答案：C57. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B58. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：B59. 单选题：关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）

24、。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖正确答案：B60. 单选题：中华人民共和国公司法规定，当出现下列()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时；、持有公司股份10以上的股东请求时；、董事会认为必要时；、监事会提议召开时。A.、B.、C.、D.、正确答案：A