《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第763期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第763期（9页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于A.100%B.80%C.50%D.60%正确答案： C 2. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 3. 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资
2、金正确答案： ABCD 4. 以下做法，符合证券市场“三公”原则的是A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动正确答案： A 5. 地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入正确答案： C 6. 在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照 ( )以及其他抵 (质)押品的顺序
3、进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产正确答案： D 7. 关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。A.最优组合是风险最小的组合B.最优组合是收益最大的组合C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合正确答案： D 8. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的
4、股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票正确答案： B 9. 一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案： C 10. 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元正确答案： B 11. 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.已取得证
5、券从业资格正确答案： ABC 12. 关于理财价值观的说法，错误的是（）。A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同D.理财价值观因人而异，没有对错标准正确答案： A 13. 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是A.利率B.政策C.货币供给D.货币需求正确答案： A 14. 在美国，可将()视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率正确答案： B 15. 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在(
6、 )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年 1 月 1 日B.2011年 12 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 12 月 1 日正确答案： A 16. ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.诱骗投资者买卖证券罪C.金融诈骗罪D.窃
7、取内幕信息罪正确答案： A 17. 自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A.六B.三C.四D.二正确答案： A 18. 以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数正确答案： A 19. 主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试正确答案
8、： A 20. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案： B 21. 下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D 22. 下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团正确答案： B 23. A 方案在 3 年中每年年初付款 500 元，B 方案在 3 年中每年年末付款500 元，若利率为 10%，则第三年末两个方案的终值相差约() 元。A.348B.105C.505D.166正确答案： D 24. 下列不属于基金份额持有人权
9、利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益正确答案： C 25. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： A 26. 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下(不含2年)B.1个月及以上，1年以下(不含1年)C.1个月及以上，2年以下(不含2年)D.3个月及以上，1年以下(
10、不含1年)正确答案： A 27. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 28. 在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A.指定商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国结算公司正确答案： A 29. 按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系D.建立完备的内部控
11、制体系正确答案： C 30. 货币市场的主要功能是A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机正确答案： A 31. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 32. 契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本正确答案： C 33. 关于方差最小化法，说法正确的是（）。 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差 求得追随误差方差最小化的债券组合 适用债券数目较大的情况 要求采用大量的历史
12、数据 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 34. 下列不属于衍生产品类证券产品特征的是A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.低风险性正确答案： D 35. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。A.12B.16C.18D.24正确答案： C 36. 我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.70B.80C.60D.90正确答案： B 37. 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事
13、会正确答案： C 38. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案： A 39. 关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。A.上升三角形是以看跌为主B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态正确答案： C 40. 一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15 000 元，这可能是由 ( )交易产生的。
14、A.使用现金偿还银行贷款 15 000 元B.价值 15 000 元的资产被大火销毁C.使用 15 000 元现金购买二手铲车D.收到 15 000 元的应收账款正确答案： A 41. 下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同正确答案： B 42. 证券公司应该至少 ( )开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年正确答案： C 43. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（
15、）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案： A 44. 理财收入占比越大， 说明家庭对工作收入的依赖 ( );工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就A.越低：越大B.越高 ;越大C.越高;越小D.越低;越小正确答案： A 45. 资格管理办法 规定，参加资格考试的人员， 违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年正确答案： C 46. 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确正确答案： ABCD 47. 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为A.50B.30C.20D.40正确答案： D 48. 关于 MACD的应用，当出现 ( )时，是多头市场。A.DIF和 DEA均为正值B.DIF和 DEA均为负值C.当 DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而 DEA为负值正确答案： A 49. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。A.50B.200C.150D.100正确答案： B 50. 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( ) 倍。A.1B.2C.3D.4正确答案： C
2022～2023证券从业资格考试题库及答案第763期
