《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第564期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第564期（9页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案： A 2. A 方案在 3 年中每年年初付款 500 元，B 方案在 3 年中每年年末付款500 元，若利率为 10%，则第三年末两个方案的终值相差约() 元。A.348B.105C.505D.166正确答案： D 3. 以下关于公司型基金的说法，正确的是( )。A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.
2、主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案： A 4. 风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。 I彻底性处置 II预控性处置 III全面性处置 IV非全面性处置 A.I、IIB.III、IVC.I、II、 III、IVD.II、III正确答案： D 5. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年正确答案： D 6. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没
3、收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票正确答案： B 7. 个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 . 符合国家有关法律的规定 . 具备一定的经济实力 . 具有一定的产品知识 . 签署书面的知情同意书 A.B.C. D. 正确答案： D 8. 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。A.促进全流通B.保持货币币值稳定C.促进交易快捷D. 促进国际化正确答案： B 9. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者
4、B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案： A 10. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案： D 11. 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为A.50B.30C.20D.40正确答案： D 12. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前 ()个工作日向举办地的证监局报备。A.5B.10C.3D.15正确答案： A 13. 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布
5、证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度正确答案： B 14. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 15. 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： D 16. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保
6、管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： A 17. 下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供 出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股， 其增发股票的发行价格为 26 元/股正确答案： C 18. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.5B
7、.3C.7D.2正确答案： A 19. 下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B.不以盈利为目的C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为正确答案： B 20. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元
8、出资正确答案： C 21. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元正确答案： B 22. 下列情形中，符合相关法律、法规规定的是A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权正确答案： A 23. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司
9、发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责正确答案： A 24. 下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产负债所有者权益”B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征C.资产和负债的结构是报表分析的重点D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险正确答案： B 25. 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券正确答案： C 26. 证
10、券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( ) 元。A.5 亿B.2 亿C.1 亿D.5000 万正确答案： C 27. 在下列几种基金中，一般 ( ) 的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金正确答案： B 28. 金融中介也被称为()。A.市场操纵者B.市场破坏者C.市场监管者D.市场创造者正确答案： D 29. 私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.15正确答案： C 30. 在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。A.首日上市的证券B
11、.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正确答案： A 31. ( ) 对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府正确答案： B 32. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务正确答案： D 33. 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期正确答案： D 34. 根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是（）。A.公司发行新股的条件是公司要
12、具备健全且运行良好的组织结 构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无 虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000万元; 向社会公 开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关 文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市正确答案： ACD 35. 资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限正确答
13、案： ABCD 36. 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。A.12 个月B.24 个月C.36 个月D.3 年正确答案： B 37. 根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.效率结构D.层次结构正确答案： A 38. 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会正确答案： A 39. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国
14、家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案： ACD 40. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。 .都是经济主体筹措资金的手段 .都是间接融资的手段 .都是直接融资的手段 .筹资成本相同 A.、B.I、C.、D.、正确答案： C 41. 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1正确答案： C 42. 关于债券的特点，下列说法错误的是A.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年B.公司发行债券的目的主要是为了满足
15、经营需要C.金融债券的期限以中期较为多见D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债正确答案： A 43. 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元正确答案： B 44. 下列关于系数说法正确的是()。A.系数的值越大，其承担的系统风险越小B.系数是衡量证券系统风险水平的指数C.系数的值在 01 之间D.系数是证券总风险大小的度量正确答案： B 45. 下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管正确答案： BCD 46. 证券业协会会员
16、大会的执行机构是()。A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会正确答案： B 47. 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确正确答案： ABCD 48. 下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高， 投资者就会倾向于在二级市场上 购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格正确答案： B 49. 下列关于合伙企业的说法，正确的是A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性正确答案： C 50. 客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。A.消费支出情况定性信息B.风险偏好定性信息C.家庭基本信息定量信息D.投资经验定量信息正确答案： B
2022～2023证券从业资格考试题库及答案第564期
