新三板挂牌企业劳动用工、社保缴纳等案例汇编

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1、430212 六合伟业根据商丘分公司提供的说明，除一人外，商丘分公司已为全体职工办理、缴纳了社会保险及住房公积金，该未办理员工系因其原为农场兵团成员，且在当地仍拥有土地，因此其档案无法转出。该员工及原所属兵团亦向本所出具了证明，证明其档案在原籍无法转出，社保一直系其原兵团社保所代为收缴。同时根据商丘市睢阳区社会保险事业管理所、社会医疗保险中心、职工失业保险所分别于2012年7月31日出具的证明函，商丘分公司自成立之日至该证明函出具之日，一直严格按照国家及地方有关社会保险方面的法规缴纳社会保险，从未因违法国家及地方有关社会保险的法规而受到行政处罚。430216风格信息十八、劳动用工、劳动保护和社

2、会保险根据风格信息及其子公司提供的员工名册及社会保险缴纳情况说明，截至2012年10月31日，风格信息及其子公司共有正式员工93名，公司及其子公司已与全部正式职工签订了劳动合同，公司员工缴纳社会保险及住房公积金情况如下：1、公司为85名正式员工缴纳了社会保险；根据公司说明及本所律师核查，未缴纳社会保险的8名员工中，6名员工的社保帐户尚在办理中，1名员工为外籍人士，1名员工为外服公司派遣员工。2、公司为86名员工缴纳了住房公积金；根据公司说明及本所律师核查，未缴纳公积金的7名员工中，1名员工为外籍人士；4名为新入职员工，住房公积金帐户尚在开办中；1名员工为非城镇户籍，员工本人申请不予缴纳；1名员

3、工为外服公司派遣员工。3、公司目前持有上海市社会保险基金管理中心核发的社险沪字00169786号社会保险登记证，公司已于2012年4月整体变更为股份有限公司，公司名称变更为上海风格信息技术股份有限公司，公司未就以上变更事项及时办理社会保险登记证的变更登记，根据中华人民共和国社会保险法等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司应当自社会保险登记事项发生变更之日起30日内，到社会保险经办机构办理变更登记。2012年10月12日，上海市浦东新区社会保险基金管理中心出具了社会保险缴费证明，证明公司及其子公司风格软件自2010年1月1日至2012年9月30日为正常缴费状态且无欠费记录。2012年10月25

4、日，上海市公积金管理中心出具了住房公积金缴存情况证明，证明公司及其子公司风格软件为正常缴费状态，自开户以来未受到上海住房公积金管理中心的行政处罚。根据风格信息的说明并经本所律师核查后认为，公司及其子公司目前不存在劳动争议，风格信息及其子公司未在劳动用工、劳动保护及社会保险方面受到行政主管部门的处罚，未及时办理社会保险登记证变更及部分员工缴纳社会保险的情况对公司本次申报挂牌不构成实质性法律障碍。430221风帆电镀 430222璟泓科技430224网动科技430226奥凯立员工和社保430233星原丰泰（二）股份公司人员独立在人员方面，股份公司建立了独立的人事管理体系。根据股份公司提供的劳动合同

5、及本所律师合理查验，股份公司已按法律规定与现有员工订立了劳动合同。根据股份公司提供的社保登记证等相关资料，有限公司委托北京朗鉴企业管理咨询有限公司为员工代办和代缴社会保险费用，根据北京市海淀区社会保险基金管理中心出具的社会保险费缴纳证明，股份公司已办理了养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、基本医疗五项社会保险的参保手续，并且截至2012年10月无欠费记录。另经本所律师核查，股份公司目前存在部分员工处于试用期内，部分人员属于退休返聘，部分员工已在其他地方自行缴纳社会保险等情形，对于前述相关人员股份公司未为其办理和缴纳社会保险，对此，股份公司承诺将在试用期员工转正后及时为其办理和缴纳各项社会保

6、险；同时，股份公司持有5%以上股份的股东出具承诺：如股份公司出现因上述部分未缴社会保险事宜被处罚或追缴等情形，持有5%以上股份的股东将承担相应的费用并确保股份公司不因此遭受任何损失。本所律师认为，股份公司采取的该项措施能够保证股份公司的相应利益不受损害，股份公司部分员工未缴社保事宜不会构成本次申请挂牌的实质性障碍。股份公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东及其控制的其他企业领薪；股份公司的财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。综上，本所律师认为，股份公司的人员独立。430236美兰股份（三

7、）劳动用工、劳动保护和社会保险 1、劳动用工 根据公司提供的劳动合同、员工花名册及社保情况的说明，截止2012年12月31日，美兰股份（合并口径）共有职工46人。美兰股份实行全员劳动合同制，公司与全体员工均签订了劳动合同。 另外，美兰股份的孙公司美兰科技约有20个岗位存在季节性短暂使用农民工的情形。经核查，美兰科技系美兰股份体系内从事生产的公司，主要从事复配制剂及分包装。由于农药行业的特殊性，受生产季节限制，短而急，主要在每年的4月、5月、6月、7月等四个月。而该等生产月同时也是农业的春耕、夏收、夏种的忙碌季节，农民为农业生产的需要会主动调整其为公司工作的时间，导致人员流动性很大，每个农民工每

8、年能为公司工作时间不足1个月。因此，美兰科技根据行业实际情况在4月、5月、6月、7月等四个月季节性短暂使用农民工，且实行计件报酬制度。由于每个农民工工作时间短，公司没有与其签订劳动合同。该等用工情况不违背劳动合同法第十条第二款“应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同”的规定。 因此，本所律师认为，美兰股份的劳动用工事宜合法、合规。 2、劳动保护与社会保险 （1）经核查，美兰股份、美兰农业、美兰科技职工分别在其实际工作地北京市、合肥市缴纳社会保险；截止2012年12月31日，美兰股份职工中有部分职工因个人已在户口所在地缴纳了社会保险或参加了农村合作医疗，个人声明不愿由公司缴纳社保，公司为保护其

9、利益将应由公司承担的社会保险费用直接给本人；还有部分为新入职员工，社会保险正在办理过程中。 2013年1月，美兰股份控股股东、实际控制人徐长才就美兰股份及其控股子公司社会保险事宜，作出如下承诺：“若因美兰股份及其控股子公司因未为部分职工缴存社会保险费而产生的补缴义务以及因此而遭受的任何罚款或损失，将由本人全额承担。” （2）就季节性短暂使用农民工事宜，根据实际情况并确保为公司工作的农民工的劳动安全、人身健康，公司每年都为该等工人员购买了人身意外安全保险、医疗保险，同时每年安排对一线生产工人进行职业健康检查，并在安全教育、技能培训、劳动保护方面也做了大量工作，如工人工作服、防护手套、口罩、急救品

10、药等等，为该部分员工提供了相应的保障。 基于上述事实，本所律师认为，尽管美兰股份有部分职工未缴纳社会保险，但其已经将应由公司承担的社会保险费用支付给有关职工，没有损害职工的利益；其控股股东、实际控制人徐长才已经就此作出承诺，未缴纳行为不会对公司造成损害。因此，美兰股份的社会保险缴纳事宜不构成本次挂牌的实质性障碍。430238普华科技430241威林科技截至到2012年12月31日，公司职工参加社会保险及住房公积金情况。 截至本法律意见书出具之日，公司在册职工 73人中，有2人未办理社会保险。未办理社会保险的情况及原因：张忠珣，因在户籍所在地（异地）开立了社保账户并一直自行缴纳社保费用，在其自行

11、缴纳社保费用期间，公司作为用人单位应当承担的各项社保费用均已实际支付给张忠珣本人；贾晓瑜，因按个人意愿一直自行缴纳社保费用，在其自行缴纳社保费用期间，公司作为用人单位应当承担的各项社保费用均已实际支付给贾晓瑜本人。公司已承诺将从2013年4月起，将贾晓瑜的社保关系转到公司，社保费用由公司统一向社保机构缴纳。 截至本法律意见书出具之日，公司在册职工 73人中，有1人未缴纳住房公积金。未缴纳住房公积金的情况及原因：张忠珣因其户籍和工作地点都不在武汉，本人不愿意在武汉开立住房公积金账户，公司将住房公积金中用人单位应承担的部分，按月支付给张忠珣。 公司实际控制人王渝斌、刘忠江、苏伯平、丁岩峰作为一致行

12、动人，对公司有关社会保险费用及住房公积金需要补缴承担事项共同承诺：如果国家和地方社保机构、住房公积金管理机构因公司2012年12月31日前存在欠缴社会保险费用、住房公积金的情形，要求公司补缴费用及承担处罚责任的，承诺人同意共同承担补缴款项及处罚的责任。 武汉市洪山社会保险处管理处出具证明，证明公司属该处管理范围内的企业，自2011年1月1日起至出具证明之日，公司为员工签订了劳动合同和办理了社会保险（包括基本养老保险、失业保险、基本医疗保险、工伤保险和生育保险），并按时缴纳保险金，不存在违反劳动保障法律法规而受行政处罚的情形。 经本所律师核查，公司独立缴纳社会保险；公司为职工办理了基本养老保险、

13、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险和住房公积金，符合中华人民共和国社会保险法、社会保险费征缴暂行条例、住房公积金管理条例等有关法律法规的规定。430244颂大教育430245奥特美克社会保险430247金日创（三）社会保险根据公司的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司共有员工57 人，其中在北京市门头沟社保管理中心缴纳社保人数共计42 人，另有7 人在其他城市或有其他人事代理机构缴纳，还有8 名新员工在试用期内，待转正后开始缴纳。根据公司控股股东及实际控制人出具的承诺函，若根据有权部门的要求或决定，公司需要为员工补缴本承诺函签署日前应缴未缴的社会保险费或住房公积金，或因

14、未足额缴纳需要承担任何罚款或损失，公司控股股东及实际控制人付宏实将足额补偿公司因此发生的支出或所受损失。经核查，本所律师认为：1、公司的生产经营活动符合有关环境保护的要求，公司最近两年没有因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情况。2、公司的产品符合有关产品质量和技术监督标准，最近两年没有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被主管部门处罚的情况。3、报告期内公司部分员工的社会保险未在公司缴纳，但公司控股股东及实际控制人已经做出承诺，公司报告期内部分员工应缴未缴社会保险对公司本次挂牌不构成实质性障碍。430262神州云动（三） 公司的社会保险根据公司提供的员工名册并经本所律

15、师核查，截至本法律意见书出具之日，公司共有员工36 人，公司与所有员工都签订了劳动合同，依法建立了劳动关系。公司已为28 名员工缴纳了社会保险，尚有8 人未办理社会保险手续，未办理社会保险的原因主要有：1 名员工是退休返聘人员,已享受社会保险待遇,无需公司再缴纳社会保险；3 名员工是实习人员，尚未毕业，人事档案及相关关系仍在学校，无法缴纳社会保险；4 名员工正在办理缴纳社会保险的手续。经本所律师核查，公司能够依法签订劳动合同，并按规定参加社会保险，未因有违反劳动保障相关法律法规行为而受到行政处罚的情形。430264中舟环保劳动合同和社保根据公司的说明及本所律师的核查，截至本法律意见书出具之日，

16、公司共有员工94 人，公司已按照中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法等相关法律法规与员工分别签订了劳动合同或劳务合同，所有员工均在公司领取薪酬。同时，公司已经办理并缴纳社会保险的员工有58 人，其余尚未办理社会保险的员工情况为：11 人入职未满一个月，社保尚在办理过程中；11 人为退休返聘人员，已经进入社会化统筹保险体系，公司无需再办理社保；5 人由原用人单位购买社保，尚在办理转移手续中；9 人因个人原因不愿由公司为其办理并交纳社保，但为保证公司和员工的利益，公司正在与其协商办理社保的相关事宜。公司控股股东及实际控制人承诺，将逐渐规范公司员工社保缴纳工作，杜绝公司员工不缴纳社保的情况

17、。本所律师认为，公司员工的劳动、人事、工资报酬及社会保险等事项均由专门部门进行独立管理，公司的人员独立。430265国威机床2截至2013 年3 月28 日，公司现有员工120 人公司已按照中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法及其他法律、法规的规定，分别与员工签订了劳动合同书（其中的离退休返聘员工则签订了聘用合同书）。公司员工均在公司领取工资，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及社会保障均独立管理，公司具有人员独立性。公司共有120 名员工，其中75 人已办理社会保险，其余人员未办理的原因如下：（1）29 名退休返聘人员，已经办理了退休手续，公司无需为其购买社会保险。（2）1 名农民工

18、，因其所在村已为其缴纳了新型农村社会养老保险，故公司未为其办理养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险。该员工出具了关于缴纳社会保险说明，承诺自愿放弃要求公司为其缴纳社会保险。（3）2 名员工为原单位内部办理退休手续后被公司聘用，该2 名员工的社会保险目前仍由原单位为其缴纳。根据其出具的关于缴纳社会保险说明，承诺自愿放弃要求公司为其缴纳社会保险。（4）13 名员工为新入职员工，正处于试用期中或试用期刚满，公司正在为其办理社会保险手续。430270高曼重工（一）公司用工基本情况及社会保险缴纳情况截至2013 年1 月，公司共有40 名员工。目前，股份公司的员工中，2 人属于退休返聘人员，

19、前述人员已和股份公司签订聘用协议且不需要缴纳社保。20 人由股份公司统一缴纳社保。18 人自行向其户籍所在地社保部门缴纳社保。上述38 位员工均与股份公司签订劳动合同。（二）关于住房公积金缴纳情况说明公司40 名人员中，除2 人属于退休返聘人员，无需缴纳住房公积金外，公司已为16 名员工缴纳了住房公积金，另有22 名员工因个人原因，同意暂不缴纳住房公积金，并进行了签字确认。同时，公司书面承诺按照法律法规的规定为员工缴纳社会保险及住房公积金。且实际控制人夏曙光、陈蓉承诺，对于因以前年度未缴或少缴员工社保和住房公积金而可能给股份公司带来的风险，由实际控制人夏曙光、陈蓉作出无偿代为承担全部费用和经济

20、损失的书面承诺，该承诺真实、有效。综上，本所律师认为，公司用工符合相关法律法规规定，用工方面不存在潜在的法律风险。同时，公司已书面承诺按照法律法规的规定为员工缴纳社会保险及住房公积金，实际控制人夏曙光、陈蓉也作出无偿代为承担全部费用和经济损失的书面承诺，上述承诺真实、有效。因此，对本次挂牌不构成实质性障碍。430271瑞灵石油2根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司依法办理了社会保险登记，持有天津市社会保险基金管理中心天津港保税区分中心于2012 年4 月9 日颁发的编号为1234000 的社会保险登记证，有效期限自2012 年4 月至2020 年3月。截至2012 年12 月31 日，公司

21、在册员工146 人，缴纳社保人数为136 人，未缴纳社会保险的10 名员工中包括退休返聘2 人、新入职2 人、实习生2 人、正在办理人员4 人；2013 年3 月份，公司缴纳公积金人数119 人。3. 为进一步保障公司及员工利益，公司股东及实际控制人侯强、田润珊作出承诺：如发生政府主管部门或其他有权机构因公司在报告期内未为全体员工缴纳、未足额缴纳或未及时缴纳五险一金对其予以追缴、补缴、收取滞纳金或处罚；或发生公司员工因报告期内公司未为其缴纳、未足额缴纳或未及时缴纳五险一金向公司要求补缴、追索相关费用、要求有权机关追究公司的行政责任或就此提起诉讼、仲裁等情形，本人承担公司因此遭受的全部损失以及产

22、生的其他全部费用，且在承担相关责任后不向公司追偿，保证公司不会因此遭受任何损失。4.根据公司的承诺以及天津港保税区人力资源和社会保障局、天津港保税区社会保险分中心出具的证明并经本所律师核查，公司不存在因违反国家及地方劳动和社会保障等方面的法律、法规及规范性文件而受到行政处罚的情形。430275新冠亿碳根据公司书面确认，截至本法律意见书出具日，公司及其子公司已为24 名员工缴纳了社会基本保险。经核查，公司及其子公司未为全体员工缴纳社会保险的主要原因如下：1、部分员工（ 2 名）社会保险由原单位依法缴纳，公司不需为其缴纳社会保险。2、部分员工（1 名）为新入职员工，入职前以个体身份在宜昌市社保流动

23、窗口自行缴纳社会保险，目前正在办理社保转移手续。3、部分员工（1 名）社会保险由省直脱钩企业职工托管中心缴纳，不在公司办理。4、部分员工（1 名）因自身原因致使公司未为其办理社会保险。截至本法律意见书出具日，该员工与公司未因参保事宜产生任何争议、纠纷或索赔事项。5、部分员工（1 名）已经办理退休手续，公司不需再为其办理社会保险。（四）公司实际控制人的承诺控股股东、实际控制人于2013 年3 月28 日作出书面承诺：若因任何原因导致公司被要求为员工补缴社会保险金或发生其他损失，实际控制人将无条件承诺承担公司的任何补缴款项、滞纳金或行政罚款、经主管部门或司法部门确认的补偿金或赔偿金、相关诉讼或仲裁

24、等费用及其他相关费用，确保公司不因此发生任何经济损失。综上，本所律师认为，公司控股股东、实际控制人已就公司未为全员缴纳社会保险作出书面承诺承担相应费用或损失，公司未为全员缴纳社会保险事项对公司本次股份转让不构成实质性障碍。430276晟矽微电430277福乐维430278连能环保5、反馈问题：“请公司说明收取“员工空调押金”的具体内容。请主办券商和律师核查公司是否存在违反劳动法规的情形，并发表意见。”本所律师核查及公司提供出具的关于空调押金的说明，核查到公司为方便员工租房，将公司租赁的部分房屋免费提供给员工居住，作为员工福利。后在公司有关员工提议由公司在上述房屋中安装空调，公司接受了员工建议，为员工宿舍统一安装了空调。为督促员工妥善使用、维护好上述空调，公司对有关员工收取了空调押金，并在其不再居住员工宿舍时退回。如空调有毁损时，则扣除部分金额。公司已于2013 年6 月13 日将空调押金退还给相关员工。劳动合同法第九条规定：用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。本所律师认为，公司收取空调押金的行为不属于劳动合同法第九条规定的情形，并不存在违反劳动法规的情形。430284科胜石油430288威达宇电430290和隆优化