国际商务基本理论课件

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1、 本国本国外国外国小麦（公斤小麦（公斤/ /小时）小时）6 61 1布（码布（码/ /小时）小时）4 45 5 本国本国外国外国小麦（公斤小麦（公斤/ /小时）小时）6 61 1布（码布（码/ /小时）小时）4 42 2 二、国际贸易现代理论二、国际贸易现代理论（一）规模经济理论一）规模经济理论 从规模经济的角度来解释国际贸易的基础。从规模经济的角度来解释国际贸易的基础。 传统贸易理论都假设产品的规模报酬不变，而规模经济理论认为这一假设是不完全的。 在现代化社会大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即通过扩大生产规模，即通过扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出每单位生产要

2、素的投入会有更多的产出。尤其是现代化的工业，大规模的生产反而会降低单位产品成本。 另外，传统贸易理论假设各国生产的传统贸易理论假设各国生产的产品都是同质同样的，国际市场是完全竞产品都是同质同样的，国际市场是完全竞争的争的。 克鲁格曼则认为，工业产品类似但不同样，因此，大多数工业产品的市场是垄断性竞争。一方面，各种产品类似并有一定的替代性，因此互相竞争；另一方面，产品又不完全一样，各有一定特征，所以各自又有一定的垄断性。 规模经济理论还可以用来解释发达国规模经济理论还可以用来解释发达国家之间工业品的家之间工业品的“双向贸易双向贸易”。 这种分工和贸易的结果使两国生产成本都降低，资源利用都更加有效

3、，而各国的消费量还有可能都增长。 由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使国际贸易分工成为必然。这种分工既可以自然(竞争)产生，也可以协议分工，但这种分工的基础是规模经济规模经济，而不是技术不同或资源配置不同产生的比较优势。 （二）产品周期理论（二）产品周期理论 这一理论认为，一个新产品的技术发展这一理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，大致有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，标准化阶段。标准化阶段。 在新产品阶段在新产品阶段，技术上尚处于创新阶段，所需的主要资源是发达的科学技术和大量的研究经费，新产品是一种科技知识密集型的产品，只有少数

4、科研发达的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势，新产品往往首先出现在少数发达工业国家。 当第二阶段技术成熟以后当第二阶段技术成熟以后，大量生产成为主要目标。 这时所需投资的是机器设备和先进劳动技能。产品从知识密集型变成技能密集型或资本密集型。资本和熟练工人充实的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国。 到了第三阶段，即标准化阶段。到了第三阶段，即标准化阶段。 一方面，产品的技术已完成了生命周期，生产技术已经被设计到机器和生产装配线中，生产过程已经标准化，操作也变得简单。 另一方面，生产该产品的机器本身也成为标准化的产品而变得比较便宜。 因此，到了这

5、一阶段，技术和资本也逐渐失去了重要性，而劳动力成本则成为决定产品是否有比较优势的主要因素。此时，原来的发明国既丧失了技术上的比较优势，又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进口，而发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比拟的比较优势。 所谓直接投资所谓直接投资，国际货币基金组织在其国际收支指南中定义为：“直接投资是直接投资是指投资者为获得持久的利益，到国外经营指投资者为获得持久的利益，到国外经营所进行的企业投资，投资者之所以不在证所进行的企业投资，投资者之所以不在证券市场进行投资的目的是，要在企业管理券市场进行投资的目的是，要在企业管理中具有有效的发言权中具有有效的发言权。” 对外直接投资对

6、外直接投资，是指一国的企业和个人在国外建立企业，并对该企业的经营管理拥有一定程度控制权的投资活动。 （一）垄断优势理论（一）垄断优势理论 垄断优势理论（The Theory of Monopolistic Advantage）的核心内容是的核心内容是“市场不完全市场不完全”与与“垄断优势垄断优势”。指出了直接投资的特征在于控制。指出了直接投资的特征在于控制国外经营活动。国外经营活动。 传统的国际资本流动理论认为，企业所面对的海外市场是“完全竞争”市场。 完全竞争（完全竞争（Perfect Competition）：又称）：又称纯粹竞争，是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场纯粹竞争，是指竞争不受任何

7、阻碍和干扰的市场结构，市场参与者所面对的市场条件均等结构，市场参与者所面对的市场条件均等。 对市场的这种描述是不正确的，完全完全竞争只是一种理论研究上的假定，现实中竞争只是一种理论研究上的假定，现实中并不常见，较多存在的市场条件是并不常见，较多存在的市场条件是“不完不完全竞争全竞争”，即受企业实力、垄断产品差异，即受企业实力、垄断产品差异等因素的影响所形成的有阻碍和干预的市等因素的影响所形成的有阻碍和干预的市场。场。 所谓市场不完全所谓市场不完全（即不完全竞争）是介于完全竞争与完全垄断之间，也就是一种垄断竞争的市场状况。 市场不完全，造成了企业对外直接投市场不完全，造成了企业对外直接投资的基础

8、资的基础。而市场不完全，才有可能使企业在国内获得垄断优势，并通过投资在国外生产并加以利用。 当企业处在不完全竞争市场中时，对当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资的动因是为了充分利用自己具外直接投资的动因是为了充分利用自己具备的独占性生产要素，即垄断优势，这种备的独占性生产要素，即垄断优势，这种垄断优势足以抵消跨国竞争和国外经营所垄断优势足以抵消跨国竞争和国外经营所面对的种种不利而使企业处于垄断地位。面对的种种不利而使企业处于垄断地位。 企业凭借其拥有的垄断优势排斥东道企业凭借其拥有的垄断优势排斥东道国企业的竞争，维持其垄断高价，导致不国企业的竞争，维持其垄断高价，导致不完全竞争和寡占的局

9、面。这是企业进行海完全竞争和寡占的局面。这是企业进行海外直接投资的主要原因外直接投资的主要原因。 对外投资的四种垄断优势 关于垄断优势的构成，大致可归纳为：技术与知识优势、规模经济、资金和货币技术与知识优势、规模经济、资金和货币优势、营销与组织管理能力优势等四个方优势、营销与组织管理能力优势等四个方面。面。 其中海默特别强调了技术与知识的核心优势作用。（二）内部化理论（二）内部化理论 所谓内部化，是指把市场建立在企所谓内部化，是指把市场建立在企业内部的过程，以内部市场取代原来固业内部的过程，以内部市场取代原来固定的外部市场，企业内部的转移价格起定的外部市场，企业内部的转移价格起着润滑内部市场的

10、作用，使之与固定的着润滑内部市场的作用，使之与固定的外部市场同样有效地发挥作用。外部市场同样有效地发挥作用。 该理论的出发点是市场不完全出发点是市场不完全，认为市场不完全不仅在最终产品市场上存在，在中间产品市场上也同样存在。这里的中间产品除了通常意义上的原材料和零部件外，更重要的是指专有技术、专利、管理及销售技术等“知识中间产品知识中间产品”。 这些与知识有关的中间产品由于市场不完全，存在定价困难，从而使交易成本增加，当交易成本过高时，企业就倾向于通过对外直接投资开辟内部市场，将原本通过外部市场进行交易转化为内部所属企业间的交易以降低交易成本。 因此，将中间产品市场在一个厂商中内部化，将中间产

11、品市场在一个厂商中内部化，即将市场上买卖关系纳入企业内部生产活动中去，即将市场上买卖关系纳入企业内部生产活动中去，就可以避免时滞、讨价还价、购买者的不确定性就可以避免时滞、讨价还价、购买者的不确定性并将政府干预的影响缩小到最低限度。并将政府干预的影响缩小到最低限度。 与垄断优势论不同的是，内部化理论并不是内部化理论并不是强调企业特有的技术优势本身，而是强调企业通强调企业特有的技术优势本身，而是强调企业通过内部组织体系和信息传递网络以较低成本在内过内部组织体系和信息传递网络以较低成本在内部转移这种优势的能力部转移这种优势的能力。并认为这才是跨国企业对外直接投资的真正动力和优势所在。 因为只有直接

12、投资，在国外建立自己能够控制的子公司，才能以较低的成本将技术优势转移到国外，并且保护这些知识不被外人染指。 美国学者马克则强调，跨国界的内部化可以使企业在新产品和其他信息的开发上的投资得到充分报偿。创新企业直接投资设厂，把技术创新的信息内部化，将有利于把结合在产品中的新技术隐藏起来，从而保证它获得创新投入的充分报偿。 该理论分析了影响中间产品市场内部化的因素，即行业、地区、国别、企业四个方面。在上述四项因素中，行业因素最为重要行业因素最为重要。当一个行业的产品需要多阶段生产过程时，如果中间产品的供需通过外部市场来进行，供需双方关系既不稳定，也难于协调，因此通过内部市场来稳定和调节中间产品的供需

13、就特别必要。 内部化理论的进步在于划分了中间产品与最内部化理论的进步在于划分了中间产品与最终产品市场的完全性的区别，终产品市场的完全性的区别，并把自己的理论基点放在中间产品市场的不完全性上，因此该理论也更接近国际生产过程的实际，运用它也能解释发达国家企业的相互投资。（三）国际产品周期理论与区位因素理论（三）国际产品周期理论与区位因素理论 认为它们构成了对外直接投资的充分条件。这四项因素是：1.劳动成本；2.市场需求；3.贸易壁垒；4.政府政策 产品周期理论和其他区位因素论者从动态的区位条件来分析对外直接投资，说明了直接投资需要一定的外部环境条件。这在一定程度上弥补的垄断优势论和内部化理论的不足

14、之处，同时也为投资企业进行区位和市场选择提供了一个分析框架。（四）国际生产折衷理论（四）国际生产折衷理论 将垄断优势论，内部化理论和区位理论三者紧密结合起来，把跨国经营的决定因素概括为三类优势，并把这三类优势的拥有程度作为判断企业跨国经营方式选择的依据和条件。 按照邓宁的提法，跨国公司国际生产的决定因素可分为三类: (1)所有权优势；所有权优势； (2)内部化优势内部化优势; (3)区位优势。区位优势。 所有权优势是指所有权优势是指一些企业拥有或可以得到的那些外国企业不能获得的优势，如产品、技术、规模经济、市场等等。 内部化优势是指内部化优势是指为了避免不完全市场给企业带来不良影响而将企业的优

15、势保持在企业内部。 区位优势是指区位优势是指由于存在着贸易壁垒、政府政策和相对资源成本（特别是劳动力成本）的差异、市场规模经济及其发展的差异等，把其生产的一部分转移到国外进行，往往比在国内更为有利可图。 邓宁认为企业要想从事对外直接投资，必须同时拥有上面三种优势。 如果只有所有权优势和内部化优势而无区位如果只有所有权优势和内部化优势而无区位优势优势，那就意味着缺乏有力的投资场所，因此只能将有关优势在国内运用，生产后出口。 如果只有所有权优势和区位优势而无内部化如果只有所有权优势和区位优势而无内部化优势，优势，则说明企业拥有的无形资产优势难以在内部使用，只能转让给外国企业。 邓宁认为，尽管上述这

16、些优势的内容和性质尽管上述这些优势的内容和性质因国别、行业或企业的特点而互不相同，但仍可因国别、行业或企业的特点而互不相同，但仍可用它们来解释和判别绝大多数企业的跨国经营活用它们来解释和判别绝大多数企业的跨国经营活动动。他据此列出了一个表，以说明上述三个条件与经营方式选择的关系。 表中所列的选择方案具有两层含义。首先，它说明了几种国际经营形式选择时所必备的基本因素。同时，更重要的是说明了，假如一个公司同时具有三种优势时，却采用其他经营形式，就会丧失某些优势会带来的收益。 邓宁后来又对他的折衷理论作了动态化的发展。他研究了67个国家在1967年至1978年直接投资与经济发展阶段之间的关系，认为一

17、个国家的认为一个国家的直接投资流量与该国经济发展水平密切相关，从直接投资流量与该国经济发展水平密切相关，从而提出了他的而提出了他的“对外直接投资周期的概念对外直接投资周期的概念”。 根据一个国家的经济从较低水平向较高水平的发展，直接投资的流入、流出也有一个发展变化的过程。 开始资本流动值很小，而且主要是吸收外资，逐渐发展成为直接投资的流入、流出并举。在经济发展的较高阶段，直接投资的流量达到了较高的水平，而且资本流出额高于资本流入额。 邓宁从微观的角度微观的角度概括了企业跨国化发展的主客观因素： 在主观方面在主观方面，企业拥有对特定无形资产的所有权； 在客观方面在客观方面，某些国家和地区具有特别

18、适合于这些无形资产发挥作用的有利条件，把二者结合起来，促使企业跨国化扩展的则是其转移使用无形资产的内部化组织能力。 这样，他的折衷理论就远较前述理论这样，他的折衷理论就远较前述理论更全面和综合地说明了企业跨国发展的基更全面和综合地说明了企业跨国发展的基本动因。本动因。四、国家竞争优势理论四、国家竞争优势理论(波特的菱形）的四要素波特的菱形）的四要素 波特的论题是一个国家的四大特性形成了当地企业波特的论题是一个国家的四大特性形成了当地企业竞争的环境，这些特性促进或阻碍了竞争优势的建立竞争的环境，这些特性促进或阻碍了竞争优势的建立。这些特性分别是： 1.生产要素禀赋生产要素禀赋一个国家生产要素的状

19、况，如熟练劳动力或特定产业内竞争所必需的基础设施； 2.需求情况需求情况该产业产品或服务的国内需求特性； 3.相关与支持产业相关与支持产业该国有无具有国际竞争力的供给产业和相关产业； 4.企业战略、组织与竞争企业战略、组织与竞争国家调控企业如何创建、组织、管理的情况和国内竞争的性质。 企业战略、组织与竞企业战略、组织与竞争争要素禀赋要素禀赋需求状况需求状况相关与支持产业相关与支持产业一、一、古典贸易理论中的比较优势理论、资源配置理论的基本观点；国际贸易现代理论中的规模经济理论、产品周期理论及需求贸易论的基本观点。二、对外直接投资理论中的垄断优势理论、内部化理论以及国际生产折衷理论的基本观点三、国家竞争优势理论的四要素内容