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1、东北财经大学21秋基金管理离线作业2-001答案1. 投资组合管理中的核心环节是( )。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：C2. 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率参考答案：ABCD3. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A4. 基金资产投资
2、于股票( )以上的基金称为股票型基金。A.0.5B.0.6C.0.7D.0.8参考答案：D5. 证券投资基金是一种( )凭证。A.投资收益B.所有权C.股权D.债权参考答案：A6. 我们选择金融资产时要考虑其( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.合理性E.时代性参考答案：ABC7. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.证监会B.基金业协会C.基金托管人D.基金份额持有人参考答案：C8. 资源税的纳税义务人包括从事应税资源开采或生产而进行销售或自用的所有单位和个人，但不包括( )。 A外商投资源税的纳税义务人包括从事应税资源开采或生产而进行销售或自用的所有单位和个人，但不包括()。
3、A外商投资企业和外国企业B进口应税产品的单位C进口应税产品的个人D私营企业BC9. 基金管理人在开展合规工作时，首先需要( )，需要列出审核的目标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查参考答案：A10. 基金管理公司研究部的研究一般包括( )。A.宏观研究B.行业研究C.科技研究D.企业研究参考答案：AB11. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )T.对F.错参考答案：F12. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合
4、格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D13. 关于单位资产净值，下列说法错误的是( )。A.私募基金的资产净值常常以基金单位资产净值的形式公布B.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额C.利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑利息D.基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响参考答案：C14. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎
5、回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B15. 目前，个人和家庭可以选择的金融资产包括( )。A.银行存单B.股票C.国债D.银行间同业拆借E.联邦基金参考答案：ABC16. ( )反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线参考答案：D17. 开放式基金的交易价格并不依赖于市场供求，而是由( )决定。A.基金净值B.股本C.债务总额D.总资产参考答案：A18. 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面
6、、准确参考答案：A19. 以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况参考答案：ABCD20. 股票具有责任的有限性特征，这是指( )。A.股东的偿债责任只是以它所投入到股份有限公司的股份为限度的B.股东的偿债责任是以公司全部股本为限C.股东的偿债责任是无限度的D.股东没有偿债责任参考答案：A21. 现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要求不包括( )。A资本充足率B贷款余额与存款余
7、额的比例C流动性资产余额和流动性负债余额的比例D固定资产和流动资产的比例正确答案：D22. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A23. 企业信用主体是指企业信用的授信方。( )企业信用主体是指企业信用的授信方。( )参考答案24. 股票是一种高流动性资产。( )T.对F.错参考答案：F25. 出让基金管理公司股权未满( )年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。A.2B.3C.4D.5参考答案：B26. 股票反映的是所有
8、权关系，而证券投资基金反映的是( )关系。A.信托B.债权C.股权D.互换参考答案：A27. 银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )参考答案28. 基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有( )。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，促进经济增长C.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置D.有利于市场合理定价参考答案：ABCD29. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )T.对F.错参考答案：F30. 在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应
9、，金融风险管理也需要随着不在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不同时期的经济和金融环境而发生相应的变化。下列陈述正确的是( )。A在布雷顿森林体系建立之前，风险暴露的大小取决于金融机构的净头寸和期限B布雷顿森林体系建立之后，固定汇率制下外汇风险并不突出C只要银行资产和负债期限相匹配，银行就不会面临利率风险D久期概念的提出解决了银行资产和负债不匹配的问题正确答案：A31. 证券投资基金起源于( )的投资信托公司。A.英国B.美国C.法国D.荷兰参考答案：A32. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保
10、持不变D.不确定参考答案：A33. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T34. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：CD35. 基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.10B.15C.20D.25参考答案：B36. 股票是一种债权资产。( )T.对F.错参考答案：F37. 国际收支失衡的主要表现有哪些?国际收支失衡的主要表现有哪些?(1)结构性失衡。因一国国内生产结构及相应要素配置未能及时调整或更新换代，导致不能适应国际市场的变化，从而引起本国国际收
11、支不平衡。 (2)周期性失衡。因经济发展的变化，导致一国的总需求、进出口贸易和收入受到影响，从而引起国际收支不平衡。它与经济周期有关。 (3)收入性失衡。因一国国民收入发生变化而引发的国际收支不平衡。一定时期一国国民收入多，意味着进口消费或其他方面的国际支付增加，国际收支可能出现逆差。 (4)币值性失衡。因一国币值发生变动而引发的国际收支不平衡。当一国物价普遍上升或通货膨胀严重时，产品出口成本提高，产品的国际竞争力下降，在其他条件不变的情况下，出口减少，与此同时，产品进口成本降低，进口增加，国际收支发生逆差；反之，就会发生顺差。 (5)政策性失衡。因一国推出重要的经济政策或实施重大改革而引发的
12、国际收支不平衡。 38. 目前我国基金代销机构包括( )。A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC39. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A40. 在基金份额发售的( )日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1B.2C.3D.4参考答案：C41. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公
13、允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案：A42. ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。( )A.正确B.错误参考答案：A43. ( )不属于交易成本。A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案：C44. 经营投资管理业务达( )年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A45. 通过投资资产组合，可以降低风险，也可以完全消除风险。( )A.正确B.错误参考答案：B46. 在公司破产清算时，股东的求
14、偿次序要优先于债权人。( )T.对F.错参考答案：F47. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D48. AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。A.20B.15C.12.5D.10参考答案：C49. 收入型基金的投资目标是( )。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B50. Documents are presented in accordance with the terms of an unconfirmed docume
15、ntary credit payable atDocuments are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated Bank chooses Lo negotiate them.Which of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immediate payment to the beneficiary.B. Effect payment on receipt of covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only(2)() A and D only(3)() B and C only(4)() B and D only(1)()
东北财经大学21秋《基金管理》离线作业2答案第79期
