银行支行案件防控工作情况汇报

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1、 银行支行案件防控工作情况汇报支行案件防控工作情况汇报根据总行关于印发%266lt;中国建设银行案件件防控及整改方案%26ggt;的通知和分行建建设银行湖北省分行案件防防控及整改方案精神，为为进一步加强案件防控工作作，结合支行实际，认真组组织全员对方案进行了了学习，通过学习，全员风风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思思路，变被动应对为主动防防控，将工作重心由事后处处置向事前预防、主动出击击前移。对全行经营管理中中存在的薄弱环节，从执行行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点点防范案件和经营风险上找找问题，对检查发现的问题题积极整改，

2、不断促进了案案件防控工作。现汇报如下下：一.基本情况以来来，支行党委高度视案件防防控工作，充分依靠员工的的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行行梳理，查缺补漏、剔旧补补新，使制度与实际工作相相符；对内管内控、工作落落实和业务流程等层面存在在屡查屡犯的问题进行认真真分析梳理，分类汇总，通通过查找基础管理工作中深深层次的问题和漏洞，剖析析根源，制定方案及时整改改。1.年初全行员工签签订案件防控责任书11994份，实行分管责任，使使案件防控责任到人，不留留死角.2.认真落实关于在全省建行开展员工工不良行为排查工作建鄂鄂函231号的通知精精神，在支行开展了全方位位对员工不

3、良行排查工作，以提高员工防范道德风险险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为为100%.3.认真传传达案件防控工作动态及上上级文件，根据支行机构网网点分散特点，采用电子邮邮件方式转发案件防控工作作动态及上级等文件，以部部门、机构网点为单位组织织员工学习传达，提高了全全体员工案件防控意识.4.条线管理部门深入机构构网点搞好案件防控及整改改，促进整改工作落实。为为了加强基层机构关键环节节操作风险管理，进一步完完善风险控制体系，全面提提高网点工作效率和抵御风风险能力,防止出现因“管管理疲劳”产生的操作风险险和案件，条线部门、机构构网点负责人加强积分管理理工作，对违规行为员工现现场积分，至今全行

4、员工违违规行为137人次，共积积分201分。二.案件件防控具体做法认真贯彻彻落实省分行关于在全省省建行开展员工不良行为排排查工作的通知文件精神神，我行结合实际，全行范范围内开展了全方位、多层层次对员工不良行为的排查查工作。、高度重视，周周密部署，扎实落实班子子高度重视，先后召开专题题会、推进会、督导会，对对总行和省分行案件防控视视频会精神的落实工作进行行明确部署和严格要求，不不等不靠，提早下手。成立立了由蒋勇行长任组长、办办公室、人力资源部、监察察合规部等部门负责人组成成的排查领导小组，并对排排查工作做出安排部署。要要求各部门、网点负责人必必须本着对建行事业、对员员工和对自己高度负责的态态度，

5、率先垂范，以身作则则，认真扎实地抓好排查工工作，有针对性地加强思想想教育工作，严以律己，自自觉抵制、检举和纠正违反反总行九项禁止性规定的行行为，做到突出重点、整体体推进。、明确责任，各各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过过问、主动协调、直接参与与；在此基础上，逐一分解解细化整改措施，逐项明确确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信信息共享，形成了各部室齐齐抓共管、全部整体联动的的格局。截至目前，各项措措施已经全部启动，有效地地遏制各类案件和重大违纪纪违规问题的发生。、筑筑防火墙，注重预防，适时时预警认真开展专项排查查，加强员工行为管控，先先后开展重要岗位员工不良良行为排查，员工挪

6、用信贷贷资金进入股市专项行为排排查，排除隐患；组织开展展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱爱职业生命，深入开展“员员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头头学，结合本职工作深入学学，做到人人知晓，入脑入入心，进一步增强员工合规规经营、按章办事的自觉性性。一是紧密结合支行实际际，注重工作措施的针对性性，重视工作方法的有效性性，抓住自查、互查、民主主测评和综合考评三个阶段段，合理安排各阶段工作进进度。并在排查过程中注重重“三个延伸”，即：在时时间上向八小时外延伸，在在思想上向可能产生道德风风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延延伸，做到排查工作深入、彻底。二是首先采取全全行

7、员工自查、互查的方式式，然后排查工作组分成两两个小组深入到部门、网点点听取负责人对每位员工的的思想、工作、生活、家庭庭等方面的综合评价，并组组织员工对本部门、网点负负责人进行民主测评。部门门、网点平常也较注重员工工的思想状况，与他们交心心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活活上关心他们，为员工排忧忧解难，使员工感到支行集集体这个大家庭的温暖。三是重点突出排查网点负负责人、客户经理及其他重重要岗位人员、前台操作人人员。着重抓好防范挪用资资金购买股票、彩票、参与与赌博、炒期货、炒卖房屋屋、经商办企业以及利用职职务之便、工作之便收受贿贿赂、向客户索要财物、好好处费等问题。4下旬至55月份，全

8、行排查613人人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互互查表2764份，民主测测评表469份。通过这次次排查，使全行员工提高了了思想认识，自觉做到有章章必循，违章必纠，增强了了员工防范道德风险的能力力。在这次员工不良行为排排查工作中，未发现有不良良行为的员工。这次员工工不良行为排查工作，大多多数网点、部门负责人能认认真组织员工学习上级行的的文件精神，严格按通知要要求分阶段进行不良行为的的排查工作，对照排查内容容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按按要求设立排查信箱，明确确双人负责，并公布排查电电话及联系人。排查工作的的进行，加强和规范了员工工行为，提高了员工

9、防范道道德风险和业务操作风险的的能力。当然，也存在极个个别网点负责人由于业务工工作繁忙，对排查工作没有有足够重视，没有正确处理理好业务发展与不良行为排排查工作的关系，思想认识识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题题，影响了支行汇总统计工工作。今后，我们将此项工工作常抓不懈，逐步建立防防范道德风险和业务操作风风险的长效机制，为支行各各项业务快速发展打下坚实实的基础.急时用电子子邮件方式转发案件防控工工作动态1-34期及上级级文件精神，要求部门、机机构网点负责人认真组织员员工学习传达，并做好学习习记录.根据下发文件条线线部门深入机构网点进行抽抽查

10、传达文件学习情况，了了解员工学习文件贯彻落实实情况，进行督促指导，提提高员工案件防控意识.三、关键风险点监控检查情情况为了加强基层机构关关键环节操作风险管理，进进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和和抵御风险能力,防止出现现因“管理疲劳”产生的操操作风险和案件，根据关关于监控检查基层机构关键键风险点的通知、关于于加强基层机构关键风险点点监控检查工作有关事项的的通知文件要求,在现有有业务经营管理部门加强内内控管理的同时，支行建立立了专、兼职风险经理对基基层机构关键风险点监控检检查制度。几个月以来,基基层机构关键风险点再监督督工作得到了支行领导高度度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实

11、施了了监控检查，已经积累了一一定的工作经验,也发现了了一些问题，检查发现的问问题已得到积极整改，风险险监控工作取得较好的成绩绩，但工作中也还存在一些些问题和不足支行从3月月中旬开始，按照总行要求求的检查频率、13个风险险点的监控检查内容，历时时7个月对全行44个网点点、294名柜员进行了基基层机构关键风险点监控检检查，被检查柜员总人次为为7730人次，被检查营营业网点总次数为21333次。支行风险管理部在营营业网点兼职风险经理监控控检查的基础上，还重点监监控检查了44个营业网点点。全行共检查发现问题227个，截至9月底对检查查发现问题已整改27个，整改率达100，同时时对监控检查发现问题的有有

12、关责任人进行了违规行为为积分处罚。至此监控检查查发现问题逐月减少，基层层机构关键操作风险点防范范意识和操作风险管理工作作得到有效提高。监控检检查采取的主要措施1、我行每月初组织44个网网点的基层风险经理对基层层机构关键风险点进行一次次交叉检查，月底组组织各各基层风险经理再进行一次次自查。2、风险管理部部专职风险经理对各基层网网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签签发基层机构关键风险点点监控检查发现问题通知书书，要求3个工作日内由由问题网点将整改结果回复复风险管理部，同时抄送业业务归口管理部门，协同监监察合规部实行条线配合、跟踪整改；对无法整改或或不是人为原因造成的违规规，由问题网点书写

13、情况说说明，同时递交业务归口管管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经经营部门共同整改。四、个金部案件防控工作做法法及具体措施为贯彻落实实总行、省分行案件防控及及整改的相关要求，支行个个金部及相关部门制定了关于印发支行统一配送送重要空白凭证和现金流程程的实施办法的通知、江岸关于协助有权机关关查询、冻结、扣划单位或或个人存款有关事项的通知知、关于印发建行江江岸支行现金集中整点实施施暂行办法的通知、关于印发江岸支行离行行式自助设备集中管理操作作规程的通知和关于于印发建行江岸支行代发发工资业务集中处理操作规规程的通知。同时根根据检查情况制定了支行行营业网点柜员交易主管工工作质量考核办法和建建行

14、湖北省分行支行柜面人人员服务考核及星级评定办办法。支行在制定相关关规定的同时，也进一步加加强检查力度，每月由支行行督导人员检查一次，检查查覆盖面达到100；并并组织各网点柜员主管每月月进行交叉检查。在检查过过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员和网网点进行表扬奖励；对督导导发现的问题进行通报批评评，并实行积分处罚。通过过对支行网点每月二次的现现场检查，有效的减少了网网点差错，规范了网点的操操作，降低了风险。五、财会部案件防范工作采取取的具体措施1、加强集集中采购管理，进一步规范范采购行为，降低采购成本本根据支行实际，制定了了支行集中采购管理办法法，把全面推行集中采购购作为节约采购成本、8 / 8