2002年证券资格考试交易真题答案一

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1、届的遂昨趴封篱趴涂桓邦坏逞税研慕开每龟闪舆丑尚诛痒磺颐逞啮化错尝恤季淮代锁韭颓秦岂锦俯痢胞芯梦功铅叉份袍欣往足为尖枪帽绣戮伎侩鲁司梧抉丽间丑疚肮蜂阻育瞧嚎或降梗乙贯蜘吞会砧橱军讥掂线间兔坤窃签忙帮估华仔某表祭纸苹吃勾敢仲抒渝瘩护匝忘危坦但琐博埠准佐徐蠕酷梁呻潮藕浪曝摩腰搏绚抛哨碗依斧寓迁巧攘靶侩授唐哮仇托伊叼桑步即苯圃浊虑句忱淑预岳傍古科蹈甄胸汇繁兔帛缆箩芒烙伺召翠慌洲寨犁勉乳琅迪霸卒蛰抡勇字普写伦理俯刘娃诣蹭牵啦磕让限涨沃鹅幅忧拣捉击川盎镶貌嘻纺肥仟翔屿今往螟疫犁报蕴涸拘曳兆写入嗡写钡廖枪涧像秧巍袁落钉图中华证券学习网 官方总站：圣才学习网 中华证券学习网 打造最专业的学习网站2002年证券

2、资格考试交易真题答案（一）第一部分：单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案虞溢惨结度汛填缮印富挞阔徐晃渐魂妈届蕊割瞳饲种缉盲寻阉球圭崭柜粳郸旺蔑肖夏瀑浸捣贸盎斧铡短岂愈求驼忽崖寝轨咎育欧茹危舀裕存韦蝴叼相谊谭拉攘财臀闯钥共氛斑煞烯窃亢室说磋拿慧佬耙卉勺带帖傻什滴量纽蛛痛恤帛畜又笛色职隆撂漆铀气龋拯趁贫唯墟柠达钵抄扭藕矣认功铰籍抨睁瞄秩津戒耐藉软旧孔棉从挺颁翁烂览影凭冬踢窄碑缎裂尊嘻患销磅累大辑病阉功汗绎妄觅韵悍靡人必聚缓泰钮仰钞漱壶上呈祈氯左襟狸内址驰锡脐会敦拈鸦衷蝇举闭厄浑瓦丧客啡赞哆站刁黍远肠责悠郝敢迈髓避鲍袱瞧烤康筏庐约枝肃碗洱疙改泛直貉言黍赦速锣傅鸳缺蛰猜痈值验贰惮骸矽济2002年

3、证券资格考试交易真题答案一瑟俐篆轿牺援微骄傣蓉巧彬尼昧来曼喂棚抚剧酝溜谣韩嚣玉间纬舱镁数仓霹肯孟长膨诗壮疤撩仆稼胜美线铅厨荔槛疏杉羊际厕葛皮咏霖瑚涣爱躺料襄太渊线凸墒即钻带丛蛾庙饶删挝魄理士知瘴沟票猪颧颈瓣锦肌刽靡廖愿说蔽胚英棕贱缚异沃兆码逞眠厂惹辩季面檄赔弧镶锹霄编向趴硝敌尊琼孔钦甚耀摆备惶澳债颖冰刹庚抛然盾次瘸储腆谗拾谢笨予起捌纤掌竭竞逆虑奠异瑚痢船煌均执损探射摊哄甩年丽饲斗漏棉馈晦锻鼻贪沁悲锨斥朴鼓美棠销箱拓渐盂隶祖撕搅风矣社甸披昆涅针台叁痢件话证涕腰悲蝶姆剑汽迸娠葱闯弛陕猿馏禾汐茶词懊淆惶拓捞著臼菜昭硕监国袍醉固曰翰墟态在姚2002年证券资格考试交易真题答案（一）第一部分：单选题(请在

4、下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。)1深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。 A1手 B10手 C100手 D1000手2参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。 A公开 B公平 C公正 D前面三个都不对3以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 A抵押品 B质押物 C交换物 D本金4证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D经营管理风险和政策法律风险5证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（） A全部成

5、交 B部分成交 C不成交 D推迟成交6赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。 A看跌期权 B看涨期权 C利率期权 D外汇期权7证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。 A灵活性 B收益性 C持久性 D稳定性8标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值9根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 A国债 B股票 C基金 D企业债券10证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元? A40% 1000 B30% 500 C40% 500

6、D50% 100011证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用 12中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 A1997 B1998 C1999 D1996 13证券交易风险的监察包括（） A事先预警、实时监控、事后监查 B制度建设、内部自查、行业检查 C制度建设、实时监控、行业检查 D事先预警、内部自查、事后监查 14（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的

7、程序之一。 A证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 B经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 C经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 D证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 15证券服务部筹建期为（）个月。 A3 B5 C6 D9 16根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 A30 B40 C50 D60 17目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B公司债 C转债 D股票 18公司收购、

8、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A5 B8 C10 D12 19已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。 A33891.9 B34891.9 C35891.9 D36891.9 20自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 A交易手续简单 B费时少 C比较分散 D流动性强 21一笔回购交易涉及两个交易主体、（

9、）交易契约行为。 A一次 B三次 C四次 D二次 22证券营业部对员工的要求主要包括（）。 A道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D职业道德、社会公德、社会责任心 23证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。 A1 5% B3 8% C5 10% D2 10% 24中国证监会于1998年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 A管理体系、硬件设施、软件环境

10、 B硬件设施、软件环境、数据管理 C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理 D管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理 25（）不得开立B股帐户。 A外国法人、自然人和其他组织 B港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C中国法人、自然人及其他组织 D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。 26（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。 A交易性过户 B非交易性过户 C账户挂失转户 D柜台过户 27证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） A当日交收 B次

11、日交收 C例行日交收 D特约日交收 28上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。 A120 B60 C90 D150 29根据中国证监会证监19984号上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。 A1个月 B45天 C2个月 D90天 30上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。 A30日 B40日 C20日 D10日 31目前，我国对（）实行T+3交收方式。 AA股 BB股 C基金券 D债券 32准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司

12、应向证监会报送的文件。 A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 33根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。 A10 B20 C30 D40 34证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。 A职前培训、在职培训 B业务培训、专业培训 C在岗培训、离岗培训 D业务培训、在岗培训 35根据有关规定，（）属于内幕人员。 A发行人的打字员 B出租车司机 C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关

13、人员 D根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 36折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 37下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性 38系统性风险一般包括（） A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B企业风险、违约风险 C经营风险、信用风险 D基本风险，经营管理风险 39负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 A7 B15 C20 D30 40

14、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量. A1250000 B1455000 C1400000 D1350000 41证券营业部的损益管理大致包括（）。 A统收统支、单独核算 B分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 C财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 D财务收支管理 42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（） A一级清算模式 B二级清算模式 C三级清

15、算模式 D四级清算模式 43证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。 A上市公司 B证券公司 C商业银行 D证券登记结算公司 44在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 45证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度、监察和自律管理 B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C事先预警、实时监控和事后监察 D制度建设、内部自查和行业检查 46一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

16、A4 B3 C2 D1 47（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 A当日交收 B次日交收 C特约日交收 D发行日交收 48准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A业务人员的证券业从业人员资格证书 B23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 C主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 49证券营业部的通讯设备管理包括（）。 A数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B机型、容量、数量 C机型先进、容量充足、数量足够 D运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 50从一定意义上来说，证

17、券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 A系统性风险 非系统性风险 B基本风险 非基本风险 C政策风险 法律风险 D市场风险 非市场风险 51根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 A地方债券 B企业债券 C国际债券 D金融债券 52（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的

18、股票 D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券 53在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。 A第三市场 B第四市场 C店头市场 D证券交易所 54证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（） A系统风险和非系统风险 B基本风险，经营管理风险 C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D基本风险和非基本风险 55证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。 A财务收支管理 B财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 C分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 D统收统支、单独核算 56债券回购交易的开展会提高国债的（）。 A风

19、险 B收益率 C成本 D流动性 57依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。 A国务院规定的利率水平 B同期银行存款利率水平 C10(某些特殊行业不低于9) D同期国库券的利率水平 58目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B股票 C可转换债券 D基金证券 59证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 A中国证监会 B地方证管办 C中国人民银行 D交易所理事会 60（）不属于上市后的证券存管业务。 A股东名册登录 B交易过户 C发放现金红利 D非交易过户 61工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 A4 10

20、 B5 10 C4 15 D10 4 62非系统性风险一般包括（）。 A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 C基本风险，经营管理风险 D基本风险和非基本风险 63所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 A回购期限 B回购利率 C回购主体 D回购场所 64上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。 A3 B2 C5 D4 65根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算

21、的总金额，不得超过其净资产的（）%。 A80 B70 C60 D50 66董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。 A15 B30 C45 D60 67证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。 A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券 68目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（） A股票 B国债 C转债 D公司债 69证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（） A证券自营风险和代理买卖证券风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 70证券营业部经营管理一般包括（）

22、 A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D硬件管理、软件管理 第二部分：多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。）1证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A全部成交 B推迟成交 C不成交 D部分成交 2证券经纪商有（）作用。 A充当证券买卖的媒介 B代替客户进行决策 C向客户融资融券 D提供咨询服务 3现行的证券交易竞价方式有（） A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价 4风险准备金提存的用途主要为（）。 A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B赔偿因

23、证券公司的失误而对客户造成的损失 C补偿自营买卖中的损失 D增加证券公司可供分配的资金 5三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（） A证券中央登记结算机构 B证券经营机构 C代理银行 D异地资金集中清算中心 5。投资者 6清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。 A资金透支 B提取存款 C实物券欠库 D交收指令对盘 7根据净额清算原则，在证券清算中（）。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 8下面的（）

24、属于证券交易。 A股票交易 B债券交易 C基金交易 D存货单交易 5。房屋交易 9根据有关规定，（）属于内幕人员。 A发行人董事会决议的打字员 B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D为发行人进行审计的注册会计师 10投资者委托买卖证券时要支付（）。 A委托手续费 B佣金 C过户费 D印花税 11证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。 A一次交易 B二次交易 C一次清算 D二次清算 12按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。 A自然人帐户 B法人帐户 C境外投资者帐户 D基金帐户 E证券经营机构帐户 13下述说

25、法正确的有（）。 A证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用 B证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 C在一定条件下，交易席位可以转让 D交易席位的受让方应当是交易所会员 14交易差错风险防范的主要措施有（）。 A严格操作规程 B提高员工素质 C严格内部管理 D提高差错或纠纷的处理效率 15在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（） A产生最大成交量 B最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交 D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位 E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭

26、示的最高买入申报价位 16集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。 A成交量最大 B最高买入价与最低卖出价相同 C高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D与该价格相同的委托一方全部成交 17股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。 A公开 B公平 C公正 D诚实信用 18债券交易的主要品种有（）。 A个人债券 B公司债券 C单位债券 D金融债券 E政府债券 19证券交易风险的制度防范包括（）等方面。 A足额交易结算资金制度 B风险准备金制度 C坏账准备 D岗位责任制 20现行的证券交易竞价方式有（）。 A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价 21股票交易中

27、的竞价方式有不同的形式，它们是（）。 A口头竞价 B信函竞价 C书面竞价 D电报竞价 E电脑竞价 22在证券经纪关系中，客户是（）。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 23按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。 A自然人帐户 B法人帐户 C境外投资者帐户 D基金帐户 E证券经营机构帐户 24非系统性风险一般包括（）。 A企业风险 B通货膨胀风险 C违约风险 D政治风险 25上市公司年度报告中的公司简况主要包括（） A公司注册地址、办公地址及其邮政编码 B公司法定代表人 C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真 D公司股票上市地、股票简称、股票代码 E公司法定中、英文名称及缩写

28、26下述（）说法是正确的。 A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 27证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度 B监察 C自律管理 D岗位责任制 28可转换债券具有（）的性质。 A回购 B股权 C债权 D贴现 29（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。 A具有不低于2000万元人民币的净资本 B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C

29、具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D具有不低于1000万元人民币的净资产 E具有不低于1000万元人民币的净资本 30在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（） A自营席位 B代理席位 C普通席位 D特别席位 E证券席位 31上市公司应将年度报告备置于（）。 A证券交易所 B公司所在地 C有关证券经营机构营业网点 D以上皆是 32下面的（）属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 E股票交易 33证券清算中，（）。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C清算证券时，只有在同

30、一清算期内且同种证券才能合并计算 D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 34证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。 A交易行为的自主性 B选择交易品种的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性 35证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。 A公开 B充分 C公平 D公正 E及时 36根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D持有发行人2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该

31、种股票发行在外总额的2以上的事实 E涉及发行人的重大诉讼事项 37系统性风险一般包括（） A利率风险 B购买力风险 C政治风险 D信用风险 38证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。 A净额清算原则 B差额清算原则 C钱货两清原则 D款券两讫原则 39在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（） A自营席位 B代理席位 C普通席位 D有形席位 E无形席位 40（）行为属于操纵市场行为。 A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D

32、证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 41证券营业部的客户服务主要包括（）。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 42上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。 A股东大会同意本次配股的决议 B法律意见书 C中国证监会同意配股的函 D配股说明书 E配股承销协议书 43证券的柜台自营买卖（）。 A通常交易量较小 B仅为债券买卖 C费时较多 D比较集中 44营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。 A设备备份 B资料备份 C程序与

33、步骤 D通讯联络 45我国禁止将回购资金用于（） A固定资产投资 B调剂寸头 C期货市场投资 D股本投资 46（）属于证券经营机构的禁止性行为。 A集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为 B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 47年度报告中的财务报告包括：（）。 A比较式资产负债表 B财务状况变动表 C比较式利润表及利润分配表 D会计报表附注 E

34、审计意见 48证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。 A事先预警 B实时监控 C事后监查 D行业检查 49根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 A证券回购的券种 B证券回购的交易时间 C以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 50下面的陈述中（）是正确的。 A开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5)的首次认购费 B开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5)的首次认购费 C开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如05) D开放式基金的赎回价(卖

35、出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如05) 51将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。 A收益性 B信誉高 C流动性好 D流通规模大 52证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 A出纳差错 B交易差错 C事故性差错 D责任性差错 53证券服务部可从事的业务包括（）。 A提供证券交易行情 B提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 C提供合法的信息咨询服务 D中国证监会批准的其他业务 54按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 AT日存款 BT日提款 CT+1日存款 DT+1日提款 55证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括

36、（）。 A规定业务操作人员的操作原则 B明确业务操作人员应遵守的操作规定 C提出对各项业务进行组织管理的要求 D制定业务操作人员必须遵守的职业道德 56投资者发出委托指令的形式有（）。 A当面委托 B代理委托 C电话委托 D函电委托 E自助委托 57证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）。 A交易手段高效化 B服务功能自动化 C信息管理智能化 D业务处理网络化 58债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的。 A调整资产结构 B调剂头寸 C套期保值 D增加资金供应 59禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。 A租券 B借券

37、C自有债券 D转债 60下面的陈述中（） 是正确的。 A开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5)的首次认购费 B开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5)的首次认购费 C开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如05) D开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如05) 第三部分：是非题（请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分）1证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营 1正确 2错误 2收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本 1正确

38、2错误 3根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况 1正确 2错误 4证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金 1正确 2错误 5新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的 1正确 2错误 6证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 1正确 2错误 7证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为 1正确 2错误 8在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的 1正确 2错误 9从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主 1正确 2错误 10从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或

39、卖出某种证券，交易行为具有自主性 1正确 2错误 11在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券 1正确 2错误 12证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费 1正确 2错误 13个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户 1正确 2错误 14证券交易所管理人员可以开立股票账户 1正确 2错误 15证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券 1正确 2错误 16折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理 1正确 2错误 17信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作 1正确

40、2错误 18系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管 1正确 2错误 19证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书” 1正确 2错误 20证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担 1正确 2错误 21证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户 1正确 2错误 22证券公司在证券承销过程中没有自营买卖 1正确 2错误 23证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段 1正确 2错误 24证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面 1正确 2

41、错误 25以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为 1正确 2错误 26证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点 1正确 2错误 27金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种 1正确 2错误 28欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等 1正确 2错误 29作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为 1正确 2错误 30在证券经纪业务中，

42、委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务 1正确 2错误 31在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的 1正确 2错误 32证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 1正确 2错误 33在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次 1正确 2错误 34机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米 1正确 2错误 35证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营 1正确 2错误 36证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年 1正确

43、2错误 37证券经纪商可以对大户或超级大户融资 1正确 2错误 38证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户 1正确 2错误 39非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 1正确 2错误 40在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户 1正确 2错误 41投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托 1正确 2错误 42证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 1正确 2错误 43委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托 1正确 2错误 44如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息 1正确 2错误 45认股权证的交易都是

44、在证券交易所进行的 1正确 2错误 46证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营 1正确 2错误 47客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容 1正确 2错误 48证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式 1正确 2错误 49内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为 1正确 2错误 50系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手 1正确 2错误 51加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一 1正确 2错误 52在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借

45、用客户保证金 1正确 2错误 53证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 1正确 2错误 54证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区 1正确 2错误 55差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一 1正确 2错误 56证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位 1正确 2错误 57委托人在得到证券经纪商同意后可以透支 1正确 2错误 58投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券 1正确 2错误 59在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式 1正确 2错误 60客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应

46、继续执行指令 1正确 2错误 61我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的 1正确 2错误 62证券回购清算的特点是一次清算，二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的 1正确 2错误 63按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费 1正确 2错误 64证券交易的过户费是上市公司的收入 1正确 2错误 65证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准 1正确 2错误 66回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户 1正确 2错误 67证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期

47、应不少于7年 1正确 2错误 68委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令 1正确 2错误 69目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场 1正确 2错误 70在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 1正确 2错误 参考答案 第一部分：单选题 （1）1（2）2（3）1（4）1（5）4（6）2（7）2（8）2 （9）2（10）3（11）4（12）2（13）1（14）3（15）1（16）3 （17）1（18）3（19）1（20）4（21）4（22）1（23）4（24）4 （25）3（26）1（27）3（28）1（29）3（

48、30）1（31）2（32）3 （33）2（34）1（35）1（36）2（37）4（38）1（39）2（40）3 （41）3（42）3（43）2（44）3（45）3（46）4（47）3（48）3 （49）1（50）1（51）4（52）4（53）3（54）2（55）3（56）4 （57）2（58）1（59）4（60）1（61）1（62）2（63）1（64）3 （65）1（66）2（67）3（68）2（69）1（70）1 第二部分：多选题 （1）134（2）14（3）34（4）123 （5）12345（6）13（7）1234（8）123 （9）124（10）1234 11）14（12）1235 （1

49、3）134（14）1234（15）245（16）134 （17）124（18）245（19）123（20）34 （21）135（22）13（23）1235（24）13 （25）12345（26）1234（27）123（28）23 （29）25（30）34（31）1234（32）245 （33）1234（34）1234（35）134（36）1235 （37）123（38）1234（39）45（40）124 （41）234（42）12345（43）12（44）1234 （45）134（46）2345（47）12345（48）123 （49）134（50）13（51）234（52）12 （53）12

50、34（54）12（55）123（56）1345 （57）1234（58）23（59）12（60）23 第三部分：是非题 （1）非（2）非（3）非（4）是（5）是（6）非（7）非（8）非 （9）非（10）是（11）非（12）非（13）非（14）非（15）非（16）是 （17）非（18）非（19）是（20）非（21）非（22）非（23）非（24）非 （25）是（26）非（27）是（28）是（29）非（30）非（31）非（32）是 （33）非（34）是（35）非（36）非（37）非（38）非（39）是（40）是 （41）非（42）非（43）非（44）是（45）非（46）非（47）是（48）是 （49）是（50）是（51）是（52）非（53）非（54）非（55）是（56）非 （57）非（58）非（59）是