2022年11月《金融市场基础知识》考前押题三

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1、2022年11月金融市场基础知识考前押题三注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。派发股息派发红股派发资本利得派发利息A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循环行业估值水平A. B. C. D. 正确答案：C, (单

2、项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 可参与证券投资的金融机构包括（ ）。证券经营机构银行业金融机构保险经营机构企业集团财务公司A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）A. 大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B. 证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C. 在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D. 股份制银行资产规

3、模增长较快正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。A. 健全且运行良好的组织机构B. 公司财务状况良好C. 至少持续盈利三年D. 最近三年财务会计文件无虚假记录正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（ ）。A. 银行活期存款利率B. 债券的发行日期C. 债券的票面利率

4、D. 债券发行者地址正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。A. 国家税收部门B. 中国证监会C. 中国结算公司D. 证券交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。A. 偏债基金B. 股票基金C. 混合型基金D. 债券基金正确答案：D, (单项选择题

5、)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。A. 契约型基金；公司型基金B. 封闭式基金；开放式基金C. 公募基金；私募基金D. 主动型基金；被动型基金正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。A. 固定利率债券不确定性大B. 浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C. 可调利率债券对利率进行不定期的调整D. 可调利率的调整间隔只有6个月和1年正确答案：B, (单项选择题

6、)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。A. 扩散性B. 加速性C. 可管理性D. 不确定性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。A. 资金获得的间接性B. 融资的相对集中

7、性C. 融资信誉的差异性相对较小D. 可逆性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于金融衍生产品的是（ ）。股票互换基金远期A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包

8、括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A. 5%B. 8%C. 10%D. 20%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A. 外资股B. 红筹股C. “H股”D. “B股”正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。所筹资金

9、用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续3年盈利A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（ ）。担保承诺类业务代理投资融资服务类业务中介服务类业务财务顾问类业务A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择

10、题 资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（ ）。流动性和期限的不匹配利率的不匹配品种类型的不匹配风险权重的不匹配A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 深圳证券交易所的股价指数包括（ ）深证成分指数深证综合指数深证A股指数深证500指数A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题

11、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具银行存款政府债券远期合约、互换回购协议A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。国务院金融稳定发展委员会中国人民银行中国证券监督会中国银行保险监督管理委员会A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列中属于债券基本性质的是（ ）。债券属于有价证券债

12、券是一种虚拟资本债券是债权的表现发行人必须在约定的时间付息还本A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚实守信合规经营财务状况及资产流动性良好内部控制有力A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题

13、) 单项选择题 直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。A. 基本分析法B. 技术分析法C. 量化分析法D. 定性分析法正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A. 行业竞争结构B. 行业可持续性C. 抗外部冲击的能力D. 政府关系正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测

14、题) 单项选择题 定向资产管理业务的特点有（ ）证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务具体的投资方向在资产管理合同中约定必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币当地证券市场外地证券市场A. B. C

15、. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票的账面价值又被称为（ ）。面值股票净值每股净资产内在价值A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。直接信用控制以行政命令或其他方式作出直接信用控制涉及总量和流量两个方面道义劝告和窗口指导属于间接信用控制流动性比率不是直接信用控制A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分

16、) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。宏观经济和证券市场运行状况行业前景政治及其他不可抗力公司经营状况A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。A. 国家发改委；中国证券业协会B. 国家发改委；中国证监会C. 中国证监会；国家发改委D. 中国证券业协会；国家发改委正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题

17、(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（ ）。货币衍生工具股权类产品的衍生工具结构化金融衍生工具OTC交易的衍生工具A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。保险公司为住户服务的非营利机构养老基金证券交易商A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。验

18、证资金及证券审单委托执行验证A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业债券的发行主体可以是（ ）。上市公司股份有限公司有限责任公司尚未改制为现代公司制度的企业法人A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。具有证券经纪业务资格信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故财务状况良好，最近1年

19、各项风险控制指标持续符合规定公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题

20、 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。操作风险只可能带来损失，不能够带来收益对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。证券公司普通债券证券公司短期融资券证券公司次级

21、债券证券公司次级债务A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照公司法的要求，股票应当载明下列（ ）事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展A. B. C. D. 正确答案：D, (单

22、项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 长期资金流动的主要方式包括（ ）。国际直接投资银行资金调拨国际间接投资国际信贷A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。市场预期理论流动性偏好理论市场分割理论理性预期理论A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司申请IB业务资格，应当符

23、合的条件有（ ）。申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照商业银行个人

24、理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。向个人客户提供综合理财服务向所有客户销售理财计划接受客户的委托与授权按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。股票基金债券基金混合型基金货币市场基金A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

25、规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货

26、对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于封闭式基金的交易，以下说法不正

27、确的有（ ）。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户封闭式基金的交易需收取印花税封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。A. 针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B. 采用实名制，不可流通转让C. 收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D. 付息方式较为多样正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(

28、如真题 模拟预测题) 单项选择题 享有优先认股权的股东的选择有（ ）认购新发行的普通股票将该权利转让给他人听任该权利过期失效失效前请求他人代为行使该权利A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票的收益来源可分成（ ）。股份公司股票流通股票发行股票征税A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 衍生工具的特点有（ ）以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约

29、A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（ ）股东以自身财产对公司债务承担责任公司以全部财产对公司债务承担责任股东以认购股份对公司债务承担责任公司以未分配利润对公司债务承担责任A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计

30、划托管账户的存款可以不受上述限制。A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于基金费用，说法正确的是（ ）。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 申请发行公司债券

31、，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。发行债券的数量债券期限募集资金的用途决议的有效期A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券利息的支付方式有（ ）。息票方式折扣利息本息分离方式本息合一方式A. B. C. D. 正确答案：C, (单项

32、选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 弥补赤字的手段有（ ）举借国债增加税收向中央银行借款动用历年结余A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行利率债风险小于信用债铁路总公司发行的债券为信用债信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(

33、每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者

34、，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展A. B. C.

35、 D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。规模越来越大发行方式趋于单一期限趋于多样化发行方式趋于市场化A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题

36、 中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因

37、违法执业行为受到行政处罚。A. 5B. 3C. 2D. 1正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。A. 上一交易日最高价的10%B. 上一交易日结算价格的10%C. 上一交易日最高价的2%D. 上一交易日结算价格的2%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国人民银行的职能转变主要包括（ ）完善宏观调控体系强化经济监测预测预警能力建立健全重大问题

38、研究和政策储备工作机制,增强宏观调控的前瞻性、针对性、协同性构建发展规划、财政、金融等政策协调和工作协同机制A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。竞争性招标确定的票面利率保留两位小数一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数竞争性招标时间为招标日上午10:35至11:35A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章

39、未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。决定组建中国银行保险监督管理委员会重新规划银监会、保监会的职责范围中国人民银行的监管职责减少使保监会微观职能更为明确A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ）。货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小货币乘数的大小决定了货币供

40、给扩张能力的大小中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融期货的基础功能包括（ ）。价格发现套期保值风险管理投机A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 科创板制度设计的创新点包括（ ）。上市标准多元化发行审核注册制发行定价市场化交易机制差异化持续监管更具针对性A. B. C. D.

41、 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。印花税佣金开户费过户费A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。A. 跨期性B. 杠杆性C. 联动性D. 不确定性或高风险性正确答案：B, (

42、单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030. 22006）信贷市场和银 行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（ ）规定。评级准备；实地调查初评阶段；评定等级结果反馈与复评；结果发布文件存档；跟踪评级A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（

43、）。价格优先时间优先客户委托优先合同优先A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。证券投资基金在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证股指期货A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于经济指标中的滞后性指标

44、的包括（ ）。失业率库存量银行未收回贷款规模消费者预期A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）会议时间、地点及参会评审委员。参会评审委员的评审意见。参会评审委员的表决意见与投票结果。参会评审委员应对其评审意见和表决意见签字确认。A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。A. 债券到期

45、期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B. 债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C. 各种债券的偿还期限都是相同的D. 习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位

46、新的财务总监2017年，S公司全年的营业收入为4260万元A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（ ）投机型稳健型冒险型中庸型A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在债券的票面价值中，要规定（ ）票面价值的币种债券的票面利率债券的票面金额债券的市场利率A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分

47、类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（ ）。核心充足资本率不低于10%最近3年连续盈利最近3年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。基金当事人基金市场服务机构基金的监管机构和自律组织其他机构A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00

48、分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。A. 5.00B. 6.13C. 9.23D. 10.59正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。A. 市场风险B. 非系统风险C. 系统风险D. 政策风险正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真

49、题 模拟预测题) 单项选择题 （ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A. 保荐制度B. 发审委制度C. 保代制度D. 推荐制度正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融期货的基本功能包括（ ）。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券市

50、场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务已经办理有效的执业责任保险最近两年未因违法执业行为受到行政处罚A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 无限售条件股份包括（ ）境内上市外资股