南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南

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1、中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核 指南电力施工企业部分（初稿）二 O 一二年三 月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理 理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全 生产风险可控、在控。全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效 机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平

2、的重要举措。为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分） 进行全面修编，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和 协调性。本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提岀了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。本指南由广东电

3、网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、 生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。（一）第一单元“安全管理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将“供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转化 为承包商对分包商的管理要求，其它要求和内容与原体系基本相同。（二）第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、

4、环境与职业健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网 风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。（三）第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同。（四）第四单元“作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“标识管理”侧重作业现场安健环设 施，如标识、围栏、牌图等设施，“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物” 侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（五）第五单元“生产用具”包含七个要素，考虑电力施工企业

5、的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“工器具”侧重施工机具管理。“用电 设备”侧重施工用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（六）第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计，将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收 与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理，保留了“作业过程控制”和“物资与仓储管理”，忽略了原指南“规划与设计”、“新设 备投运及并（联）网管理”、“用户管理”的内容。（七）第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同。（八）第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原

6、体系基本相同。（九）第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同。二、分数分配与计分方法（一） SECP 分数分配及计分方法本指南仍采用原体系系统性环节 SECP 比例，计分方法详见原指南。（二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下：三、绩效认可安全生产管理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为:其中：-当审核周 当过程管 单工伤意外指标计算公 -工伤意外期内发生人身夕匕亡 理得分率与其它指二（含分包单位） 旨标得分率不同等时，导致供

7、电企 级时，以低档对.业发生较大及以 应的级四乍为评级二电网、设备事故 艮依据。五1时，取消绩效认可七八九总计率，取审核最近 :式安全管理率（DIFR）=危害辨个月内的风险评估数急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与 培训检查、审核 与改进分数14701250 工全体员工（含,伤意外次数? 分包单位）年? 2008000内工作小时总830r yK/r 八数19503804807008640-工伤意外二人员受伤+职业病+职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工（含分包

8、单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）-分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。-200,000 是一个基数，按 100人工作一年（50周），每周40小时计算得岀认可等级过程管理得分率工伤意外率（DIFR）五钻 95 80 65 55 505目录第一单元安全管理5 安全生产方针（85 分）5安全生产责任制（170分）5安全生产法律法规与其它要求（140分）6安全生产目标与指标（225分）7安全生产会议（85分）8安全管理机构与人员配置（85分）9安全生产文件与数据的控制和管理（170分）10流程与变化管理（125分）13安全生产信息沟通（125分）14供应商与分包商管理（

9、170分）15安全科技（45分）.17工余安健环（45分）内务管理（40分）37消防管理（150分）38第二单元危害辨识与风险评估19危害辨识与风险评估总体原则（200分）19电网风险评估（不作审核要求） 21设备风险评估（不作审核要求） 21作业风险评估（800分）.21环境与职业健康风险评估（250分）23第三单元应急与事故管理25应急管理（450分）25事故/事件管理（450分）.28第四单元作业环 境32标识管理（100分）32划线管理（60分）33通风（90分）34照明与能见度（80分）35建筑物与构筑物（80分）36安保管理（80分）39第五单元生产用具41个人防护用品（100分）

10、41工器具（140分）42特种设备（160分）.44测试设备（100分）.45用电设备（130分）.45爬梯、平台、脚手架（100分）46机动车辆（100分）.47第六单元生产管理48规划与设计（不作审核要求）48工程建设（1000分）48新设备投运及并（联）网管理（不作审核要求） 52系统运行管理（不作审核要求）52用户管理（不作审核要求）52设备运行管理（不作审核要求）52作业过程控制（800分）52物资与仓储管理（150分）54第七单元职业健康58职业健康管理（300分）58人机工效（80分）60第八单元能力要求与培训61员工选聘（80分）61能力与意识提升（400分）63第九单元检查、

11、审核与改进.64检查（260分）64审核（230分） 66 纠正与预防（ 210分） 69第一单元安全管理安全生产方针（85分）目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向安全生产责任制（170分）目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。5审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点。包括： -遵守国家法律、法规的承诺；-发展战略目标和方向；-对安全、健康、环境及

12、持续改进的承诺；-客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达 与沟 通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、 企业是否在新员工入职前进行方针的培训？相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容？3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式发布，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾 与修 订1、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？3、 企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定

13、了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：-安全生产职责及其到位标准；-权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级 负责并落实到人？安全生产法律法规与其它要求（140分）目的：确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审核要点审核发现4、各冈位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规疋相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向

14、员工进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准？4、是否将员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯？员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式发布，员工是否容易获取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。-领导层；-管理层；-执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回 顾1、 是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问 题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、疋否制疋考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年

15、对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析，对分析结果是否提岀改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励？审核要点审核发现批注识别 与获 取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省 部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？安全生产目标与指标（225分）目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向审核要点审核发现批注4、是否对法律法规与其它要求

16、的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？融入1、是否将已识别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识别岀与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行 与依 从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数

17、据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于 企业的管理系统、标准及程序？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？审核要点审核发现批注目标与指 标的 设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注： -持续改进的要求；-管理评审的结果；-绩效评估的结果；-风险评估的结果；-相关方的满意度；-同类

18、企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制疋目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？-改善安全生产管理的努力和行动；安全生产会议（85分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台审核要点审核发现批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？明确了会议的类别、召开频率、组织与实施要求、处置 与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时间与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会 议材料准备要求、会议实施的资源需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时间？会议实施1、是

19、否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：-研究、确定安全生产管理的方向与措施；-研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；-确定控制企业安全生产风险的措施与计划；-研究、解决安全生产中的突出问题；-监督安全生产风险控制计划的执行情况，审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：-对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；-发布年度安全生产目标、指标；安全管理机构与人员配置（85分）目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。-公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：-督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况

20、；-分析、回顾上月安全生产工作情况；-评估上月风险控制措施实施效果；-对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；-协调布置月度安全生产重点工作。4、是否根据企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含： -对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；-制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。行动 与跟 进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？2、会议是否解决重大安全生产问题？3、对会议提岀的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不 足进行改进？审核要点

21、审核发现批注机构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？人员配置1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人？2、安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？3、安全管理人员是否满足安全管理工作的需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班组（工地）是否根据法律法规 要求设专、兼职安全员 ？5、是否根据企业风险和管理区域设置安全区代表？安全区代表数量是否满足区域检查等工作的需

22、要？安全生产文件与数据的控制和管理（170分）目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。人员资质 与任 命1、以下人员是否经过最高管理者书面任命？-安全区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。-法律法规需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位2、被任命的人员是否参加了下列相关培训并获得相应资质？-法律法规要求的各项资质培训；-安全生产风险管理体系及内审员培训；-安全生产管理培训；-危害辩识与风险评估的培训；-事故/事件调查与分析技术的培训；-安全管理岗位和职责的培训。4、如企业配备有专职医生、职业卫生员、专职护士时，相关人员是否具备相应有效的资质？6、安全区代表的责任

23、范围和职责是否在所负责的区域现场予以了标示？职责履行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产管理机构是否有效履行职责？3、被任命的人员是否清楚理解并承诺履行职责与义务？4、所有员工是否知道任命的本区域安全区代表及其职责？5、任命的人员是否能熟练运用其接受培训的知识、专业技能并胜任工作？6、所有安全区代表、安全员是否掌握其管理范围主要危害及其分布、主要风险及其控制措施？审核要点审核发现批注安全 生产 文件 的制 疋1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与外部文件管理进行规 定？2、是否建立了安全生产过程所需的文件？包括：-管理工作标准；-技术支撑标准；-作业指

24、导书、记录格式及检查表。3、依据管理工作标准要求制定的技术支撑标准的充分性？审核要点审核发现批注4、依据关键任务分析要求编制的作业指导书的充分性？5、依据管理工作标准要求制定的记录与检查表的充分性？安全生产 文件 的控 制1、疋否对文件的主索引表、颁布与执仃时间、版本编号、批准、发放控制、解释权、变化废止， 及强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈进行控制？2、是否建立系统对企业产生的所有文件进行集中管理，以确保文件的可用性？3、是否针对文件系统的管理任命了人员并规定了职责？4、文件产生效率？-对文件需求的响应及时；-文件产生流程畅通；5、文件控制系统的效力？-文件的有效性；-文

25、件存储的充分性；-文件索取的及时性；-外部文件管理有效性；-文件的分发充分。6、企业所产生的文件的质量？-文件格式明确、合理；-文件内容简洁、明了；-管理流程清晰、完善；-支撑文件清楚。7、数据记录是否真实、完整、齐全、准确、及时？8、文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求。安全 生产 文件 的回 顾1、是否对安全生产文件产生、使用和控制的针对性、合理性、功能性、流转与闭环、所需资源的 效力进行评估？2、是否每年对安全生产文件管理的流程、适应性、针对性、全面性、修订或废除、控制和重视产 权保护进行回顾？审核要点审核发现批注安全生产 数据 及其 分析 与应 用1、企业

26、是否识别出法律法规、安全管理、安全生产、与相关方往来活动中需要建立的安全生产数 据与记录？2、安全生产数据与记录是否易于查询，并满足完整性、准确性、及时性、可追溯性等要求？3、企业是否建立以下安全生产管理数据与记录？-安全生产会议纪要。-流程管理信息。-事故调查报告。-检查数据与记录。-质量控制与进度实施记录。-纠正与预防行动记录。-采购与发包过程信息。-分包商和供应商信息。-技术档案与图纸资料。-培训记录。-其它。4、企业是否建立以下安全生产作业活动数据与记录？-内、外部不符合/事故、事件。-设备、设施与工器具检查维护和校验。-任务观察。-许可记录。-应急演练。-其它。5、企业是否建立以下安

27、全生产风险管理体系运行数据与记录？-管理评审摘要。-系统审核。-危害辨识、风险评估与关键任务分析。-职业健康检查和监测。-环境因素登记和监测。-其它。6、数据与记录是否按规定填写、归档、保存、处置？7、企业是否对安全生产数据和记录进行统计分析，并将其运用于施工的过程管理控制和绩效提升？流程与变化管理（125分）目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。1314审核要点审核发现流程管理111、2、3、4、5、6、1、-设备要求；审核要点是否有标护要工作和管理流程进行管理？ 工作和管理要否流程化？ -6流程是否在理的结文是否体现下工作中反映？ -复杂识工作项目是

28、否有相应的流程图； -流程进行风险评满足 PDCA闭环。 流程与标定相应控制措施。 流程是要体现企业是否成立专家组要环题解决符组项针对置反馈成安健环风险评估、缓解、控制行 工作是否按规定的流程执行？ 流程是否的满足是作对要且程于执行训要求进行了更新，对相关人员是否进行了培训？ 是否有标准理是否进行管理?变化是否进行记录并保存？审核发现批注变化2、回顾-z3、1在对每作现塲开流变化变理前理效率进行了下列工作？修订或废除相关流程？ -2适用是否每的法律法程的执行情况;和实用性进行回顾？-3对工作现场年针对变化涉及;的风险进行回顾？-4对工作现场风险进行控制或缓解的工程项目？企业是否识别并控理的原变

29、化致事带来的风险件的发生？管理4、5、-管理方面：法律法规、标准规程、组织机构的变化，流程变化； -生产条件：关键人员、环境、作业方式及物料引起的变化；-供应商、分包商的变化。组织机构和资源配置变化时，流程和管理是否适应？由于变化而产生的要求是否得到响应？-流程要求；-四新技术应用要求；-设计变更的要求；-工程项目范围变更要求；安全生产信息沟通（125分）目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。15审核要点审核发现批注沟通建立1、是否建立了包括沟通内容、对象、时机、方式和职责的信息沟通的标准？2、是否针对以下情况识别所需沟通的信息内容？-法律、法规；-上级文件、管理标准和要求；-本企业标准、制

30、度；-有关生产及事故/事件信息；-风险概述；-应急程序及设施；-纪要、简报、简讯；-员工或相关方对安全生产的建议和抱怨。3、是否全面识别所有需沟通的相关方？内部和外 部沟 通1、是否就识别的沟通内容向管理者、员工或相关方进行了沟通？2、负责人是否在适当的时机、采用合适的方式，每月就特定或员工关心的安健环问题，主动与员 工进行一对一沟通，听取员工对安健环问题的意见和建议？3、是否按规定开展小组会议，讨论安全问题，收集员工关心的问题和建议？4、在安排工作的同时，是否进行正确的任务说明？5、员工是否正确接受任务说明，清楚任务目标、风险和控制措施？6、是否按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息？7、

31、是否定期收集企业内部对安全生产工作的意见和建议？8是否及时将企业安全生产有关信息向相关方进行沟通？9、是否向参观者、业主、分包商和供应商等进入施工现场的工作人员提供风险告知、控制措施等 信息？10、企业内外部沟通是否有效？-所需沟通方辨识是否充分；-沟通渠道和机制是否畅通；-沟通的对象能理解并对沟通内容做岀响应；-内外部沟通是否达到预期效果；-员工或相关方是否对企业沟通人员能力、渠道或机制有抱怨。合理 化建 议1、是否建立合理化建议制度，定期听取员工、客户、供应商和分包商的意见及建议？2、所有员工是否熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式？3、企业是否通过在工作场所醒目位置设置建议箱，或填写

32、建议表、当面提出建议、通过安全区代表提岀、通过电话、E-mail提岀建议或其它方式收集员工客户、相关方和分包商的意见及建议？4、是否将收集的建议进行分析、处理、反馈和回复，必要时进行奖励、鼓励？供应商与分包商管理（170分）目的：管理与供应商和分包商相关的风险。审核要点审核发现批注选择与评 价1、是否建立和实施了包括以下方面的供应商评价标准？-合法经营资质；-按期提供产品、质量保证、售后服务和技术支持的能力；-经验、信誉、履约情况；-产品在企业的运行情况；-供应商的安健环表现。2、 是否评价并建立了合格的安全生产设备与材料/危险化学品供应商清单？3、是否根据供应商评价结果和招投标要求选择供应商

33、？4、是否保存供应商评价和选择的记录？5、事故/事件中发现的供应商问题是否反馈到评价、招标环节并得到处理？6、是否建立包含以下方面的分包商管理标准？-识别分包商可能带来的潜在风险；-对分包商风险控制的要求；-选择的要求；-合同管理的要求；-现场安健环表现与服务质量评价的要求；-相关管理的信息要求。7、是否对分包商进行以下方面的评价和审查？-具备合法经营资质（安全生产许可证、承担工程的相应资质、人员资质）；-内部管理机构和制度是否健全；-员工是否经过培训，具备相应资质；-在生产过程中安健环的表现；-是否按规定参加相应保险；-工伤事故情况。&是否根据风险控制要求、资质评价结果、现场表现、遵守强制性

34、要求的能力、满足企业安健环 要求的能力及保险程序的充分性选择分包商？合同管理1、是否与确定的供应商、分包商签订供货、工程或服务合同，合同的内容是否涵盖以下内容： -需依从的法律、法规和技术标准；-供应商和分包商必须遵守企业的安全生产要求；-双方的责任和义务；-争议事项的解决方案。安全科技（45分）目的：通过安全科学技术的研究、应用与开发，提高对安全生产风险的控制能力。审核要点审核发现2、供应商、分包商是否按合同要求提供产品或服务？3、供应商、分包商在合同期内的安健环表现是否反馈到选评价、招标环节，得到相应处理，或作 为将来招标的依据？过程控制1、是否评估供应商及其产品可能给企业带来的安健环风险

35、并实施控制？2、是否分析和识别供应商和分包商进入企业工作带来的风险并控制？3、企业是否在供应商和分包商进入现场工作前对其进行全面的安全技术交底，并在工作过程中与 供应商、分包商的指定人员协调安健环事宜？4、两个以上分包商在同一作业区域内进行作业，可能危及对方生产安全的，是否签订安全生产管 理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行 安全检查与协调？5、企业是否采取有效措施（包括作业许可、过程检查、沟通协调、问题督促改进等）对供应商和 分包商的现场工作进行管控？6、对供应商和分包商现场工作表现是否作为其评价的依据？7、 是否发生因供应商、分包商管理及其

36、产品、服务所导致的事故/事件？履约（诚 信）评 价1、是否建立供应商、分包商履约（诚信）评价标准，是否包含以下内容：-供货、工程和服务的准时性；-产品、工程或服务所达到的技术标准、质量标准-供货、工程或服务期间安健环的表现；2、是否把履约评价结果是否作为供应商、分包商招标的依据？3、 供应商、分包商及其评价、选择的资料、记录是否保存齐全、完整？4、是否有不符合资质要求的供应商、分包商进入企业？审核要点审核发现批注研究1、是否有管理标准，对安全科技研究、应用及职责和内容做岀规定？2、是否有鼓励开展安健环科技研究的措施和要求？3、 企业是否开展了围绕降低安健环风险为目的的科技研究、QC活动？工余安

37、健环（45分）目的：培养工余安健环及其防护意识，促进安健环社会效应第二单元危害辨识与风险评估危害辨识与风险评估总体原则（200分）目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，优化风险控制秩序，制定风险控制策略，实现风险的超前控制，把风险审核要点审核发现1、 企业开展的安全科技项目研究成果是否运用于生产中？192、 实施科技项目前是否进行风险评估与分析?宀r-r.r r、，、.应用容:应用前是否进行风险分析或评估，实；划是否得到执行?风估管理策划意识 风险推广 评估 管理 执行经验分享回顾4、危1- 危否定期对安全科估的流应用效果进行回;顾？2、危害辨识与风险用后的动态

38、、闭低企业1安健环风险？3风险根据应!用效效果I顾发管理要求不足，对相关标准和制度进行修订？-制定风险概述的要求；-风险概述的定期回顾、更新要求；-风险概述的应用和动态管理要求。2、企业是否建立风险评估的实施工作计划，并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员?1、是否对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训审核要点2、是否开是否危害工余安健环意识宣传，宣传的形式有哪些？32、是否基于安健环意识宣传内容是否考虑了以下方面:范畴和等级？4、企业家5、风险交_疾6、是否7、风险概述是否已包括以下信息：-1危害名称及信息描述工报告工余安健环事故/事件？-2风险的业是与范畴或不定期地组织员工开展工余

39、安健环经验的交流、分享活动？-3风险企业是否等级及分享有参考价值和教育意义的外部事件，作为工余安健环宣传内容？-可能暴露于风险的人员、设备及其它信息；-1现企,-员工的安全行为;-员工对安全、健康、环境的理解；-企业安全、健康、环境文化氛围。2、员工对工余安健环工作的认同度如何？工余安健环工作的效果如何？安全年或发生变化时对风险评估进行回顾和更新？ 安全结果是否已文件化？并予以公布？基准风险评估，依据基准风险评估结果制定了企业风险概述? 否已包括以下信息：有及建议控制安施；工作进行回顾，回顾应考虑以下内容:审核发现批汪-措施的经济性和有效性判断；-执行措施的责任人和时限。8风险概述是否描述了风

40、险的可能过程并按风险的严重程度排序？9、风险概述是否整合了所有的风险评估结果？是否能体现企业的风险概况？10、是否开展了基于问题的风险评估和持续的风险评估，并对风险概述进行更新？11、是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任 机构/人员？风险评估 管理 的依 从性1、危害辨识与风险评估的过程是否得到了企业管理层和员工的广泛参与？2、员工对风险评估方法、步骤的掌握情况如何？3、是否所开展的风险评估均依从了技术标准的要求？4、对所管辖的区域内和区域外的危害是否存在未识别的现象？5、内部各部门、单位选择的同类型风险的评估方法是否具备一致性、可重复性和可审核性

41、？6、风险评估是否包括了作业、职业健康与环境的风险评估？7、风险评估范围是否覆盖了企业所有的场所和生产活动过程？8风险评估时是否考虑了内部和外部的变化？9、 企业是否针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露岀的所有高风险问 题进行了基于问题的风险评估？10、企业对所选择的风险控制方法进行了可行性与适用性论证并对其可操作性和经济性进行分析吗？控制方法是否遵循体系要求的顺序进行选择？11、重大的风险问题是否提交安委会？安委会是否明确了控制措施并保障了相应的资源？12、企业在确定风险控制措施前是否对措施可能带来的新的风险进行评估？13、企业对风险控制措施实施的效果进行测量、评估了

42、吗？14、风险概述是否定期及发生变化时得到更新？15、 风险概述是否真实反应企业风险分布？风险 评估 管理1、企业员工是否熟悉与其岗位相关危害因素及风险？以及风险控制措施？2、标准规定的风险评估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企业员工对风险评估方法是否熟悉并能结合实际工作开展风险评估？绩效4、企业风险概述是否应用于：-企业流程、制度、标准的制订与修订;-作业过程风险控制及工作环境改造；-环境保护及职业健康管理工作；-员工培训5、企业风险控制的效果如何？电网 设备 作业 目的：-高风险问题是否呈现下降趋势；-企业预期目标是否已经实现；-事故、事件发生数量是否呈下降趋势； 风险评估（

43、不作审核要求） 风险评估（不作审核要求） 风险评估（800分） 识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。21审核要点审核发现批注作业风险 评估 策划1、是否建立作业风险评估技术标准，并明确以下内容：-作业风险评估方法；-作业风险评估的范围与对象；-实施作业风险评估的具体步骤；-作业风险评估风险等级划分标准；-评估过程与结果的填报表格。2、是否建立了关键任务识别与分析的管理标准？并明确以下内容：-关键任务识别与分析的职责-关键任务识别与分析的策划、实施、结果应用、回顾的管理要求；-关键任务识别与分析的方法。3、是否有开展作业风险评估和关键任务分析的具体工作计划？4

44、、是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？作业1、是否对作业风险评估人员进行了培训？风险 评估 的实 施2、是否依据技术标准对作业危害因素进行了辨识与风险评估？是否确定了作业带来的设备、电网、 人身与职业健康的风险？3、在识别作业危害因素时是否根据所有危害类别，全面考虑了作业环境、设备与工器具、人员行 为、管理、作业方法等内容？4、 作业风险评估是否覆盖所有作业任务，并充分考虑了作业的时间性及可能的紧急情况？5、是否基于作业风险评估的结果建立作业风险数据库，形成风险概述并动态更新，作为作业时风 险控制的依据？6、当新的作业任务、作业方法、作业环境岀现，或发生事故时，是否进行基于问

45、题的作业风险评 估？7、作业人员在进行作业前是否进行了作业风险分析和安全技术交底？8、是否对作业风险采取相应的控制措施？9、是否对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测？10、是否对作业风险评估结果进行回顾？11、是否开展关键任务识别与分析并编制关键任务清单？12、关键任务识别与分析是否考虑了过去的事实、现在的实际和将来的可能？13、每年或发生变化时是否对关键任务进行回顾？14、所有关键任务是否都建立了作业指导书？作业 风险 评估 的依 从1、作业风险评估是否覆盖了作业的全过程、全方位？2、作业风险评估结果是否文件化并发布？员工是否能够方便地获取作业风险评估数据？3、是否对所有作业任务进行了关

46、键任务分析？4、是否对所有关键任务均建立了作业指导书？作业 风险 评估 的绩 效1、作业风险评估的过程是否全面？2、作业风险评估结果是否与现实情况相符？3、 是否因作业风险评估不充分而导致事故/事件？4、关键任务分析结果是否与现实情况相符？5、是否由于关键任务分析有遗漏，重要工作无作业指导书而导致的事故？6、员工是否熟悉与其岗位作业相关风险的控制措施？环境与职业健康风险评估（250分）目的：识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。2324作相关的危害因素、职业健康风险和控制的措施？环境 与职 业健 业风 险评 估的 策划 依从 性环境与职1企业在职业健康危害辨识过程中是否考虑下列因素

47、：-噪音-温度审核要点1、照否建立环境与职业健康风险评估技术标准，并明确以下内容：-振勞境与职业健康危害因素辨识；-辐鄉境与职业健康风险评估方法及要求；-空气质与职业健康风险评估评估的范围与对象；-人机工环境与职业健康风险评估的具体步骤；-心理境与职业健康风险评估风险等级划分标准。2、企业是康风1险评估过程是否健康风险评估的具体工作人体器包括针对识别的环境与职业健康相 关危害制定监评估过程是否充分考虑危害因素对下列环境带来的重要影响：3、水业是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？大否识别企业生产场所和活动中可能危及环境及人员健康的危害因素？2、气是否根据实际选择定性或定量的评估

48、方法，针对识别的环境及人员健康的危害因素进行定量检 测或态与物险评估？4、对定性评估识别的暴露于物理是化学盖了物和人机场效和可能造成严重健康风险的危害，是否 开展并完成境定量暴露的监测评估人员是否熟悉和掌握了相关的评估方法？6、是业健康风险评估是否充分考虑了材料安全数据清单康职业卫生监测结果更员工体检结果、卫审核发现批注f健 环境 业健 康风估的绩效生监督及员工的意见？5、环估风果是估是现考虑了法律法规及其它要求、相关方要求、国际形势及趋势？2、是否因列康影响评工不业分而尊致员因素清业性疾病或了暴业于关的危害法员工人数、暴露时 间及其相因环境风险评估不足而导致可报告的环境事件、事故？4、企业是

49、否在列作可建立良环的环境的危害因素工作法是否确定了环境危害因素的影响、损失及 其对公众、团体的潜在影响？8、是否对已识别的环境与职业健康风险分别制定相应的控制措施和跟踪监测？9、企业是否建立环境与职业健康风险概述？定期公布环境与职业健康危害信息，告知员工与其工第三单元应急与事故管理应急管理（450分）目的：确认潜在的事件或紧急情况，以预防或减少与之相关的损失和影响。25审核要点审核发现批注应急管理策划1、是否制定应急管理与响应的管理标准？并至少规定以下内容：-突发事件的识别；-应急组织体系的建立；-应急预案的编写；-应急物资的保障；-应急的培训与演练；-应急的响应；-应急的回顾；-相互支援的识

50、别与协调。2、是否根据风险评估结果，针对企业不可控危害因素，对下列可能发生且需要应急管理的突发 事件进行了识别？人身伤亡。自然灾害。火灾。群体事件。公共卫生事件。3、 是否建立了完善的应急组织机构，组建应急队伍，并明确了各级应急负责机构/人员的职责？4、是否对紧急情况下需要的外部援助机构进行认定并建立相应的联系机制？5、是否针对所有已识别的突发事件建立了应急预案？预案是否明确了以下内容：-风险与资源分析；-应急响应等级；-应急资源准备；审核要点审核发现-应急组织与人员职责；应急响应程序；-外部的联系和支援；-应急培训与演练周期及要求；-现场恢复程序。应急预案至少应包括以下类别：2 -大面积停电

51、后的配合抢修。2 -较大、重大及特大人身伤亡。2 -较大、重大及特大设备事故。2 -气象灾害。2 -地质灾害。-较大、重大及特大交通事故。-群体事件。-公共卫生事件。6、应急预案与法律法规、上级要求是否一致？7、各下属部门、单位是否根据应急预案建立了对应的现场应急响应程序？8、基层生产部门、单位是否根据应急预案建立了对应的现场应急响应程序？是否编制应急演练和 应急培训的工作计划？是否为应急工作提供了资源保障？应急管理实施1、是否对员工进彳丁应急预案、应急响应要求的培训？2、是否对应急物资、装备的存放、检查、维护等进行规范管理？3、是否按照计划及应急预案规定开展应急演练？4、是否每年对应急演练和

52、预案进行回顾，必要时进行更新？5、重要生产场所的显着处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联系电话？6、是否按要求建立应急预警机制并实施预警监测？7、是否按预案程序发布预警，并进行应急响应？8、是否根据可能发生事故的后果和各类应急预案中明确的启动条件，分层次启动应急预案？9、是否按要求执行应急联动机制，联动处置应急事件？审核要点审核发现批注10、应急小组及人员是否按应急预案履行职责？11、应急小组到达现场的后是否制订了合适的应急处置措施？应急管理 依从1、是否按照应急预案规定的类别、数量配置应急物资和适合与现场应急响应的个人防护装备？2、开展应急演练，是否完成以下事项：-明确了演练目的和开展方式；-编

53、制了演练方案；-指定了参演、控制、模拟、评价人员；-对应急演练进行总结、分析，针对不足项、整改项及时制定改进措施并确保措施实施；3、实施的突发事件预警和响应过程是否符合预案规定？4、员工是否掌握应急预案内容、程序与响应要求？5、员工是否清楚应急响应时潜在的安健环风险？6、是否针对实际发生事故的应急处置情况对应急准备、组织、响应及应急预案进行回顾？并及时 处理完善发现的问题？应急管理绩效1、认定的突发事件是否全面、合理并与企业的风险相对应？2、应急机构及负责人员是否胜任相关的要求？3、所有的紧急疏散路线和应急联系电话是否畅通？4、员工是否熟悉应急预案？5、发布的应急预案是否有效？-内容简单、明了

54、、易于实施；-符合实际，可操作性强，经济实效；-有效利用人力资源；-有效消除混乱和恐慌；-预案覆盖操作期间的关键场所、要害部位、重大危险设施等；-制定预案时是否参考员工的意见与建议？6、应急预案的演练是否达到下列效果？-检验了人员配置的合理性、充分性-检验了参与人员的反应能力与处理能力事故/事件管理（450分）目的：确保安全生产事故 /事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。29审核要点审核发现策划-事验了预案的操作性 时间、内容与对象等要求；-事故了应急调查要设施的充分性、可用性与有效性-检故了事件统计分析要求；7、-应急小组设置息全面要充分？8、-应急小组成件回否求。合理、

55、充分？9、是否编制了事的响应事件管理的的操计划能力、现场问题处理能力和救护能力是否达到要求？10、是否小组成员事件调查提危害情况源保解适当的风险控制措施？事故/事件管理实施11、是否开设超培设施是否有效？-配员的设备事故施针事件报告的风险；传达与学习的培训；-匹配的类事件理查数量充计分析管理人员进行事故/事件调查、统计分析知识、工作要求的培训。2、-是否书的设任命、了事故能有效工调查员？3量对需要报告的、事设施得事有效充都得维报告并使用规定格式进行完整登记？42、是否对所报告的事性？ /事件进行调查？调查是否满足以下要求：-沟通区代表应参加所在区域的事故/事件调查；-支援在问题提出改进要求；-

56、在员与正式类型报数前充要并事故；查的有关内容与涉及事故的相关人员进行沟通；-事援当事人应对调查结果签名确认。13、是否对月于应急准备不充分勺事故急响应不及时量进行统计分析或应确定趋势误导致事故/损失？14报在应急处置过程中是否发生应急处置人员人身伤害事故/事件？15-是否原因指挥或处置不当引发次生灾害或事件扩大、升级。-事故时间；-事故单位；6、事故/事件统计分析的结果是否应用到以下方面？-修订企业风险概述；-企业和下属单位绩效评估的依据；-制订下阶段安全生产工作重点和风险控制措施的依据；-管理评审主要内容；审核要点审核发现-改进涉及失效的体系元素。7、是否以下列方式进行事故 /事件信息沟通：-对典型事故进行快报、通报；-通过生产月报或安全简报等形式通报上月事故/事件发生情况；-设立公告栏动态展示企业的安全生产信息；-在月度、季度、年度工作总结报告中通报事故/事件分析情况；-在安全生产委员会上汇报事故/事件统计分析结果。8、针对企业外发生的安全生产事故，是否结合自身实际开展防范工作？