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1、X X X X 证 券 有 限 责 任 公 司员工奖励与处罚办法第一章 总 则第一条 为规范员工行为，维护正常经营、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，特制定本办法。第二条 本办法适用于全体员工。第三条 对员工的奖惩实行精神鼓励、思想教育与物质奖 惩相结合的原则。第二章 奖 励第四条 奖励类别：（一）精神奖励1、通报表扬； 2、授予荣誉称号； 3、记功。（二）物质奖励1、一次性奖金； 2、加薪； 3、晋级； 4、其他。 第五条 荣誉称号包括：（一）优秀员工；（二）业务能手；（三）明星员工；（四）优秀部门 / 分支机构负责人第六条 记功，分为三等功、二等功、一等功、特等功 第七条奖励条件（
2、一）在开拓业务、完成工作及任务方面取得显着成绩或 经济效益者；（二）积极向公司提合理化建议并为公司采纳，取得明显 效益者；（三）维护公司利益，为公司争得荣誉，对突发事件、事 故妥善处理，防止事故发生或挽救经济损失有功者；（四）维护纪律，抵制歪风邪气事迹突出者；（五）品行优良、业务能力突出、工作认真、爱岗敬业者;（六）其他对公司作出贡献，总经理办公会认为应当给予 奖励的。第八条奖励程序（一）公司层面奖励1 、公司领导、部门、分支机构提名，并提供事迹材料。部 门、分支机构负责人由分管领导提名。2 、人力资源部初审，向分管人力资源的领导汇报，由其作 出是否提交总经理办公会研究的决定。3 、公司总经理
3、办公会批准。4 、人力资源部发文。（二）分支机构层面奖励：经分支机构办公会研究后作出 决定，向人力资源部报备。第三章处罚第九条处罚类别（一）行政处罚1、诫勉谈话；2、通报批评；3、警告；4、记过；5、降职；6、 撤职；7、离岗察看；&劝退；9、辞退；10、除名。（二）经济处罚1、一次性罚款；2、扣发工资；3、降薪。第十条 行政处罚与经济处罚可单处，也可并处。第十一条处罚条件员工有下列行为之一，视情节轻重，分别给予不同形式的处罚。（一）发生以下行为，给公司造成经济损失或不良影响的：1、违反国家法律、法规、政策和公司规章制度；2、滥用职权，违反财经纪律，盗取、挥霍、浪费公司资财， 损公肥私；3、玩
4、忽职守，违规操作或违规指挥；4、不坚持财经制度，丧失原则；5、泄露公司秘密，丢失重要文件和资料；6、盗用公司名义对外签订协议， 或有其他谋取私利行为的；7、违规买卖股票、代客理财或挪用、盗取客户资产；&不按公司客户服务标准服务，对客户态度恶劣，受到客户投诉，影响公司声誉的（二）出现业务差错、事故或其他重大事项，故意隐瞒不 报的。（三）没有及时阻止危害公司事件，任其发生的。（四）拒不执行公司决定，干扰正常工作进行的；或不服 从工作安排或无理取闹，影响经营秩序、工作秩序，造成不良 影响的；遇有工作岗位变动拒不办理移交或移交不清的。（五）在工作中不坚持原则，徇私舞弊的；利用职权对员 工打击报复或包庇
5、员工违规违纪行为的。（六）违反劳动纪律，工作时间擅自离岗、消极怠工的。（七）工作状态不佳，责任心不强，不能胜任岗位要求， 不能完成上级交办任务，考核结果达到公司相关考核办法处罚 条件的。（八）使用伪造、涂改证件或编报虚假资料等欺骗手段进 入公司或故意拖延、拒不提交所需证件及相关资料的。（九）参加经司法机关认定的非法组织的。（十）受到治安或刑事处罚的。（）其他违规违纪行为或对违规违纪行为负有领导责 任的。第十二条处罚程序（一）分支机构员工的处罚1、由各分支机构组织人员进行调查。2、分支机构负责人有权作出一次性罚款、扣发工资、赔偿 金额在1000元以下的经济处罚决定； 其他处罚须经分支机构总 经理
6、办公会议研究决定。3、报公司人力资源部备案。4、分支机构对处罚结果进行内部通报。（二）分支机构财务部经理、电脑部经理、合规专员的处罚1、财务部经理、电脑部经理分别由计划财务部、信息技术管理部会同合规与风险管理部、稽核审计部组成调查小组进行 调查；合规专员由合规与风险管理部、稽核审计部会同营业部 组成调查小组进行调查。2、调查小组将调查结果报总经理办公会。3、总经理办公会作出处罚决定。4、人力资源部发文。（三）总部员工的处罚1、由公司相关部门进行调查。2、对员工采取诫勉谈话及 3000元以内的经济处罚由分管 领导审批；3、对员工采取其他行政处罚及 3000元以上的经济处罚， 由分管领导报经总经理
7、同意后，提交总经理办公会审批。4、人力资源部发文。（四）总部部门、分支机构负责人的处罚1、由公司相关部门组成调查小组进行调查。如情节严重， 调查小组组长由总经理指定的高管担任。2、调查小组将调查结果报总经理办公会。3、总经理办公会作出处罚决定。4、人力资源部发文。第十三条处罚申诉（一）受处罚的员工如对处罚结论不服，可向作出处罚决 定部门或其上一级部门提出申诉或异议。（二）公司相关部门接到申诉或异议后，经调查核实，如 发现对员工的处罚不当，可根据实际情况对有关处罚作出撤销 或修改。（三）公司总经理办公会为最终裁决机构。第十四条撤销处罚员工受到通报批评、警告、记过、降职、撤职、离岗查看 等处罚的，
8、自作出处罚决定一年后，受处罚的员工在工作中能 改过进步的，各部门可根据其实际工作表现，提请撤销该处罚C 具体如下：（一）一般员工处罚的撤销，由员工所属部门提出。涉及 分支机构员工的，由分支机构办公会研究决定；涉及总部员工 的，由总经理办公会研究决定。（二）分支机构财务部经理、电脑部经理、合规专员处罚 的撤销，分别由所在分支机构会同计划财务部、信息技术管理 部、合规与风险管理部提出，总经理办公会研究决定。（三）部门、分支机构负责人处罚的撤销，由人力资源部提出，总经理办公会研究决定。（四）人力资源部发文。第四章附则第十五条 本办法自下发之日起执行。附件：一、员工奖励建议申请表二、员工处罚建议表三、撤消员工处罚建议表附件一：员工奖励建议申请表申请日期：年 月 日建议奖 励通报 表扬记三 等功记二 等功记一 等功记特 等功荣誉 称号一次性 奖金加薪晋级其他被建议人部门：岗位：姓名：事实说明推荐意见初审意见审批意见附件二:员工处罚建议表 申请日期：年 月 日建议处 罚通报 批评警口记过降 职撤职岗看 离察劝退辞退除名一次性罚款扣发 工资降 薪被建 议人部门：岗位：姓名：事实 说明相关部 门会审 意见审批 意见附件三:撤消员工处罚建议表申请日期:年 月 日相关部 门意见审批 意见
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