上海期货交易所铝交割细则

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1、上海期货交易所铝标准合约交易品种 铝 交易单位 5吨/手 报价单位 元（人民币）/吨 最小变动价位 5元/吨 每日价格最大波动限制 不超过上一交易日结算价3%合约交割月份 112月 交易时间 上午9:0011:30下午1:303:00最后交易日 合约交割月份的15日（遇法定假日顺延） 交割日期 最后交易日后连续五个工作日 交割品级 标准品：铝锭，符合国标GB/T1196-2008 AL99.70规定，其中铝含量不低于99.70%。替代品：1、铝锭，符合国标GB/T1196-2008 AL99.85，AL99.90规定。 2、铝锭，符合P1020A标准。 交割地点 交易所指定交割仓库 最低交易保

2、证金 合约价值的5%交易手续费 不高于成交金额的万分之二（含风险准备金） 交割方式 实物交割 交易代码 AL 上市交易所 上海期货交易所 上海期货交易所铝标准合约附件（2009年5月修订）一、交割单位 铝标准合约的交易单位为每手5吨，交割单位为每一仓单25吨，交割必须以每一仓单的整数倍交割。 二、质量规定 （1）用于本合约实物交割的铝，其铝含量、杂质含量和其他各项规定必须符合国标GB/T1196-2008 AL99.70的规定。 （2）形状及重量。交割的铝应为锭，国产铝每锭重量为15KG2KG或20KG2KG，进口铝每锭重量在12KG到26KG之间。 （3）每张仓单的溢短不超过2%，磅差不超过

3、0.1%。 （4）每一仓单的铝，必须是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。 （5）每一仓单的铝，必须是本所批准的注册品牌，须附有质量证明书。 （6）仓单须由本所指定交割仓库按规定验收合格后出具。 三、交易所认可的生产企业和注册品牌 用于实物交割的铝，必须是交易所注册的品牌。具体的注册品牌和升贴水标准，由交易所另行规定并公告。 四、指定交割仓库 由交易所指定并另行公告，异地交割仓库升贴水标准由交易所规定并公告。 注：该合约附件适用于AL1006及以后月份合约。 上海期货交易所铝锭注册商标、包装标准及升贴水标准序号国别生产企业产地注

4、册日期商标升贴水外形尺寸块重块/捆（mm）（kg）1001中国兰州连城铝业有限责任公司甘肃兰州三乐标准价805*185*8520541002中国中国铝业股份有限公司青海西宁海湖标准价805*184*8520541003中国抚顺铝厂辽宁抚顺银箭标准价805*184*852054660*172*9015441004中国白银有色金属公司甘肃白银红鹭标准价805*184*8520541005中国兰州铝业股份有限公司甘肃兰州LL标准价805*184*852054LL2795*165*851006中国包头铝业有限公司内蒙包头包铝标准价800*180*902054BTL730*165*85155444100

5、7中国山东铝业股份有限公司山东淄博山铝标准价740*180*8820591008中国青铜峡铝业股份有限公司宁夏青铜峡QTX标准价820*190*852054QX1009中国湖北丹江铝业股份有限公司湖北丹江口丹江标准价805*184*8520541010中国陕西铜川铝业有限公司陕西铜川玉华标准价805*184*8520541011中国中国铝业股份有限公司河南郑州雪山标准价805*185*8520541012中国甘肃东兴铝业有限公司甘肃陇西甘铝标准价800*180*9020541013中国浙江华东铝业有限公司浙江兰溪兰江标准价805*184*8520541014三门峡天元铝业股份有限公司河南三门峡

6、三门水标准价790*180*802054中国1015中国焦作万方铝业股份有限公司河南焦作WF标准价805*184*852054WF万方1016中国河南神火铝电有限责任公司河南永城如固标准价740*180*8820541017中国中国铝业股份有限公司广西平果右江标准价740*180*8820541018中国中国铝业股份有限公司贵州贵阳华光标准价740*180*8820541019中国山西关铝股份有限公司山西运城关标准价805*184*8520541020云南铝业股份有限公司云南呈贡云海标准价805*180*902054中国660*172*8515441021中国遵义铝业股份有限公司贵州遵义黔星标

7、准价805*184*8520541022中国河南万基铝业股份有限公司河南洛阳万基标准价805*184*8520541023中国河南黄河铝电集团渑池铝厂河南渑池天坛标准价805*184*8520541024中国郑州龙祥铝业有限公司河南荥阳ZZ LX标准价805*184*8520541025中国湖南创元铝业有限公司湖南长沙CYL标准价790*180*9020541026中国山西阳泉铝业股份有限公司山西阳泉白羊标准价805*184*8520541027中国四川广元启明星铝业有限责任公司四川广元埃斯塔标准价805*184*8520541028中国四川启明星铝业有限责任公司四川眉山AAC标准价815*1

8、70*6520541029中国宁夏加宁铝业有限公司宁夏青铜峡ALCAN标准价805*184*8520541030中国河南豫港龙泉铝业有限公司河南伊川豫港龙泉标准价795*180*8520541031中国山西兆丰铝业有限责任公司山西阳泉ZF标准价760*180*9020541032中国四川其亚铝业集团有限公司四川峨眉山WQMI标准价730*180*9020541033中国青海西部矿业百河铝业青海西宁BHL标准价780*190*802054有限责任公司1034中国内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司内蒙古霍林郭勒H&H标准价805*184*9020541035中国山西华泽铝电有限公司山西河津CHALCO

9、标准价740*165*9020491036中国兖矿科澳铝业有限公司山东邹城YKA标准价775*185*8520542001澳大利亚美铝澳大利亚有限公司Portland (VIC)PORTLAND标准价750*180*11022.544LME注册、本所允许交割的高级基础铝牌号清单国家牌号国家牌号国家牌号阿根廷ALUAR德国AE南非BAYSIDE澳大利亚ALCOAHAWOF AUSTRALIAVAW西班牙ALCOA INESPAL AVBSL加纳VACOMALCOVALCO希腊ADG匈牙利HUNGALU英国AAMTOMAGO冰岛ISAL巴林ALBA印度BALCOALCAN巴西ALBRASINDAL

10、BACOALCAN BRASILHINDALCOALCOA BRASILNALCO美国ALCANCBA印度尼西亚INALALCOASAO LUIS伊朗IRALCOCFAC（ALCOA）荷兰DELFZIJLEASTALCOSAO LUISPNLINTALCO（BILLITON新西兰NZASGACVALESUL挪威HYDRO（Ardal）MT HOLLY喀麦隆ALUCAMHYDRO（Karmoy）加拿大ABIHYDRO （Hoyanger）ALCANNSAALOUETTEHYDRO （Sunndalsora）NWALAURALCONORANDA ALUMINIUM INCSOERAL迪拜DUBAL

11、波兰WR36ORMET罗马尼亚IASREYNOLDS俄罗斯CAA3-PVANALCO委内瑞拉ALCASAHA3VENALUM黑山KAPHKA3KAZ SUALIDKPA3埃及EGYPTALUM斯洛伐克SLOVALCO上海期货交易所铝指定交割仓库序号仓库名称存放地址业务电话联系人邮编到达站/港异地升贴水1上海国储天威仓储有限公司上海市嘉定区黄渡工业园区星塔路1289号 Fax:39003150杨海英200333暂未开通标准价上海宝山铁山路495号 Fax:33790685丁思敏曹全江201900上钢五厂专用线（中储吴淞分公司）标准价2中储发展股份有限公司上海市宝山区南大路257号、310号候丽春

12、200436桃浦站（中储大场公司专用线）标准价上海市宝山区南大路137号 Fax:52846807金振佳Fax:56680969李峥江苏无锡市城南路321号(510)85368888黄海粟214011周泾港标准价(510)85360319Fax：824442113广东储备物资管理局八三0处广东佛山市南海区盐步镇三眼桥货场西侧(757)85760802528247（广）三眼桥标准价Fax:85760803余辉张佑华4广东晟世有色金属仓储物流有限公司广东佛山市南海区盐步镇三眼桥货场西侧三河东路虎榜段(757)85785606马建军王小丽528247（广）三眼桥标准价Fax:85785806广东省佛

13、山市南海区小塘西货场侧晟世物流小塘仓（0757）81162300陈伟聪528222广东晟世物流线（货九、货十线）标准价Fax:81162309陈迎5南储仓储管理有限公司广东佛山市禅城区佛罗公路166号(757)88015023 Fax:88015022李俊斌于超榕528000街边站（广）南储专用线标准价6上海期晟储运管理有限公司上海市闵行区剑川路2280号周海敏龚荣德200240闵行区541专用线标准价Fax:646293977上海京鸿实业有限公司上海市外高桥保税区荷丹路68号乔治200131无标准价Fax:586688578浙江康运仓储有限公司杭州市拱康路98号（铁路康桥货场内）5李明310

14、015杭州北站标准价5黄立竝康桥货场FAX:88027132浙江诸暨市陶朱街道西二环路539号3 Fax：87501753金哲 张钲浩311800诸暨东站标准价9上港物流金属仓储（上海）有限公司上海市宝山区安达路240号严奖乐2009404-9外贸五条专用线标准价潘文君Fax:56443044上海市宝山区军工路4501号严奖乐2004324-30上港集团军工路分公司标准价潘文君Fax:56443044上海市宝山区军工路4049号严奖乐2004324-30上港集团军工路分公司标准价潘文君Fax:5644304410上海裕强物流有限公司上海市共和新路3501号 徐逸君叶飞200435上海北郊站标准

15、价FAX:5665217611国家物资储备局浙江837处宁波镇海区大通路331号（0754）86266748丁福立315200浙江宁波庄桥铁路站标准价Fax:86266748许振明12宁波九龙仓仓储有限公司宁波镇海区平海路299号（0754）27685010阮雪东315200浙江宁波庄桥铁路站标准价Fax:27693476张朝13无锡市国联物流有限公司无锡市惠山区洛社镇石塘湾梅径村南8 Fax：83071987于霖 陈国亦214185无锡北站标准价14上海同盛物流园区投资开发有限公司上海浦东芦潮港同顺大道777号李魁征201308上海铁路芦潮港集装箱中心站标准价苏寅Fax:68281044上海

16、洋山港区顺运路389号李魁征201308无保税苏寅Fax:6828104415上海中储临港物流有限公司上海洋山港双惠路195号张政华 毛羽翔201308无保税Fax:68280497上海期货交易所套期保值交易管理办法第一章 总 则第一条 为充分发挥期货市场的套期保值功能，促进期货市场的规范发展，根据上海期货交易所交易规则等有关规定，制定本办法。 第二条 会员、客户在上海期货交易所（以下简称交易所）从事套期保值业务，应当遵守本办法。 第二章 套期保值头寸的申请与审批第三条 套期保值交易头寸实行审批制。套期保值交易分为买入套期保值交易和卖出套期保值交易。 第四条 需进行套期保值交易的客户应当向其开

17、户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续；非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。 第五条 申请套期保值交易的客户和非期货公司会员应当具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。 第六条 申请套期保值交易的会员或客户，应当填写上海期货交易所套期保值申请（审批）表，并向交易所提交下列证明材料： （一）企业近2年在交易所的交易实绩； （二）企业营业执照副本复印件； （三）近2年的现货经营业绩； （四）企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量）； （五）交易所要求的其他证明材料。 第七条 卖出套期保值交易还应当提交的证明材料

18、： （一）原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力，当年的生产计划、原材料购销计划（合同）及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料； （二）原材料加工企业、流通经营企业及其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证（购销合同或发票），以及交易所要求提供的其他材料。 第八条 买入套期保值交易还应当提交的证明材料： （一）原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料； （二）原材料生产企业、流通经营企业及其他企业保值商品的购销计划（合同）的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料。 第九条 铜

19、、铝、锌、黄金和天然橡胶套期保值头寸的申请应当在套期保值合约交割月份前一月份的20日之前提出，燃料油套期保值头寸的申请应当在套期保值合约交割月份前第二月的最后一个交易日之前提出，逾期交易所不再受理该交割月份合约的套期保值的申请。套期保值者可以一次申请多个交割月份合约的套期保值额度。 第十条 交易所对套期保值头寸的申请，按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相适应进行审核，确定其套期保值额度。套期保值额度不超过其所提供的套期保值证明材料中所申报的数量。 全年各合约月份套期保值额度累计不超过其当年生产能力、当年生产计划或上一

20、年度该商品经营数量。 第十一条 交易所自收到套期保值头寸申请后，在5个交易日内进行审核，并按下列情况分别处理： （一）对符合套期保值条件的，书面通知其准予办理； （二）对不符合套期保值条件的，书面通知其不予办理； （三）对相关证明材料不足的，告知申请人补充证明材料。 第三章 套期保值交易第十二条 获准套期保值交易的交易者，应当在交易所批准的建仓期限内（铜、铝、锌、黄金和天然橡胶最迟至套期保值合约交割月份前一月份的最后一个交易日，燃料油最迟至套期保值合约交割月份前一月份的15日），按批准的交易部位和额度建仓。在规定期限内未建仓的，视为自动放弃套期保值交易额度。 第十三条 套期保值额度自交割月前一

21、月第一交易日起不得重复使用。 第十四条 交割月前第一月的最后一个交易日收盘前，各会员、各客户在每个会员处铜、铝、锌期货合约的套期保值持仓都应当调整为5手的整倍数（遇市场特殊情况无法按期调整的，可以顺延一天）；进入交割月后，铜、铝、锌合约套期保值持仓应当是5手的整倍数，平仓也应当是5手的整倍数。 交割月前第一月的最后一个交易日收盘前，各会员、各客户在每个会员处黄金期货合约的套期保值持仓都应当调整为3手的整倍数，自然人客户黄金期货合约持仓应当调整为0手。进入交割月后，会员及法人客户黄金期货合约套期保值持仓应当是3手的整倍数，新开仓、平仓也应当是3手的整倍数。 交割月前第二月的最后一个交易日收盘前，

22、各会员、各客户在每个会员处燃料油期货合约的套期保值持仓应当调整为10手的整倍数（遇市场特殊情况无法按期调整的，可以顺延一天）；进入交割月前第一月后，燃料油合约套期保值持仓应当是10手的整倍数，新开、平仓也应当是10手的整倍数。 第四章 套期保值监督管理第十五条 交易所对会员提供的有关生产经营状况、资信情况及期、现货市场交易的行为进行调查和监督，会员及相关客户应当予以协助和配合。 第十六条 交易所对套期保值交易的持仓与投机交易的持仓实施分类管理，套期保值交易的持仓不受投机头寸持仓限量的限制。 在市场发生风险时，为化解市场风险，交易所根据有关规定实施减仓时，按先投机后套期保值的顺序进行减仓。 第十

23、七条 会员及客户在进行套期保值交易时，有欺诈或违反交易所规定行为的，其已建仓的套期保值持仓按投机持仓处理或予以强行平仓，并按上海期货交易所违规处理办法的有关规定处理。 第五章 附 则第十八条 本办法解释权属于上海期货交易所。 第十九条 本办法自2008年12月25日起实施。上海期货交易所期现流程介绍一、开立标准仓单管理系统流程：在上海期货交易所进行期货交易的法人客户（以下简称“交易法人”）应向为其开立交易帐户的期货公司申请开立标准仓单帐户，这是后期参与标准仓单生成、交割、查询、转让、期货转现货等业务的的基础。同一交易法人只能开立一个标准仓单帐户。申请步骤如下：（1）在交易所网站（）的仓单系统专

24、栏下载上海期货交易所标准仓单帐户开户登记表（见附件1）、上海期货交易所仓单系统用户信息表（客户）（附件2）和上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议（附件3），如实填写各项内容，并签字盖章后，提交给选定的开户单位（期货公司）。（2）法人客户报交易所备案的客户资料还包括营业执照正本复印件、组织机构代码证、税务登记证和增值税一般纳税人认定证明文件复印件、法定代表人（或负责人）的身份证和开户经办人的身份证复印件等。 银行等办理质押贷款的金融机构的备案资料还应包括金融许可证复印件和上级行允许该行开立标准仓单帐户的批复等，所有备案资料都必须加盖公章。（3）我公司审核客户出具的营业执照、组织机构代码证、

25、税务登记证、开户经办人的身份证等证件的原件、客户提交的备案资料和申请表后，将客户信息输入标准仓单管理系统。（4）随后我公司将客户出具的标准仓单帐户开户登记表（交易所联）、仓单系统用户信息表（交易所联）、仓单系统用户服务协议和客户备案资料等寄送给交易所。（5）交易所审核客户信息后，启用该客户的标准仓单帐户（以下简称帐户）和仓单系统用户（以下简称用户），并分配标准仓单业务卡和加密器（即usb-key，内含数字证书，附密码），打印上海期货交易所仓单系统用户信息表。（6）由指定人员将标准仓单业务卡、加密器、上海期货交易所仓单系统用户信息表和上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议封装在专用信封内，通

26、过EMS递送给客户。二、实物交割业务：实物交割的含义：实物交割是指期货合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。实物交割的适用客户群范围：涉及期货品种的生产、加工、流通等企业，并且能够交付和接受增值税专用发票。期货持仓必须是交割单位的整数倍，个人户不允许交割。上海实物交割流程：（一）卖方客户授权。卖方客户应当通过标准仓单管理系统先将标准仓单授权给卖方期货公司会员以办理实物交割业务。 （二）第一交割日，卖方会员通过标准仓单管理系统向交易所提交已付清仓储费用的标准仓单，买方期货公司向交易所申报交割意向。 （三）第二交割日，交易所根据卖

27、方提供的品种资源按“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”原则进行交割配对。（四）第三交割日，买方期货公司向交易所提交货款，交易所在收到货款后向买方期货公司清退30%交割保证金并释放仓单。交割货款（交割结算价每张仓单重量）（注：每张仓单的货款金额保留2位小数）交易所向卖方期货公司支付货款。 （五）第四、五交割日，卖方期货公司交增值税专用发票或相关票据。 （六）买方期货公司分配仓单。买方期货公司应当在最后交割日之前（含最后交割日）将分配到其名下的标准仓单再分配给买方客户铝锭入库质量标准交割单位:25吨。 交割品级见上海期货交易所铝标准合约。 （一）国产商品:应当是在本交易所注册的生产厂生产的注

28、册商标的商品。（二）进口商品:应当是LME注册的，并经本交易所允许交割的商品 。交割商品的包装 （一）国产商品的包装: 每一交割单位的铝锭应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手。每捆包装采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防锈处理的钢带井字形捆扎，捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品商品标志、生产炉批编号及捆重。（国产铝锭的包装按产品注册块重，固定每捆块数。具体商标的详细规定见附件三）。 （二）进口商品的包装: 一般按原进口包装（紧固完好）交割，最大捆重为2吨。 （三）到库商

29、品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。 （四）国产铝每锭重量为15KG2KG或20KG2KG。进口铝的形状应当为锭，每锭重量在12KG到26KG之间。 交割商品必备单证 （一）国产商品:应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。 （二）进口商品:应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经本交易所审定合格为有效。 国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。 溢短: 每张标准仓单所列铝锭的重量为25 吨，溢短不超过2%。

30、 磅差: （一）国产商品不得超过0.1%。 （二）进口商品不得超过0.2%。 交收地点: 交易所指定交割仓库。 三期转现业务 期转现是指持有方向相反的同一月份合约的会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为办理期转现业务的买卖双方会员（客户）达成协议后，应当在规定的期限内，由其中任意一方期货公司提交期转现申请，另一方确认后，经交易所批准实施期转现。 使用标准仓单并通过交易所结算的期转现业务流程如下: （一）卖方客户授权。卖方客户应当先将标准仓

31、单通过标准仓单管理系统授权给卖方期货公司会员以办理期转现业务。 （二）卖方期货公司提交标准仓单。卖方期货公司在规定期限内将标准仓单提交给交易所。 （三）交易所将标准仓单分配给买方期货公司。 （四）买方期货公司交款后，交易所释放分配到该期货公司名下的标准仓单，并将货款付给卖方期货公司。 （五）买方期货公司在取得标准仓单后3个工作日内向客户分配标准仓单。期转现注意事项：期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。但欲进行期转现合约的交割月前第一月的最后三个交易日不得办理期转现申请。 期转现仅适用于本所所有上市品种的

32、历史持仓，不适用在申请日的新开仓。 期转现的交割结算价为买卖双方（客户）达成的协议价。 申请期转现的买卖双方原持有的相应交割月份期货头寸，由交易所在申请日的15:00之前，按申请日前一交易日交割月份合约的结算价平仓。 期转现的交易保证金按申请日前一交易日交割月份期货合约结算价计算。 期转现的票据交换（包括货款、仓单）在申请日后一交易日14:00前在交易所内完成。 期转现的交割货款一律采用内转方式划转。 四标准仓单转让通过交易所结算的电子形式标准仓单的转让，应当通过期货公司进行。其转让流程如下: （一）卖方客户转让申请。卖方客户输入品种、指定交割仓库、买方客户的客户编码和名称、卖方会员、转让价、

33、相应标准仓单等相关信息后，提交转让申请。 （二）买方客户转让确认。买方客户通过标准仓单管理系统确认转让申请，并将货款存入指定买方期货公司的专用资金帐户。 （三）指定交割仓库审核转让申请，并通知买卖双方和交易所。 （四）交易所打印标准仓单所外转让结算单并收付货款。 （五）交易所释放标准仓单。 标准仓单的注销标准仓单注销是指标准仓单所有人提货或者申请将其标准仓单转为一般现货提单，由指定交割仓库办理标准仓单退出流通的过程。 仓单所有人提货时，应当向指定交割仓库提交标准仓单出库申请。指定交割仓库在审核后予以发货。指定交割仓库的发货部门根据标准仓单出库清单和相关单证发货。 仓单所有人在出库申请中应当注明

34、提货方式: （一）自行到库提货的，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主应当到库监发，货主不到库监发的，视为认可指定交割仓库发货无误。 （二）委托第三方提货的，货主应当提交授权委托书，并在出库申请上注明其委托的提货单位、提货密码、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主委托的提货单位应当到库监发，不到库监发的，视为货主认可指定交割仓库发货无误。 （三）委托指定交割仓库代为发运的，货主应当提交授权委托书，并在出库申请上注明发货地址、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主应当认可指定交割仓库发货无误。 商品出库时，指定交割

35、仓库应当制作标准仓单出库清单，交提货人签字确认。纸质标准仓单的所有人提货完毕后，指定交割仓库应当将纸质标准仓单加盖货讫专用章，与仓库留底配对后妥善保存，定期注销。 增值税专用发票的传递：上海期货交易所品种交割开票流程为：卖出方客户卖出方会员交易所买入方会员买入方客户。卖出方会员交付增值税发票的日期为第一个交割日至第五个交割日。五套期保值业务套期保值头寸的申请与审批套期保值交易头寸实行审批制。套期保值交易分为买入套期保值交易和卖出套期保值交易。 需进行套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，向交易所办理申报手续;非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。 申请套

36、期保值交易的客户和非期货公司会员应当具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。 申请套期保值交易的会员或客户，应当填写上海期货交易所套期保值申请（审批）表（见附件），并向交易所提交下列证明材料: （一）企业近2年在交易所的交易实绩; （二）企业营业执照副本复印件; （三）近2年的现货经营业绩; （四）企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量）； （五）交易所要求的其他证明材料。 卖出套期保值交易还应当提交的证明材料: （一）原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力，当年的生产计划、原材料购销计划（合同）及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的

37、其他材料; （二）原材料加工企业、流通经营企业及其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证（购销合同或发票），以及交易所要求提供的其他材料。 买入套期保值交易还应当提交的证明材料: （一）原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料; （二）原材料生产企业、流通经营企业及其他企业保值商品的购销计划（合同）的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料。 铜、铝、锌、螺纹钢、线材、黄金和天然橡胶套期保值头寸的申请应当在套期保值合约交割月份前一月份的20日之前提出，燃料油套期保值头寸的申请应当在套期保值合约交割月

38、份前第二月的最后一个交易日之前提出，逾期交易所不再受理该交割月份合约的套期保值的申请。套期保值者可以一次申请多个交割月份合约的套期保值额度。 交易所对套期保值头寸的申请，按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相适应进行审核，确定其套期保值额度。套期保值额度不超过其所提供的套期保值证明材料中所申报的数量。 全年各合约月份套期保值额度累计不超过其当年生产能力、当年生产计划或上一年度该商品经营数量。 交易所自收到套期保值头寸申请后，在5个交易日内进行审核，并按下列情况分别处理: （一）对符合套期保值条件的，书面通知其准予办理;

39、 （二）对不符合套期保值条件的，书面通知其不予办理; （三）对相关证明材料不足的，告知申请人补充证明材料套期保值交易获准套期保值交易的交易者，应当在交易所批准的建仓期限内（铜、铝、锌、螺纹钢、线材、黄金和天然橡胶最迟至套期保值合约交割月份前一月份的最后一个交易日，燃料油最迟至套期保值合约交割月份前一月份的15日），按批准的交易部位和额度建仓。在规定期限内未建仓的，视为自动放弃套期保值交易额度。 套期保值额度自交割月前一月第一交易日起不得重复使用。 交割月前第一月的最后一个交易日收盘前，各会员、各客户在每个会员处铜、铝、锌期货合约的套期保值持仓都应当调整为5手的整倍数（遇市场特殊情况无法按期调整的，可以顺延一天）;进入交割月后，铜、铝、锌合约套期保值持仓应当是5手的整倍数，新开、平仓也应当是5手的整倍数。 交割月持仓限额（一个客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码，其持仓量合计超出限仓数额的，由交易所指定有关期货公司会员对该客户超额持仓执行强行平仓）如下表，若申请套期保值，持仓不受此限制。品种客户持仓（手）铜300铝300锌300螺纹钢600线材360黄金30天胶100燃料油300联系电话咨询QQ 28264068515 / 15文档可自由编辑打印