工程项目管理-丛培经

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1、第一章 工程项目管理概论第一节 工程项目管理的概念与分类 一、项目与工程项目 1项目 项目是由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件。 项目具有以下共同的特征： (1)项目的特定性。项目的特定性也可称为单件性或一次性，是项目最主要的特征。每个项目都有自己的特定过程，都有自己的目标和内容，都有开始时间和完成时间，因此也只能对它进行单件处置（或生产），不能批量生产，不具重复性。只有认识到项目的特定性，才能有针对性地根据项目的具体特点和要求，进行科学的管理，以保证项目一次成功。 (2)项目具有明确的目标和一定的约束条件。项

2、目的目标有成果性目标和约束性目标。成果性目标指项目应达到的功能性要求，如兴建一所学校可容纳的学生人数、医院的床位数、宾馆的房间数等；约束性目标是指项目的约束条件，凡是项目都有自己的约束条件，包括时间、成本和资源。项目只有满足约束条件才能成功，因而约束条件是项目成果性目标实现的前提。 (3)项目具有特定的生命期。项目过程的一次性决定了每个项目都具有自己的生命期，任何项目都有其产生时间、发展时间和结束时间，在不同的阶段都有特定的任务、程序和工作内容。如建设项目的生命期包括项目建议书、可行性研究、设计工作、建设准备、建设实施、竣工验收与交付使用；施工项目的生命期包括：投标与签订合同、施工准备、施工、

3、交工验收、用后服务。概括地说，项目的生命期包括：决策阶段、规划设计阶段、实施阶段和结束阶段。 (4)项目作为管理对象的整体性。一个项目，是一个整体管理对象，在按其需要配置生产要素时，必须以总体效益的提高为标准，做到数量、质量、结构的整体优化。由于内外环境是变化的，所以管理和生产要素的配置是动态的。项目中的一切活动都是相关的，构成一个整体。 (5)项目的不可逆性。项目按照一定的程序进行，其过程不可逆转，必须一次成功，失败了便不可挽回，因而项目的风险很大，与批量生产过程（重复的过程）有着本质的区别。 2项目的分类 项目的种类应当按其最终成果或专业特征为标志进行划分，包括：投资项目，科学研究项目，开

4、发项目，工程项目，航天项目，维修项目，咨询项目和IT项目等。分类的目的是为了有针对性地进行管理，以提高完成任务的效果水平。对每类项目还可以进一步分类。工程项目是项目中数量最大的一类，既可以按专业分为建筑工程、公路工程、水电工程等类项目，又可以按管理者的不同划分为建设项目和施工项目等。凡最终成果是“工程的项目，均可称为工程项目。建设部将工程项目按专业划分为10余类，把专业施工企业划分为60类。3建设项目 一个建设项目就是一个固定资产投资项目。固定资产投资项目又包括基本建设项目（新建、扩建等扩大生产能力的项目）和技术改造项目（以改进技术、增加产品品种、提高质量、治理“三废”、劳动安全、节约资源为主

5、要目的的项目）。建设项目的定义是：需要一定量的投资，按照一定程序，在一定时间内完成，应符合质量要求的，以形成固定资产为明确目标的特定性任务。建设项目有以下特征： (1)建设项目在一个总体设计或初步设计范围内，是由一个或若于个互相有内在联系的单项工程所组成的，建设中实行统一核算、统一管理的建设单位。 (2)建设项目在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定目标。约束条件有以下三方面：一是时间约束，即一个建设项目有合理的建设工期目标；二是资源约束，即一个建设项目有一定的投资总量目标；三是质量约束，即一个建设项目都有预期的生产能力、技术水平或使用效益目标。 (3)建设项目需要遵循必要的建设程序和经过特

6、定的建设过程。即一个建设项目从提出建设的设想、建议、方案拟订、可行性研究、评估、决策、勘察、设计、施工一直到竣工、试运行和交付使用，是一个有序的全过程。 (4)建设项目按照特定的任务，进行一次性组织。表现为建设过程的一次性实施，建设地点的一次性固定，设计单一，施工单件。 (5)建设项目具有投资限额标准。只有达到一定限额投资的才作为建设项目，不满限额标准的称为零星固定资产购置。 4工程施工项目 工程施工项目（简称施工项目）是施工企业自施工承包投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。施工项目具有下述特征： (1)工程施工项目是建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工任务。 (2)工程施工项目是

7、以建筑业企业为管理主体的。 (3)工程施工项目的范围是由工程施工合同界定的。 从上述特征来看，只有单位工程、单项工程和建设项目的施工任务，才称得上工程施工项目（后文均称施工项目）。由于分部分项工程的结果不是施工企业的最终产品，故不能称做工程施工项目，而是工程施工项目的组成部分。 二、项目管理与工程项目管理 1项目管理 项目管理是为使项目取得成功（实现所要求的质鼍、所规定的时限、所批准的费用预算）所进行的计划、组织、协调和控制等专业化活动。因此，项目管理的对象是项目。项目管理的职能同所有管理的职能均是相同的。需要特别指出的是，项目的一次性，要求项目管理具有程序性、全面性和科学性，主要是用系统工程

8、的观念、理论和方法进行管理。项目管理是知识、智力、技术密集型的管理。 2工程项目管理 工程项目管理是项目管理的一大类，其管理对象是工程项目。包括建设项目管理，工程设计项目管理和工程施工项目管理。 工程项目管理的本质是工程建设者运用系统工程的观点、理论和方法，对工程的建设进行全过程和全面的管理，实现生产要素在工程项目上的优化配置，为用户提供优质产品。它是一门综合学科，应用性很强，很有发展潜力。三、工程项目管理的分类 由于工程项目可分为建设项目、工程设计项目、工程咨询项目和工程施工项目，故工程项目管理亦可据此分类，分成为建没项目管理、工程设计项目管理、工程咨询项目管理和工程施工项目管理，它们的管理

9、者分别是建设单位、设计企业、咨询（监理）企业和施工企业。建设工程项目管理企业可以接受建设单位的委托进行建设项目管理。 1建设项目管理 建设项目管理是站在项目法人（建设单位）的立场对项目建设进行的综合性管理工作。建设项目管理是通过一定的组织形式，采取各种措施、方法，对投资建设的一个项目的所有工作的系统实施过程进行计划、协调、监督、控制和总结评价，以达到保证建设项目质量、缩短工期、提高投资效益的目的。广义的建设项目管理包括投资决策的有关管理工作，狭义的建设项目管理只包括项目立项以后至交付使用的全过程的管理。 2工程设计项目管理 工程设计项目管理是由设计单位自身对参与的建设项目设计阶段的工作进行自我

10、管理。设计单位通过设计项目管理，同样进行质量管理、进度管理、投资管理，对拟建工程的实施在技术上和经济上进行全面而详尽地安排，引进先进技术和科研成果，形成设计图纸和说明书提供实施，并在实施的过程中进行监督和验收。所以工程设计项目管理包括以下阶段：设计投标、签订设计合同、设计条件准备、设计计划、设计实施阶段的目标控制、设计文件验收与归档、设计工作总结、建设实施中的设计控制与监督、竣工验收。由此可见，工程设计项目管理不仅仅局限于设计阶段，而是延伸到了施工阶段和竣工验收阶段。 3工程施工项目管理 工程施工项目管理有以下特征： (1)工程施工项目的管理主体是工程施工企业。建设单位和设计单位都不进行工程施

11、工项目管理。由建设单位或监理单位进行的工程项目管理中涉及到的施工阶段管理仍属建设项目管理，不能算作工程施工项目管理。 (2)工程施工项目管理的对象是工程施工项目。工程施工项目管理的周期也就是工程施工项目的生命期，包括工程投标、签订工程项目施工合同、施工准备、施工、交工验收及用后服务等。工程施工项目管理的任务包括进度管理、质量管理、成本管理、安全管理、环境管理、合同管理、资源管理、信息管理、沟通管理、风险管理、组织协调等。工程施工项目的特点给工程施工项目管理带来了特殊性，主要是生产活动与市场交易活动同时进行；先有交易活动，后有“产成品”（竣工项目）；买卖双方都投入生产管理，生产活动和交易活动很难

12、分开。所以工程施工项目管理是对特殊的生产活动、在特殊的市场上进行的特殊的交易活动的管理，其复杂性和艰难性都是一般生产管理难以比拟的。 (3)工程施工项目管理要求强化组织协调工作。工程施工项目的生产活动的单件性，对产生的问题难以补救或虽可补救但后果严重；参与施工人员不断在流动，需要采取特殊的流水方式，组织工作量很大；施工在露天进行，工期长，需要的资金多；施工活动涉及到复杂的经济关系、技术关系、法律关系、行政关系和人际关系等。以上原因使工程施工项目管理中的组织协调工作艰难、复杂、多变，必须通过强化组织协调的办法才能保证施工顺利进行。主要强化方法是优选项目经理，建立调度机构，配备称职的调度人员，努力

13、使调度工作科学化、信息化，建立起动态的控制体系。 工程施工项目管理与建设项目管理在管理主体、管理任务、管理内容和管理范围方面都是不同的。第一，建设项目的管理主体是建设单位或受其委托的建设工程项目管理企业；工程施工项目管理的主体是施工企业。第二，建设项目管理的结果是取得符合要求的、能发挥应有效益的固定资产；工程施工项目管理的结果是把项目施工搞好并取得利润。第三，建设项目管理的内容是涉及投资周转和建设的全过程的管理；而工程施工项目管理的内容涉及从投标开始到回访保修为止的全部生产组织管理。第四，建设项目管理的范围是一个建设项目，是由可行性研究报告确定的所有工程；而工程施工项目管理的范围是由工程施工合

14、同约定的承包范围，是建设项目或单项工程或单位工程施工过程的管理。 4工程咨询（监理）项目管理 工程咨询项目是由咨询单位进行中介服务的工程项目。咨询单位是中介组织，它具有相应的专业服务知识与能力，可以接受建设单位的委托进行项目管理，也就是进行智力服务。通过咨询单位的智力服务，提高工程项目管理水平，并作为政府、市场和企业之间的联系纽带。在市场经济体制中，由咨询单位进行工程项目管理已经形成了一种国际惯例。 工程监理项目是由监理企业进行管理的项目。一般是监理企业受建设单位的委托、签订监理委托合同，为建设单位进行建设项目管理。监理企业也是中介组织，是依法成立的专业化的、高智能型的组织，它具有服务性、科学

15、性与公正性，按照有关监理法规进行项目管理。监理企业是一种特殊的工程咨询机构。它受建设单位的委托，对设计和施工单位在承包活动中的行为和责权利进行必要的协调与约束，对建设项目进行投资管理、进度管理、质量管理、合同管理、信息管理与组织协调。实行建设监理制度，是我国为了发展生产力、提高工程建设质量和投资效益、建立市场经济、对外开放与加强国际合作的需要。第二节 工程项目管理的基本内容和方法 一、基本内容 （一）工程项目范围管理 工程项目范围是指工程项目各过程的活动总和，或指组织为了成功完成工程项目并实 现工程项目各项目标所必须完成的各项活动。工程项目的范围既包括其产品的范围，又包 括项目工作范围。工程项

16、目产品范围决定了工程项目的工作范围，包括各项设计活动、施 工活动和管理活动的范围。工程产品范围的要求深度和广度，决定了工程项目范围的深度 和广度。 工程项目范围管理就是从项目建议书开始到竣工验收交付使用为止的全过程中所涉及的活动范围进行界定和管理的过程。它主要包括5个过程： (1)启动一个新的项目，或项目的一个新的阶段。 (2)编制范围计划（或规划），即工程项目可行性研究报告推荐的方案、各种项目合同、设计、各种任务书、有关范围说明书等。 (3)界定项目范围，即工程项目范围定义。该过程把范围计划中确定的可交付成果分解成便于管理的组成单元。 (4)由投资人或建设单位等客户或利益相关者确定工程项目范

17、围，也称为范围核实，即对工程项目范围给予正式认可或同意。 (5)控制项目范围的变更，即在工程项目实施的过程中，控制工程变更，包括建设单位提出的变更、设计变更和计划变更等。 以上过程是相互联系和相互影响的，甚至发生一定程度的搭接。在工程项目启动后，以上工作会从大到小不断反复进行，形成大环套小环，小环、大环一起转的工程项目实施过程。在这个过程中，范围的控制是重要的，通过控制及时纠偏或及时确定（或调整）各项活动范围，直至工程项目交付使用。 （二）工程项目组织管理 “组织”有两种含义，即组织机构和组织行为。组织机构是按一定的领导体制、部门设置、层次划分、职责分工、规章制度和信息系统等构成的有机整体，是

18、社会人的结合形式，可以完成一定的任务，并为此而处理人与人、人与事、人与物的关系。组织行为也即组织活动，指通过一定的权力和影响力，为达到一定目标，所进行的活动过程。组织职能是通过两种含义的有机结合而实现的。 工程项目组织管理，是指为实现工程项目组织职能而进行的组织系统的设计、建立、运行和调整。组织系统的设计与建立，是指经过筹划与设计，建成一个可以完成工程项目管理任务的组织机构，建立必要的规章制度，划分并明确岗位、层次、部门、责任和权力，并通过一定岗位和部门内人员的规范化的活动和信息流通，实现组织目标。高效率的组织体系的建立是工程项目管理取得成功的组织保证。组织运行就是按分担的责任完成各自的工作。

19、组织运行有三个关键：一是人员配置；二是业务联系；三是信息反馈。组织调整是指根据工作的需要和环境的变化，分析原有的项目组织系统的缺陷、适应性和效率，对原有组织系统进行调整或重新组合，包括组织形式的变化，人员的变动，规章制度的修订和废止，责任系统的调整，以及信息流通系统的调整等。 工程项目管理组织机构的建立程序是：首先采用适当的方式选聘称职的项目经理；其次是根据工程项目组织原则和工程任务（目标），选用适当的组织形式，在企业的支持下组建工程项目管理机构，明确责任、权限和利益；再次，在遵守企业制度的前提下，制订工程项目管理制度。不同的工程项目管理，其组织机构是不相同的。 （三）工程项目管理规划与决策

20、规划是定出目标及安排如何完成这些目标的过程。通常规划应形成书面资料。进行规 划的目的是指出努力的方向和标准，减少环境变化对任务的完成造成冲击，最大限度地减 少浪费。规划可以导致较高的绩效。工程项目管理必须很好利用规划的手段，编制科学、 严密、有效的工程项目管理规划，通过实施该规划达到提高工程项目管理绩效的目的。在进行工程项目管理规划时，大致应按下列内容和程序进行工作： (1)进行工程项目分解，形成由大到小的项目分解体系，以便由细部到整体地确定管理目标及阶段控制目标。 (2)建立工程项目组织体系，绘制工程项目组织体系图和信息流程图。 (3)编制工程项目管理规划文件，确定管理内容、方式、手段、目标

21、和标准，明确管理点。 工程项目管理规划既是对合同目标的贯彻，又是进行管理决策的依据。决策的工程项目管理目标，是工程项目管理控制的依据。工程项目目标控制的目的，就是确保决策的工程项目管理规划目标的实现。（四）工程项目目标控制与组织协调目标控制是工程项目管理的核心内容。控制的目标是工程项目管理规划决策的目标。1工程项目控制目标的内容(1)施工项目管理控制目标包括：进度、质量、成本、安全和环境目标。(2)建设项目管理与工程建设监理控制目标包括：功能、投资、质量和进度目标。 2工程项目目标控制的基本理论 (1)工程项目目标控制的概念。所谓目标控制，是指在实现计划目标的过程中，行为主体通过检查，收集实施

22、状态的信息，将它与原计划（标准）比较，发现偏差，采取措施纠正这些偏差，从而保证计划的正常实施，达到预定目标。从这个定义可以看出，工程项目目标控制问题的要素包括：工程项目、控制目标、控制主体、实施计划与信息、偏差数据、纠偏措施、纠偏行为。工程项目控制的直接目的是实现规划目标或计划目标，其最终目的是实现合同目标。因此可以说，工程项目目标控制是排除干扰、实现目标的手段，是工程项目管理的核心，如果没有控制，便谈不上工程项目管理。 (2)工程项目控制原理。控制的需要产生于社会化的生产活动。法约尔把它作为管理的职能之一，其原意是指：注意是否一切都按制定的规章和下达的命令进行。1948年，美国的诺伯特维纳创

23、立了控制论，并应用于蓬勃发展的自动化技术、信息论和计算机，使控制论发展成为一门应用广泛、效果显著的现代科学理论。控制的基本理论如下： 1)控制者进行控制的过程是：从反馈 过程得到控制系统的信息后，便着手制定计 划，采取措施，输入受控系统，在输入资源 转化为产品的过程中，对受控系统进行检 查、监督，并与计划或标准进行比较，发现 偏差进行直接修正，或通过（报告等）信息反 馈修正计划或标准，开始新一轮控制循环。 这个循环就是我们通常所说的PDCA循环 (见图1-1）2)要实现最优控制，必须有两个先决条件：一是要有一个合格的控制主体；二是要有明确的系统目标。 3)控制是按事先拟订的计划或标准进行的。控

24、制活动就是要检查实际发生的情况与计划（或标准）是否存在偏差，偏差是否在允许范围之内，是否应采取控制措施及采取何种措施来纠正偏差。 4)控制的方法是检查、监督、分析、指导和纠正。 5)控制是针对被控制系统而言的。既要对被控制系统进行全过程的控制，又要对其所有要素进行全面控制。要素控制包括人力、物力、财力、信息、技术、组织、时间、信誉等。 6)提倡主动控制，即在偏差发生之前，预先分析发生偏差的可能性，采取预防措施，防止发生偏差。 7)控制是动态的，见图1-2所示。这是因为，在控制过程中会不断受到各种干扰，各种风险因素有随时发生的可能，故应通过组织协调和风险管理进行动态控制。 8)控制是一个大系统。

25、工程项目控制系统见图1-3。该系统包括组织、程序、手段、措施、目标和信息6个分系统。其中信息分系统贯穿于工程项目实施的全过程。 3工程项目的沟通管理与组织协调 (1)工程项目沟通管理 沟通就是信息的交流，沟通是管理活动和管理行为中最重要的组成部分，也是企业和其他一切管理者最为重要的职责之一。 项目沟通管理就是确保通过正式的结构和步骤，及时和适当地对项目信息进行收集、分发、储存和处理，并对非正式的沟通网络进行必要的控制，以利于项目目标的实现。 项目利益相关者之间良好有效的沟通是组织效率的切实保证，而管理者与被管理者之间的有效沟通是各种管理艺术的精髓。 沟通可以是口头的或书面的，也可以是面对面的，

26、还可以使用媒介，如电话、传真、E-mail等。在传统的项日管理中，项目进展报告、备忘录是基本的交流方式。而在电子通讯技术如此发达的今天，沟通方式更足多种多样。 沟通过程就是发送者将信息通过选定的渠道传递给接收者的过程。项目沟通管理包括以下过程： 1)沟通计划编制一一确定项目利益相关者的信息需求和沟通需求； 2)信息发布一一项目利益相关者可以及时得到所需要的信息； 3)绩效报告一一收集并发布绩效信息，包括状态报告，进度测量和预测； 4)管理收尾一一产生，收集和发布阶段或项目完成的信息。 (2)工程项目组织协调 组织协调是沟通的一种手段，是指正确处理各种关系。组织协调为目标控制服务。组织协调的内容

27、包括：人际关系、组织关系、配合关系、供求关系及约束关系的协调。工程项目管理的协调范围是根据与工程项目管理组织的关系的松散与紧密状况决定的，大致有三层：一层是内部关系，是紧密的自身机体关系，应通过行政的、经济的、制度的、信息的、组织的和法律的等多种方式进行协调；二层是近外层关系，指直接的和间接的合同关系，如施工项目经理部与建设单位、监理单位及设计单位等单位的关系，都属于近外层关系，因此，合同就成为近外层关系协调的主要工具；第三层关系是远外层关系，这是比较松散的关系，如项目经理部与政府部门、与现场环境相关单位的关系就是这一类。这些关系的处理没有定式，协调困难，应按有关法规、公共关系准则、经济联系规

28、章等处理。如与政府部门的关系是请示、报告、汇报、接受领导的关系；与现场环境单位的关系则是遵守有关规定，争取给予支持等。 （五）资源、合同、信息和风险管理 1工程项目资源管理 工程项目资源是工程项目得以实现的保证，主要包括人力资源、材料、设备、资金和技术(即5M)。工程项目资源管理的内容包括三项： (1)分析各项资源的特点。 (2)按照一定原则、方法对工程项目资源进行优化配置，并对配置状况进行评价。 (3)对工程项目的各项资源进行动态管理，使资源与项目的需求始终保持平衡和相互适应。 2工程项目合同管理 由于工程项目管理是在市场条件下进行的特殊交易活动的管理，且交易活动持续于工 程项目管理的全过程

29、，因此必须依法签订合同，进行履约经营。合同管理是一项执法、守 法活动；市场有国内市场和国际市场。因此合同管理势必涉及国内及国际上有关法规和合 同文本、合同条件，在合同管理中应予高度重视。为了取得经济效益，还必须搞好索赔， 讲究索赔的方法和技巧，提供充分的索赔证据。 3工程项目信息管理 现代化管理要依靠信息。工程项目管理是一项复杂的现代化管理活动，更要依靠大量信息及大量的信息管理活动。而信息管理又要依靠计算机进行辅助。 人类正在步入信息时代，我们必须注意和研究信息时代的经营管理的变化及其对工程项目管理的影响。信息时代的管理要有两项基础建设，一个是设备的信息化建设，一个是人和组织的知识化建设。一个

30、硬件，一个软件，两者缺一不可。信息时代的管理要建立在两个基本变化之上，一个是企业战略和策略的变化，一个是企业价值观和文化的变化。一个外变，一个内变，两者缺一不可。所谓战略和策略的变化也有两个方面：一个是从单纯的技术驱动转变为市场、技术双重驱动；一个是从追求利润最大化转变为利润最大化及企业价值最大化同市场份额之间找平衡点。再一个是从单纯追求规模效益转变为在追求效益中处理好多快好省的关系，寻找新的效益突破口。信息时代的管理需要用重新构建公司的观念对衡量当代企业的基本范畴进行重新审视。这些范畴包括质量、服务、技术和效率等。 信息时代的企业，应具备以下基本特点： 第一，它将有一个以市场为中心的明确的目

31、标和策略。信息化使企业可以直接从市场的每一个顾客那里得到需求信息，以便明确地提高设计、生产、供给和服务水平。需求和供给之间明确而直接，规模无比巨大。它将是有史以来最节省的需求与供给的关系，也是最有效率和效益的关系。 第二，它将有一个以人为中心的价值观和企业文化。 第三，它将有一个以效率和效益为中心的不断变革的制度和程序，因为市场的变化不断地通过信息化通道促使企业不断变化。 总之，市场、人、效率和效益，这就是信息时代企业管理的核心。工程项目管理也应当围绕这个核心进行变革。 4工程项目风险管理 项目风险是发生之后对于项目欲创造的成果产生不利后果的不确定性事件或者条件。 风险管理是系统地识别和分析项

32、目风险，并采取应对措施的过程。项目风险管理主要有风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划和风险监视与控制六个过程。这六个过程彼此之间相互影响，而且还与项目其他方面的管理过程，例如范围管理、进度管理、费用管理、质量管理、采购与合同管理、人力资源管理和沟通管理有关。风险管理的各个过程在实践中交叉重叠，互相影响。项目要想获得成功，公司和项目部必须在整个项目进程中投入力量进行风险管理。风险管理的宗旨是采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最小的代价实现项目的目标。 （六）工程项目管理总结 从管理的循环原理来说，管理的总结阶段既是

33、对管理计划、执行、检查阶段的经验和问题的提炼，又是进行新的管理所需信息的来源，其经验可作为新的管理制度和标准的源泉，其问题有待于下一循环的管理予以解决。由于工程项目的一次性，其管理更应注意总结，依靠总结不断提高管理水平并发展工程项目管理学科。总结的内容如下： (1)工程项目的竣工检查、验收及资料整理（即工程总结）。 (2)工程项目的竣工结算或决算（即经济总结）。 (3)工程项目管理活动总结（工作总结）。(4)工程项目管理质量及效益的分析（效果总结）。二、工程项目管理方法（一）工程项目管理方法的应用特征1选用方法的广泛性 工程项目管理的发展过程，实际上是其管理理论和方法的继承、研究、创新和应用过

34、程。工程项目管理方法的选用，带有时代的特点。管理理论发展到现在，已经形成了以经营决策为中心，以信息资源和信息技术的应用为手段，应用运筹学和系统理论的方法，结合行为科学的应用，把管理对象看作由人和物组成的完整系统的综合管理，即现代化管理。还应注意，人类进入信息时代以后，管理方法必然产生巨大的变革。因此，工程项目管理所选用的方法必然是现代化的、信息化的，范围非常广泛。凡是现代化的管理方法和信息化的方法，均可在工程项目管理中有针对性地选用。现代化管理方法具有科学性、综合性和系统性，可以适应工程项目管理的需要。这里所说的科学性，是指现代化管理方法是生产、技术和管理知识体系在管理中的具体应用方法，它本身

35、就是为各种管理服务的。这里所说的综合性有两层含义，一是某种管理方法可以应用到不同的专业中，甚至全部管理工作中；二是某一管理领域可以综合运用各种现代化管理方法，使之互相补充，发挥系统配套的整体功能。这里所说的系统性是指各种科学管理方法形成一个大系统，各项专业管理活动的管理方法形成子系统，大系统和子系统都是由许多种现代化管理方法形成的组合，并且互相联系和依存。工程项目管理方法自成体系，其方法又包括在大体系之中。 2工程项目管理方法服从于项目目标控制的需要。 由于工程项目的一次性所产生的工程项目管理方法的特殊性，即这些方法必须满足目标控制的需要。各种目标控制有各自的专业系统方法。但是某种方法由于有综

36、合性，可以被几种目标控制方法系统纳入。例如合同管理方法，适用于所有的目标控制。我们在对某种目标进行控制时，必须首先选用适用的方法体系。 3工程项目管理方法与企业管理方法紧密相关 企业的管理方法，是针对企业的生产和经营活动的需要而选用的方法体系。企业的主业是工程项目生产与经营，因此其经营管理必须以工程项目为中心，于是企业的管理方法与工程项目管理的方法变得关系密切。但这不等于说企业经营管理方法全部适用于工程项目管理。企业经营管理的对象是企业这个组织及其全部活动，而工程项目管理的对象是工程项目及由项目组织进行的工程管理活动。所以就管理方法而言，既是母体系和子体系的-关系，又是不同体系的交叉关系。项目

37、管理方法和企业管理方法之间有结合部，只有结合部才表示了两个体系的相关性。例如量本利方法就处在结合部之中，而网络计划方法应在项目管理方法体系之内，市场预测和决策方法应在企业管理方法体系之中。 （二）工程项目管理方法的分类 (1)按管理目标划分，工程项目管理方法有进度管理方法、质量管理方法、成本管理 方法、安全管理方法、现场管理方法等。 (2)按管理方法的量性分，工程项目管理方法有定性方法、定量方法和综合管理方 法。其中定性方法是经验方法；综合管理方法是定性方法和定量方法兼容。 (3)按管理方法的专业性质分，工程项目管理方法有行政管理方法、经济管理方法、管理技术方法和法规管理方法等。这是最常用的具

38、体分类方法。 所谓行政管理方法，是指上级单位及上级领导人，包括项目经理和职能部门利用其行政上的地位和权力，通过发布指令、进行指导、协调、检查、考核、激励、审批、监督、组织等手段进行管理的方法。它的优点是直接、迅速、有效，但应注意科学性防止武断、主观、官僚主义和命令主义的瞎指挥。一般地说，用行政方法进行工程项目管理指令要少些，指导要多些。项目经理应主要使用行政管理方法。 工程项目管理的经济方法是指用经济类手段进行管理，如实行经济责任制，编制项目资金收支计划，制订经济分配与激励办法以调动积极性，物资管理办法等。 工程项目的法规管理方法主要是通过贯彻有关工程法规、制度、标准等加强管理。合同是依法签订

39、的明确双方权利、义务关系的协议，广泛用于工程项目管理进行履约经营故亦属于法规方法。在市场经济中，合同管理是最重要的法规管理方法。 工程项目管理中可用的管理技术方法是大量的。最重要的适用方法有：经济评价方法，Toc方法，网络计划方法，价值工程方法，数理统计方法，信息管理方法线性规划方法，ABC分类方法，目标管理方法，系统分析方法等。管理技术方法是管理中的硬方法，以定量方法居多，有少量定性方法，其科学性更高，能产生的管理效果会更好。（三）工程项目管理方法的应用原则和步骤1工程项目管理方法应用的原则 工程项目管理方法是工程项目管理的灵魂和动力，在应用时应贯,彻四项原则： (1)适用性原则。即首先要明

40、确管理的目标，不同的管理目标分别选用不同的、有针对性的方法，并且要对管理环境调查分析，以判断管理方法应用的可行性，可能产生的干扰和效果。 (2)灵活性原则。即为了达到一定的管理目的，必须灵活运用各种有效的管理方法，必须根据变化了的内部和外部情况，灵活运用管理方法，防止盲目、教条和僵化。 (3)坚定性原则。在应用管理方法时，并非一帆风顺，会遇到各种干扰。如习惯性会产生对应用新方法的抵触；应用某种方法时可能受许多条件的限制，产生干扰或制约等。这时，项目管理人员就应该有坚定性，克服困难，以取得效果。 (4)开拓性原则。即进行工程项目管理方法创新。既要创造新方法，又应对成熟方法的应用方式进行创新，用出

41、新水平，产生更大效果。 2工程项目管理方法的应用步骤某种管理方法，尤其是现代化管理方法，要应用成功，必须有合理的应用步骤。合理的步骤应该是：第一步，研究管理任务明确其专业要求和管理方法应用目的。第二步，调查进行该项管理所处的环境，以便对选择管理方法提供决策依据。第三步，选择适用、可行的管理方法。选择的方法应专业对路，条件允许，能实现任务目标。第四步，对所选方法在应用中可能遇到的问题进行分析，找出关键，制订保证措施。第五步，在实施该选用方法的过程中加强动态控制，解决矛盾，使之产生实效。第六步，在应用过程结束之后，进行总结，以不断提高管理方法的应用水平。第三节 建设项目管理 一、建设程序 工程项目

42、按照程序运行是社会经济规律的要求，是工程项目的技术经济规律的要求，也是工程项目的复杂性（环境复杂、涉及面广、相关环节多、多行业多部门配合）决定的。我国的建设程序分为六个阶段，即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计工作阶段、建设准备阶段、建设实施阶段和竣工验收交付使用阶段。这六个阶段的关系如图1-4所示。其中项目建议书阶段和可行性研究阶段称为“前期工作阶段”或“决策阶段”，其他阶段合称为“实施阶段”。 1项目建议书阶段 项目建议书是项目法人向国家提出的要求建设某一建设项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想，是从拟建项目的必要性及可能性加以考虑的。在客观上，建设项目要符合国民经济长远规划，符合部门

43、、行业和地区规划的要求。它实际上是一个机会研究文件和初步可行性研究文件。 2可行性研究阶段 项目建议书经批准后，应紧接着进行可行性研究。可行性研究是对建设项目在技术上和经济上（包括微观效益和宏观效益）是否可行进行科学分析和论证工作，是技术经济的深入论证阶段，为项目决策提供依据。 可行性研究的主要任务是通过多方案比较，提出评价意见，推荐最佳方案。 可行性研究的内容可概括为市场（供需）研究、技术研究和经济研究三项。具体说来，工业项目的可行性研究的内容是：项目提出的背景、必要性、经济意义、工作依据与范围，需要预测和拟建规模，资源和公用设施情况，建厂条件和厂址方案，环境保护，企业组织定员及培训，实际进

44、度建议，投资估算数和资金筹措，社会效益及经济效益。在可行性研究的基础上，编制可行性研究报告。 可行性研究报告经批准后，是初步设计的依据，不得随意修改和变更。如果在建设规模、产品方案、建设地区、主要协作关系等方面有变动以及突破投资控制数时，应经原批准机关同意。可行性研究报告经批准，项目才算正式“立项”。 按照现行规定，大中型和限额以上：项目可行性研究报告经批准之后，项目可根据实际需要组成筹建机构，即组织项目法人。但一般改、扩建项目不单独设筹建机构仍由原企业负责筹建。 3设计工作阶段 一般项目进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。技术上比较复杂而又缺乏设计经验的项目，在初步设计阶段后加技术设计。

45、 (1)初步设计。是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合理性，并通过对工程项目所作出的基本技术经济规定，编制项目总概算。 初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制指标。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并报可行性研究报告原审批单位重新审批。 (2)技术设计。是根据初步设计和更详细的调查研究资料编制的，进一步解决初步设计中的重大技术问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型及

46、数量确定等，以使建设项目的设计更具体，更完善，技术经济指标更好。 4建设准备阶段 (1)预备项目。初步设计已经批准的项目，可列为预备项目。国家投资的预备项目计划，是对列入部门、地方编报的年度建设预备项目计划中的大中型和限额以上项目，经过从建设总规模、生产力总布局、资源优化配置以及外部协作条件等方面进行综合平衡后安排和下达的。预备项目在进行建设准备过程中的投资活动，不计算建设工期，统计上单独反映。 (2)建设准备的内容。建设准备的主要工作内容包括：1）征地、拆迁和场地平整；2)完成施工用水、电、路等工程；3）组织设备、材料订货；4）准备必要的施工图纸；5）组织施工招标投标，择优选定施工单位。 (

47、3)报批开工报告。按规定进行了建设准备和具备了开工条件以后，便应组织开工。建设单位申请批准大中型工程项目开工要经国家发改委统一审核后编制年度大中型建设项目开工计划报国务院批准。部门和地方政府无权自行审批大中型建设项目的开工报告。年度大中型新开工项目经国务院批准，国家发改委下达项目计划。按建筑法第七条规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是国务院建设行政主管部门确定的小型工程除外。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。 5工程施工阶段 建设项目经批准新开工建设，项目便进入了工程施工阶段。

48、这是项目决策的实施、建成投产发挥投资效益的关键环节。新开工建设的时间，是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次破土开槽开始施工的日期。不需要开槽的，正式开始打桩日期就是开工日期。铁道、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土、石方工程日期作为正式开工日期。分期建设的项目，分别按各期工程开工的日期计算。施工活动应按设计要求、合同条款、预算投资、施工程序和顺序、施工组织设计，在保证质量、工期、成本计划等目标的前提下进行，达到竣工标准要求，经过验收后，移交给建设单位。 在工程施工阶段还要进行生产准备。生产准备是项目投产前由建设单位进行的一项重要工作。它是衔接建设和生产的桥梁，

49、是建设阶段转入生产经营的必要条件。建设单位应适时组成专门班子或机构做好生产准备工作。 生产准备工作的内容根据工程项目的不同而异，一般包括下列内容： (1)组建管理机构，制定管理制度和有关办法。 (2)招收并培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收。 (3)签订原料、材料、协作产品、燃料、水、电等供应及运输的协议。 (4)进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货。 (5)其他必须的生产准备。 6竣工验收交付使用阶段 当建设项目按设计文件的规定内容全部施工完成以后，便可组织验收。它是建设全过程的最后一道程序，是投资成果转入生产或使用的标志，是建设单位、设计单位和施工单位向国家汇报建

50、设项目的能力、质量、成本、收益等全面情况及交付新增固定资产的过程。竣工验收对促进建设项目及时投产、发挥投资效益及总结建设经验，都有重要作用。通过竣工验收，可以检查建设项目实际形成的生产能力或效益，也可避免项目建成后继续消耗建设费用。 一、建设项目法人责任制 原国家计划委员会于1996年4月6日发布了“计建设1996 673号关于实行建设项目法人责任制的暂行规定”，是为了建立投资约束机制，规范项目法人行为，明确其责、权、利，提高投资效益。规定，“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。项目法人可按公司法的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司，实行项目法人责任

51、制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责”。 （一）项目法人的设立 项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，可行性研究报告不被审批。在项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人，确保资本金按时到位，及时办理公司设立登记。 由原有企业负责建设的基建大中型项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人，原企业法人应向分公司或分厂派遣专职管理人员，并实行专项考核。 （二）项目法人的组织形式

52、和职责 1组织形式 国有独资公司设立董事会。董事会由投资方组建。国有控股或参股的有限责任公司、 股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会在建设期间应至少有一名董事常驻现 场。董事会建立例会制度，讨论建设中的重大事宜，对资金支出严格管理，并以决议形式 予以确认。2项目董事会的职权(1)负责筹措建设资金。(2)审核、上报项目初步设计和概算文件。(3)审核、上报年度投资计划并落实年度资金。(4)提出项目开工报告。(5)研究解决建设过程中出现的重大问题。(6)负责提出项目竣工验收申请报告。(7)审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务。(8)聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘

53、任或解聘其他高级管理人员。3项目总经理的职权(1)组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查。 (2)组织工程设计、施工、监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。 (3)编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划。 (4)编制项目财务预、决算。 (5)编制并组织实施归还贷款和其他债务计划。(6)组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量。(7)在项目建设过程中，在批准的概算范围内，对单项工程的设计进行局部调整。(8)根据董事会授权，处理项目实施中的重大紧急事件，并及时

54、向董事会报告。(9)负责生产准备工作和培训有关人员。(10)负责组织项目试生产和单项工程预验收。(11)拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案。(12)组织项目后评价，提出项目后评价报告。(13)向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料。(14)提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。（三）考核和奖罚 (1)项目董事会负责对总经理进行定期考核。各投资方负责对董事会成员进行定期考核。 (2)国务院各有关部门、各地发改委负责对有关项目进行考核。 (3)考核的主要内容包括： 1)固定资产投资与建设的法律、法规执行情况。 2)国家年度投资计划和批准设计文件的执行情况。 3)

55、概算控制、资金使用和工程组织管理情况。 4)建设工期、安全和工程质量控制情况。 5)生产能力和国有资产形成及投资效益情况。 6)土地、环境保护和国有资源利用情况。 7)精神文明建设情况。 8)其他需要考核的事项。 (4)建立对项目董事长、总经理的任职和离职审计制度。 (5)凡应实行项目法人责任制而没有实行的建设项目，投资计划主管部门不批准开工，也不予安排年度投资计划。三、工程项目的目标控制（一）工程项目投资控制1投资构成“投资”有多种含义： (1)为了将来获得收益或避免风险而进行的资金投放活动。 (2)用于投放的资金。 (3)固定资产投资。固定资产投资包括基本建设投资和更新改造投资两类。基本建

56、设投资是指新建、改建和扩建各种生产性和非生产性固定资产所用的资金；更新改造投资是指用于旧企业更新或改造其固定资产的资金。两者均由于再生产的需要而进行投资。 投资按其投放的途径可分为直接投资和间接投资，或称实物投资和金融投资。“直接投资（实物投资）一般不经过金融中介，主要包括：固定资产投资，实际经营投资，租赁、承包、收购企业等，一般不受通货膨胀的影响，风险较小，但需投资者亲自经营管理。“间接投资”指投资购买股票、债券及其他特权票据，所以也称金融投资或证券投资，即要通过金融中介把资金由供方传给需方，这种投资受通货膨胀影响，风险很大，但不需投资者亲自从事实物资产的经营管理，流动性较好。 建设项目投资

57、属于固定资产投资，即用于基本建设项目和更新改造项目的投资。包括投资项目从酝酿、决策、建设实施到竣工投产的全过程活动和投资的筹集、运用及其相关的工作。投资工作量是以货币形式表现的“投资额”。 建设项目的投资构成见图1-5。 总投资中包括固定资产投资、固定资产投资方向调节税、建设期借款利息及流动资金。其中固定资产投资是指用于拟建项日的建筑工程费，安装工程费，设备购置费，工具、器具、家具购置赞、预备费用和工程建设其他费用。 工程建设其他费用的内容比较广泛，主要包括以下内容：土地使用费（土地出让金、土地补偿、青苗补偿和安置补偿费）；建设单位管理费：科研试验费：勘察设计费：监理、咨询费；可行性研究费；项

58、目评估费；生产职工培训费；办公和生活家具购置费；负荷联合试车费；施工机构迁移费；样品样机购置赞；矿山巷道维修费；引进技术和进口设备的其他费用；与建筑安装、设备购置无关但又必须支出的其他建设费用。 预备费用是指难以预料的工程费用，即不可预见赞或用包干系数所计算的费用及涨价预备费。这些费用用于以下方面：在批准的初步设计和概算范围内所增加的工程和费用；设备、材料的差价；由于一般自然灾害所造成的损失和预防自然灾害所采取的措施费用；在上级主管部门组织竣工验收时，验收者为鉴定工程质量，必须开挖和修复隐蔽工程的费用等。 总投资中的固定资产投资方向调节税是指国家对单位和个人用于固定资产投资的各种资金征收的一种

59、税。这是从1991年起开始征收的一个新税种，目的是加强固定资产投资管理，贯彻国家产业政策，控制投资规模，引导投资方向，调整投资结构，加强国家重点工程建设。投资方向调节税根据国家产业政策和项目经济规模实行差别比例税率。税率分为0、5%、10%、15%、30%等5个档次，分别适用于基本建设项目投资和更新改造项目投资。这项费用已从1997年停止收取，至今没有恢复。 总投资中的流动资金，是指维持生产所占用的全部周转资金，它是流动资产与流动负债的差额（即流动资金一流动资产一流动负债）。其中，流动资产=应收账款+存货+现金；流动负债=应付账款=年外购原材料、燃料、动力费周转次数。2建设项目投资的来源建设项

60、目投资有以下几种来源：(1)国家建设拨款。这些资金用于没有偿还能力的建设单位的项目。(2)建设贷款。它有以下几种：第一，国家预算内基本建设投资贷款；第二，基本建设信用贷款，指银行利用长期存款发放的投资性贷款；第三，特种贷款，是银行为支持重点项目建设，缓解其资金不足发放的投资性贷款业务；第四，基本建设储备贷款，是指为企业进行储备而进行的贷款，如为支付下一年度储备材料及设备需要的款项；第五，临时周转贷款，是指列入国家基本建设计划的项目，在年度内资金尚未下达、或进度加快资金临时不足的，可向银行申请临时周转贷款。(3)自有资金。(4)发行建设债券和股票集资。(5)利用国外资金。利用国外资金有多种多样的形式，可以归纳为三大类： 一是借用国外资金。例如向外国政府、国际金融机构、外国银行借人资金，在国际债券市场上发行债券，吸收外国银