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1、精选优质文档-倾情为你奉上xx集团有限公司重大风险应对策略及解决方案报告责任部门规划发展部重大/重要风险名称宏观政策与政府监管风险风险类别战略风险目标企业的发展规划符合国家政策，降低政策变化对企业发展带来的影响; 合法合规生产，减少或避免政府监管带来的影响。重要子风险国家政策变化风险、政府监管风险重要子风险的风险成因：一、国家政策变化风险：1.国家提出了煤矿去产能等政策，同时大力发展水电、风电等新能源，对煤炭企业发展造成不利影响。2.国家的环保政策日益趋严，要求减少污染物排放量、提高污染物的排放标准，对煤炭企业的建设、验收和运营带来影响。3.国家法律法规不断修订和完善，造成证照办理程序发生变化
2、，同时法律的变化会给企业证照办理提出新要求，对企业及监管机构的政策解读提出了较大的挑战，可能造成双方理解不一致等情形，导致企业无法按时取得相应资质，对企业经营的合规性造成影响。4.国家提高安全技术相关的国家标准、行业标准。标准的提高和设备的升级会导致在建企业和运营企业不能完全符合新标准的要求，增加在建企业的资金投入和验收难度，影响运营企业的正常生产。5.企业制定的政策研究相关制度执行不到位，专业管理部门或单位未按照要求开展政策研究。6.由于技术力量薄弱，专业部门或单位对政策研究不深入或者对政策研究理解有偏差。7.政策研究宣传不到位，信息传递机制不完善，导致政策研究成果未能执行。二、政府监管风险
3、：1安全监管风险：未能满足国家及地方安全管理要求，导致企业被监管机构处罚。安全设计不符合要求，导致专题报告及安全设计无法通过审查。安全设施不符合要求，导致企业未能通过安全验收。安全管理不当引发安全事故，导致企业停产整顿，给企业声誉带来负面形象，影响企业生产运营。2.环保监管风险：环保设施不符合要求，未能通过环保验收。在生产过程中污染物排放指标超过要求，导致被监管部门罚款或受到停产整顿处罚。3.标准监管风险：国家、行业标准不断修订，标准日益提高，运营企业原设计未能达到新标准的要求，导致被监管机构处罚。4.法律法规监管风险：由于法律法规的变化，证照办理的程序发生变化，导致企业未能按照国家规定及时获
4、取生产经营所需的资质、证照，从而导致被监管机构处罚。5.国家政策方面监管风险：随着国家煤炭去产能政策的出台，监管部门停止或不受理煤矿项目审批方面的有关工作，对项目开展造成不利影响。现有管理策略与应对措施：一、国家政策变化风险：（一）制度设计方面1.已经印发了xx集团有限公司战略规划管理规定，规范公司战略规划编制、实施和动态管理，提高公司战略规划的科学性和可操作性，保证战略规划的有效实施。2.已经印发了xx集团有限公司本部战略规划管理办法（试行），明确了公司各部门在战略规划方面的职责，确定了战略规划编制、审批、发布、实施和调整的流程。3.已经印发了xx集团有限公司政策研究管理办法（试行），明确了
5、主责部门和协助部门，为领导决策提供参考，为落实国家政策提供保障。（二）执行操作层面1.规划发展部设置了专职前期项目管理主管，及时收集、研究、落实新政策。2.理顺证照办理手续流程和要求，设置专人跟踪督办各单位证照办理工作。3.明确分工，规划部、电力部、煤化工部、物流部、办公室等部门分别负责收集国家煤炭行业、电力行业、煤化工行业、运输行业及国家法律等方面的政策信息，并及时落实国家政策的新要求。二、政府监管风险：（一）制度设计方面1.已经印发了xx集团有限公司工程建设“三同时”管理办法、xx集团有限公司安全生产事故隐患排查与整改管理办法、xx集团有限公司安全设施验收管理办法等制度，规范企业安全管理，
6、落实国家安全要求。2.已经印发了xx集团有限公司环境保护管理规定、xx集团有限公司在建项目环境保护和水土保持“三同时”管理办法（试行）等管理制度，明确了项目前期、项目建设、投产运营各阶段的管理要求。3.已经印发了xx集团有限公司政策研究管理办法，明确了主责部门和协助部门，为领导决策提供参考，为落实国家政策提供保障。（二）操作方面1.加大项目监管，手续不全项目严禁开工建设。2.梳理证照办理流程及要求，加快证照办理。3.明确责任，严格考核，督促各单位证照办理，依法合法生产。4.制定专项资金计划，逐渐升级改造安全、环保、节能设备。5.分工明确，及时收集研究国家政策变化。下一年度管理策略：风险控制下一
7、年度解决方案：1.建立健全政策信息搜集机制，政策研究责任落实到人。建立健全政策信息搜集机制，明确收集、整理、研究责任部门和责任人等，加强对国家政策的跟踪研究，及时掌握政策变化情况，加强政策性风险的研究，充分评估政策变化带来的影响，加大政策性风险管理，提高对国家政策的预测和解读能力，提升管理水平和应变能力；各业务管理部门需指定一名业务水平较高的专业人员负责本专业政策法规的收集与研究。办公室应指定专职人员汇总各部门研究成果材料，经领导审批通过后发布。2.及时调整公司的战略目标，响应国家政策导向。在合理规避政策变化对企业战略影响的同时，充分研究政策的现状及未来发展趋势，抓住有利于公司发展的机遇，最大
8、限度地实现公司发展战略目标。3.领会国家政策精神，做好国有企业改革工作。以提质增效为抓手，加快推进公司的产业结构调整优化、转型升级，整合内部资源，提升管理水平，通过企业自身的提升抵御风险，提高公司盈利水平。4. 抓好制度学习，推行政策研究研讨会。每年组织各部门、单位相关人员开展政策研究相关制度学习，使各人员熟悉政策研究的方法和途径，提高其对政策研究重要性的认识。同时，为能够将政策研究成果贯彻落实，将不定期召开政策研究专题研讨会，将重大研究成果进行推介、讨论和发布，实现研究成果共享。5. 积极利用上级单位政策研究成果，建立政策收集研究考核激励机制。上级单位在政策研究的人力、物力和资金等方面的实力
9、较强，政策研究的深度和广度较高。公司需积极利用上级单位政策研究成果，将上级单位研究成果应用到企业生产运营之中。同时，在公司内部，应建立政策收集研究的考核激励机制，将政策的收集跟踪及解读纳入部门或下属的绩效考核体系，对政策收集及解读工作完成的时效性及全面性、政策研究成果的整改与落实等情况进行考核，确保企业合法合规经营。此外，办公室需定期或不定期组织政策研究评选，对优秀的政策研究成果给予适当的奖励，提高各部门、单位人员对政策研究的积极性。6.加强与政府部门沟通协调工作。有效执行环保、安全等各方面政策，减少强制性政策指标对公司的影响。根据电力体制改革、税务改革、国有企业改革、供给侧改革的推进情况，找
10、出公司在这些方面的执行偏差，认真分析原因，采取改进措施。积极与政策出台部门、监管部门进行沟通，争取理解和更多支持。7.制定目标、落实责任、严格考核，加快手续办理。强化公司决策、措施的落实，做好任务的分解，明确责任人、进度、要求，提高督办工作效率，加强对重大决策部署的落实情况的监督检查和考核。一是组织相关部门，评估政策影响，适时调整公司制度流程；二是对于任务执行、监督不到位的责任人，根据相关规定， 严格追责。三是根据任务执行情况，进一步完善工作机制，提升管理水平。8. 严控新建项目的设计、审批。严把新建项目专题报告和设计编制质量，按照高标准、新要求对专题报告和设计进行审查。严把新建项目审批关，确
11、保新建项目符合国家最新要求。在建项目要按照国家最新要求进行变更设计，通过审批后方可继续施工。9.加快公司设备的升级改造，淘汰落后设备。及时了解国家设备、设施升级改造目录，按照文件要求期限进行改造，淘汰落后设备，优先选用国家推广的安全、环保、节能设备。 时效2017年12月填写说明：1. 目标：针对某风险的管控目标。2. 重要子风险：结合风险清单，对重大风险对应的重要子风险进行识别。3. 分析重要子风险的风险成因：分析引发重要子风险的因素。4. 现有管理策略与应对措施：已实施的管理策略和措施。5. 下一年度风险管理策略：包括风险承担、风险规避、风险转换、风险控制、风险转移、风险对冲、风险补偿等。6. 预警指标：能够对风险发生提前发出警报的指标（为后期的预警体系做准备）。专心-专注-专业
重大风险应对策略和解决方案(定稿-报集团)(共5页)
