证券公司IB业务培训

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1、1一、IBIB业务开户流程业务开户流程 二、IBIB业务风险控制业务风险控制三、IBIB业务出入金流程业务出入金流程2营业部首先向客户介绍公司情况以及讲解期货知识营业部首先向客户介绍公司情况以及讲解期货知识; ; 向客户揭示期货风险并签署风险揭示书向客户揭示期货风险并签署风险揭示书 填写开户通知书填写开户通知书 和客户约定交易方式和客户约定交易方式, ,保证金比例保证金比例, ,手续费及特殊事手续费及特殊事项项. . 营业部进行客户资料真实性审核营业部进行客户资料真实性审核 留下自然人客户或法人开户代理人的影像资料留下自然人客户或法人开户代理人的影像资料3营业部专人向客户解释合同条款并协助客户

2、签署开户营业部专人向客户解释合同条款并协助客户签署开户合同合同营业部进行预开户录入客户资料并生成客户资金帐号营业部进行预开户录入客户资料并生成客户资金帐号, ,同时将客户合同汇总上交至公司交易部同时将客户合同汇总上交至公司交易部 公司交易部复核开户通知书中所列内容同时登陆交易公司交易部复核开户通知书中所列内容同时登陆交易所会员系统生成客户交易编码并录入系统所会员系统生成客户交易编码并录入系统4当日结算后客户保证金风险率当日结算后客户保证金风险率100%100%且风险率且风险率100%100%当日结算后客户保证金风险率当日结算后客户保证金风险率100%100%盘中动态监控过程中客户保证金风险率盘中动态监控过程中客户保证金风险率100%100%5一、办理银期转帐一、办理银期转帐v工行银期转帐开户流程工行银期转帐开户流程v农行银期转帐开户流程农行银期转帐开户流程v交行银期转帐开户流程交行银期转帐开户流程6二、未办理银期转帐申请的客户出入金流程二、未办理银期转帐申请的客户出入金流程v入金入金 v出金出金 7

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