中国铁路民营化改革与政府管制

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1、 西南财经大学硕士学位论文中国铁路民营化改革与政府管制姓名：李华伟申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：郭元晞20081101 中 国铁 路 民 营 化 改 革与 政 府 管 制论 文共 分 为 六 章 ， 正 文开 始前的 引 言主 要 介 绍论 文的 研 究背 景 、 研 究内容、 研 究的 方法及 研 究意 义， 总 体上 对本 文有 了 一个概 括 。 按 照“政 府 主 导 、 多 元 化 投资、 市场 化 运 作 ”的 思 路 ， 积 极 吸 引 地 方政 中 国铁 路 民 营 化 改 革与 政 府管 制 现 阶 段 ， 由于特 殊的 约 束 条件 ， 相 比 于涉 及 铁

2、路 产权 复 杂 问 题的所 有 权 路 径 的 民 营 化 ， 经营 权 路 径 的 民 营 化 是中 国铁 路 未 来 相 当长时期 内的现 实路 径 ； 辅 助路 径 的 民 营 化 更适 合 中 国的 民 间 资本 进入 铁 路 行 业 。 扩 大 合资铁 路 建 设 规模 、 扩 大 股 份 制 改 造 的 试 点是当前铁 路 建 设 的 重 点； 项 目融 资方式 、 运 输 设 备 租 赁融 资方式 有 广 阔 的 发展前景 。 瓾 瑄 ， 疭 学位 论 文 原创性 及知识 产 权 声明本 学位 论 文 成 果 归西 南 财经 大 学所有 。月 导 言 中国铁 路 民 营 化改

3、革与 政府 管 制足 ，重 要 干线运 能 十 分 紧 张 ，部 分 地区 进 出 通道不 通畅，季 节 性 运 能 问 题突出 。二 、 路 网 规 模 小，路 网 密 度低。三、 技 术 准备 水 平低，难 以 发 挥 竞 争 力。技 术 装 备 水 平低是 造 成我 国铁 路 运 输 能 力紧 张 的 另一个 主 要 原因 。铁 路 主 要技 术 装 备 水 平不 高 ，极 大 地影 响 了 客 货 运 输 质 量的 提高 ，降 低了 铁 路 运 输 的竞 争 能力。 铁 路 运 输 在 综 合 交 通网 中的 地位与 作 用 注 ： 不 含 远洋图 表 系 作 者 由 铁 道年 鉴 整

4、 理所 得发 挥 着绝对骨 干作 用。 中国铁 路 民 营 化改 革与 政府 管 制促 进 区 域 经 济 协调 发 展 是 我 国的 重 要 政策 目标 ，事 关 国民 经 济 和社 会 稳基 础 设施 。铁 路 运 能 大 、 成本低、 安 全 稳定等特点和我 国国情 决定了 铁 路 在区域 间的 通道运 输 中具有 其它运 输 方 式 不 可替 代的 绝对主 导作 用。在 国土 资 源开发 ，促 进 区 域 经 济 发 展 中，铁 路 也具有 较 强 的 先导 作 用 ，如 青 藏铁 路 的 建 成将极 大 地促 进 西 部 大 开 发 进 程 ，对西 部 地区 经 济 发 展 ，维护

5、民 族团 结 等方 面都具有 重 要 意义。持 续 发 展 的 客 观要 求 水 运 的 客 货流就 会 增加。如 果铁路 发 展滞 后，既 无 力 承 受 公路 、 水 运 向干 线集中的 运 量 ，也 无 力 向其 他运 输 方 式 提供 大 量 的 客 货运 量 ，必 将 成 为 限 制公路 、 水 运 发 展的 阻力，整个 运 输 也 就 会 失 去 协调 发 展的 动 力。因此 ，铁路 运 输 在 交 通 网建 设中居于 十分 重 要 的 地 位，它 是 运 输 网中的骨 干和 主 体 ，是 建 设交 通 运 输 网的 关 键 。荣 朝和 ： 探 究 铁路 经 济问题，经 济科学 出

6、版 社， ， 一一一； ，； 甿 阶段一 簟 !牝 扣 曾熟 阶 段 ，城 乡 间 与 城 际 客 流增长速度放 慢，甚 至 由 于 其 他运 输 方 式 的 替 代 作 性 夜 诔 鞘谢 沙锥 蔚暮 蟀氩 糠 总 体 上 仍 将 处 于 上 升 阶 段 ， 结 合中国的具 体 情况， 便 不 难发 现 目前 及 今 后一 段 时期内 ， 中国铁 路 运 输在国民经济 与 社会发 展 过 程 中应 起 的历 史 性作 用。先 从 国民 经济 与 社会发 展 来看 ， 中国经济 正处 于 工 业化中期的结 构性巨 中国铁 路 运 输业投资 与 发 展 有 力 地 促进 了 工 业化进 程 ， 在

7、各种运 输方 式中， 它 对 国民 经济 建设 、 区域经济 发 展 以及 产业结 构升 级方 面 起 到了 骨 干 作用， 取 得 了 良 好 的社会经济 效 益。与 国土 面 积 狭小、 人 口 总 量 相对 较小的国家 相比， 中国更需 要发 展 铁 路 ，以加强区际 经济 联 系， 促进 区际专业分 工 ，在全 国形成合 理 的产业组 织体 系。环 境 因 素 对 铁 路 运 输业这 种作 用在美 国、 俄罗 斯、 欧盟等 国家 和 地 区也 表 现得 十分 明 显 。 中国拥 有 世界 的国土 ， 矿产资 源富集 区与 经济 发 达地 区呈反 向 分 布 。 由 于 一 些 主 要产

8、品生产消 费长距离 分 隔 ， 决定 了 铁 路 运 输在区际经济 联 系中的重 要地 位。 这 种格局在中国整 个 进 程 中将 一 直存 在。 因 此 ， 铁路 运 输业在建立各具 特色的区域经济 中已 经起 到并将 继续 发 挥 重 要作 用。中国铁 路 运 输业发 展 也 为 人 口 流动 与 商品流通 创 造 了 条 件 ， 从 而促进 了产业结 构的调 整 。 由 于 中国地 域辽 阔 ， 地 区经济 发 展 水 平 差距较大 ， 而且 二元 经济 结 构明 显 ， 存 在大 量 劳 动 力 资 源在产业及 地 区间 重 新 配 置 以及 农 村 剩 从 年 代到铁 路 承 包 以

9、前 ， 中国铁 路 投资 占 国家 总 投资 的 ， 累 计 投资 总 额 谠 年 价格 谏 侠 # 亿 元 ， 为 国民 经济 建设 积 累 了 发 展资 金 。 铁 路 实 行承 包 制 以后， 铁 路 投资 进 一 步降 低，仅 占 全 国投资 总 额 的 ， 但 为 维 持 国家 宏 观 经济 稳定 ， 铁 路 运 价一 直呈 刚 性状 态， 这 表 明 铁 路 又 在为 国民 经济 发 展 间 接 做贡献。从 以上 分 析 可 知 ， 中国大 力 发 展 铁 路 运 输业是 可 行的。 基 础 产业， 其 根本 点 在 于 它 的网 络 经济 网 络 可以通 过允许供 给 者享 受

10、密度经济 可竞 争性 的 自 然垄断 属 性 自 然垄断 是 经济 学 中的 一 个 传 统 概念。 自 然垄断 的 概念与资 源 的 集中条从 这 些学 者的 论述 中可以看出， 传 统 的 自 然垄断 理 论认为， 自 然垄断 产业主 要是 那些具有 显 著规 模 经济 的 产业， 而 自 然垄断 领 域的 竞 争是 不稳 定 的 、破坏性 的 ， 因而 不适合 竞 争。 自 然垄断 是 指 某 个 产品 需 要一 家 企业在 某 个 地区进 行独 家 垄断 经营 。自然垄断 产生 的首 要原 因是 存 在 着“规 模 经济 ”。这样 ，某 种 产品 由 一 家 垄断 企业进 行生 产，

11、社 会 成本 最小 。 换 言 之， 在 自 然垄断 领域， 市 场 的 竞 争将 导 致低 效 率， 甚至 带 来 “毁灭 性 竞 争”， 损 害 公 众 利益 和 降低 社 会 福 利。 因此 ， 需 要政 府 对 具有 自 然垄断 特 征 的 行业在 市 场 准入 方面进自 然垄断 的 恰 当 定 义 应建立 在 范 围 经济 琇 篖 篗 。 ， 甁 ， 现 代自 然垄断 理 论的 新进 展 表 明 ， 自 然垄断 最显 著的 特 征 是 成本 函 数 的由 于 即 咖 警 甒 珻 ： 交 点 决定 了 成本 弱 增 性 的 范 围 ， 它 是 一 家 企业独 占市 场 还 是 两家 共

12、 同 分享 市 甌 甆 围 经济 的 多产品 生 产。 范 围 经济 指 当 企业从 只生 产 自然垄断 的可持续性在 论文 自由 进 入 下自然垄断 的可持续性 中指 出， 自然垄断 的政 府 规制者面临 一 个 两难 困境 ： 自 由 进 入 丛 市 碜 匀 宦 喜 底杂删 赫 可能鼓励 成本 控制和 激励 创 新； 而 自 由 进 入 使企业不再 拥 有 新产品 和 进 入 该产业的 改 良技术， 从 而 导 致更高 的 产业成本 、 更高 的 价 格 和 净 福 利损 失 。 这 实际上是 政府 规 制自 然垄断 产业中的 现 代版 的 “马歇 尔困境 ”。 产量 等于 特 定 价 格

13、 下 的 市 场 需 求 总 量 ； 甒 从 动 态 来 看， 自 然垄断 的 业务 范 围 具有 相 当 大的 可变性 。 因为自 然垄断性 决定 于 成本 弱 增 性 ， 通 常 粗 略 地 认为是 决定 于 规 模 经济 性 ， 已在 大量 的 研究表 明 ， 某 个 产业的 规 模 经济 性 主 要取 决于 技术与市 场 这 两个 因素。 由 于 生产技术的 差 异 和 市 场 规 模 的 差 异 ， 造成规 模 经济 和 范 围 经济 在 不同 的 产业、不同 的 国 家 和 不同 的 时 期的差 异 。 对 此 ， 著名 新制度经济 学 家 戴 维 斯 和 诺斯也似 乎 持与钱 德

14、 勒相 似 的 观 点 ： “企业的 最有 效 规 模 和 在 行业中的 企业数 量 当然是 技术和 相 应的 市 场 规 模 的 函 数 。 ”虽然上述 学 者主 要是 以竞 争性 产业为研究对 象 的 ， 但 从 他们 的 研 究中不难 得出这 样 一 个 结 论： 技术和 市 场 从 企业内部 和 外 部 条件上决定 了 产业的 规 模 经济 ， 从 而 决定 了 特 定 产业的 自 然垄断 性 。而 技术和 市 场 具有 很 大的 可变性 ， 这 就 决定 了 自 然垄断 和 以自 然垄断 业务 为核 心 业务 的 自 然垄断 产业具有 相 当 大的 动 态 性 。 。 ， 甁 ， 甈

15、 ： 瓻 。： 英国铁 路 的 民营 化路 径 公开 出售管 理层买 断 ： 以 及线 路 更新改 造 公司 等 ， 月 ， 法国铁 路 的 民 营 化路 径 委托 管 理铁 路 呗 公 里 。 、 德 国铁路 货 运 中， 新 干 线保有 机 构 是 依法 成 立 的 国家 机 构 ， 其作 用 是 协 调 使 用 新 干 线的 各公 司 和 利益差 别 。 新 干 线保有 机 构 拥 有 新 干 线设 施 的 所 有 权， 并 将其出租 给本 州的 东 日本 、 东 海 和 西 日本 铱驮斯 尽 渌 返 然 枋槭 个客 运 公 司 ， 并 负责对 它 们 进 行日常维 修 。 货 运 公

16、司 除 了拥 有 专 线外 ， 要 向 客运 公 司 交 付 线路 使 用 费 租 用 线路 。 巴西铁 路 的民 营 化路 径 特许 经营 权 和 保利 斯 塔 城市 运输 公 司 瑀 。 年 月 日 ，按照联 邦 政府 与 圣保 罗 州政府 达 成的 协议 ，圣保 罗除 了 之外 ，巴西 铁 路 的 特许 经营 权转让 是 通过 公 开竞标的 方 式 实 施 等 档 靡 惶 岬 氖 荝 营 的 管 制 ，允许铁 路 以合同 为 基础 开 展 经营 活动 。 在这 项 法 案 的 指 导 下 ，美地 区铁 路 公 司和地 方 铁 路 公 司大 量 涌现 。 年月 ，克 林顿 政府 签 署了州

17、 中国铁 路 民 营 化的 含义 及其 特殊 约 束 条 件的 多 样化安排 ， 这 些 安排 构 成 了民 营 化路 径 的 主要谱 系 。 商 办 。联 合 国开发 计 划 署 中国水 务督 察专家 高中 认 为， 国际 上通 用 中国铁 路 民 营 化改 革与 政府 管 制概 括 而 言 ， 上述阐释民 营 化的 众 多 概 念 ， 都拥有一 个基 本 趋于一 致的 中心含义 ， 即 所 有权 及服 务供 给 相关 联 的 职 能 、 作 用 从 公 共 部 门 向 民 间部 门 的 现 将原国 有体 制 与 民营化 状 态的对比 情况 归纳 见 下 表 ：四 个层 次 的民营化 含 义

18、 十 八岁 的 中华 人民 共 和国铁 路 法 予以 明 确 。场 灵 活性”，从简 单 的 三 个 增加 到了五 个 ，多元 化目标之间 难免会造成 冲 突 。就 印 度这 样 的 低收 入 国家，在 城 市 基础 设 施 投 资 中，私 人投 资 已 经点到， 同 时 ，为 了 实现 多 产品 自 然 垄 断的有 效 竞 争 ，当 非自 然 垄 断性 业 务 由多家 企 业 经 营 后 ，是 否允 许 经 营 垄 断性 业 务 的一 家 或 少数 几家 企 业 同 时 经 营 那些非自 然 垄 断性 业 务 ，这 就 相当 程度 上 起 决 于 企 业 对两 种 业 务 实行垂 直 一 体

19、化的范 围经 济 性 ，同 时 ，也 应考 虑 一 体 化经 营 的企 业 在 这 两 种 业 务 之间进 行交叉 补 贴的战 略 ，以 排斥其他企 业 ，扭曲竞 争 机 制 的可 能 性 。在 对两 者 进 行权 衡 的基 础 上 ，才 能 制 定 合 理 的民 营 化改 革政策 。根 据 铁 路 线 路 的排他性 与 否和竞 争 性 与 否，可 以 将 铁 路 线 路 分 为 三类：一 类是 纯 公 共 物 品 ，主 要 包 括 落 后 地 区 的国家 铁 路 网 干 线 、 国防 线 、 国土开发 线 、 落 后 地 区 支 线 ，这 些线 路 具有 非排他、 非竞 争 和不 可 分 性

20、 ，公 共 性 很强，接 近 纯 公 共 物 品 。二 类是 纯 私 人 产品 ，主 要 包 括 经 济 发 达 地 区 的国家 路网 干 线 、 支 线 、 企 业 专 用 线 、 这 些铁 路 存 在 替 代方式 的激 烈 竞 争 ，铁 路 运量也 相对饱 和，拥 挤 程度 高 ，接 近 纯 私 人 产品 。三类是 准 公 共 产品 ，这 是 铁 路网 中的主 体 ，这 些线 路 在 达 到“拥 挤 临 界 点 ”之前 ，每 增加一 个 消费 者 的边际成 本 几乎 为 零，公 共 产品 性 质突 出 ； 但 是 在 “拥 挤 临 界 点 ”之后 列 车日 周转 量超过 线 路 运输 能

21、力 ，需 要 投 资新 建或 改 建既 有 线 路 以 提 高 线 路 的通 过 能力 时 ，增加额外消费 者 的边际成 本 就 会 很 大 ，从 而使 铁 路 路 线 因 拥 挤 而具有排他性 和竞 争 性 ，私 人 产品 性 质突 出 。 非 自 然 垄断 性 赫 业 务根 据 铁路运 输 工具 对用 户 的 服 务 也可 以 分为以 下 几 类 ：一 是 排 他 性的 服务 ， 主 要 存在 于商 业 服 务 中， 旅客 不 买票 或 货 主 不 付费就 不 能乘用 的 铁路运输 工具 。 二是 竞 争 性的 服 务 ， 运 输 工具 提供 服 务 的 竞 争 性随 着拥 挤 程 度 的

22、 变化 而 变化 ， 而 且 拥 挤 状 况 在 不 同时间 和地 点 是 不 同的 。 经 济 不 发 达 地 区和运输 低 谷 期 ， 运 输 产品 的 竞 争 性弱 ， 经 济 发 达 地 区和运 输 高峰期 ， 运 输 产品 的竞 争 性强 。 三是 非 排 他 性的 服 务 ， 对于那些 非 商 业 性报务 ， 旅客 和货 主 不 付费即可 乘用 铁路运 输 工具 ， 具 有 非 排 他 性。 四 是 非 竞 争 的 服 务 ， 在 车厢未到拥 挤 临界 点 之前， 运 输 服 务 具 有 非 竞 争 性。 另 外 在 经 济 不 发 达 和运 输 低 俗 期 ，运 输 产品 也具

23、有 非 竞 争 性。 林 晓言：铁路民 营化 改 革 与 市场 经 济 融 资 ， 经 济 科 学 出 版 社 ， ， 和 集 装箱 业务， 虽 然国 家 铁路的 竞 争优 势 依 然明显 ， 但 竞 争的 趋势 是 比较 明显 的 。因此 无 论是 显 著 的 铁路外 竞 争性 市场 结 构 ， 还 是 仅限 于 某些 环 节的 铁路内 的 竞 争性 市场 结 构 ， 铁路的 运 输市场 结 构 已 经肯 定 地从垄断 走向 了 竞 争。虽 然中国 铁路依 然处 于 政府 严格管 制 之 下 ， 但 是 某些 方 面 的 管 制 已 经逐渐放 松 。无 论是 对运 价 ， 还 是 对非 公

24、资本 的 开放 ， 都 已 经出 台 了多 项政策 ，尤其是 对 运 价 为 代表的 放 松 管 制 ， 已 经是 难 能可 贵的 了 。尽管 政策 十 分有限 ，但 是 其逐渐放 松 管 制 的 民 营 化 趋向 还 是 比较 明显 的 。 中国 铁路民 营 化 改 革与 政府 管 制基 本 出发 点都 是 如 何 从机 构 上 或产 业组 织 的 角度 进 行的 分拆 ， 但 没有一 个 统一 的 观点。公 企业重 构 在中国 铁路改 革中也需 要 分为 二个 层 次 ： 第一 ， 铁道部 自 身 的 职 责 重 构 ， 即 明确 铁道 部 与 国 家 的 责 权 利 关 系 ； 第二，

25、由 重 构 的 铁道 部 重 构 铁路系 统 。这种 重 构 不 一 定 是 机 构 上 的 重 组 ， 但 是 必 须 做到 财 务清晰 ， 责 任 明确 。同向 生 产 者 付 费， 二是 消 费者 根据 特许 服 务向 生 产 者 付 费。以 铁路为 整 体 系统 ， 第二个 特点已 经实 现， 欠 缺 的 是 第一 个 特点， 即 政府 根据 与 铁道 部 之 间签订的 特许 权 合同向 铁道 部 付 费。可 见 ， 中国 铁路经营 权 民 营 化 路径 的 时序和 重 点是 ： 自 上 而 下 ， 基 于 特许 权 ， 重 构 国 家 与 铁道 部 的 关 系 ， 从政企不 分走向

26、政企分开。 通过 资本 市 场 融 资公 司 在上 交所 正 式 挂牌 交易 ，成 为 中国铁 路系统第 一 家 缮 鲜 泄 緅中国铁 路发 展 滞后 ，直 接原 因 是投 资不 足 。 从现状来 看 ，民 营企业 近 年虽 不 断发 展 壮 大 ，但 多 数 规 模 和 投 资能 力、 管 理 能力有 限，但 是要成 为 中国铁 路建设 、 管 理 的主 力还 是不 现实的。 因 此 ，为 了能 够 引 进 中国铁 路投 资所必 需 的资本 ，并 同 时 引 进 和 加 强 竞 争机 制的作 用，推 动 有 效配 置 ，通过 资本市 场 融 资以 诱使 民 间 资本 跟进 ，应 是自 然 垄

27、断产 业 为 所 需 资金 进 行融 资的有效途 径 之一 。 股 改 或 新 成 立有 限 公司及 股 份有 限 公司资 产及 业 务， 已于 年 日 实 施了 收 购 。 年 号 ， 另一条 盈利状 况 较 好 的 线路 一大 秦 铁 路 也 在 上 交所挂牌交易 ，募 集资 金 净额为 亿元。 股 东 在 经 营 决策上 的 参 与 权 有 限 ， 但 风 险较 小 ， 容 易 吸 引社 会 投资 者 。 对 已经 上 市的 公司， 要 充 分 发 挥其 上 市公司的 融资 平 台 作 用 ， 进 一步 收 购 铁 路 优采用 企 业 债 券 融资 方 式， 资 本成 本较 低 ， 可保

28、证 原有 股 东 的 股 权 和 支配权 ， 起 到 财务杠 杆的 作 用 ， 规 避信 息 不 对 称 及 道德风 险， 避免 对 银行 的 过 度依赖等。 中国铁 路 发 展 资 金 需 求 巨大 ， 不 充 分 利 用 各种 融资 渠道不 足 以 弥 补资 金 缺口 ， 债 券 市场 应 是 中国铁 路 融资 的 重要 渠道。 国家要 扩大 铁 路 债 券 发行 规 模 ， 探索 财政贴 息 、担 保等支持措 施。我 国铁 路 拥 有 庞大 的 国有 资 产规 模 、以 及 稳 定 的 现 金 流 ， 属 于 发 债 大 户 。铁 路 债 券 是 优 质的 金 融产品， 具 有 融资 成

29、 本低 、收 益 稳 定 、风 险较 低 的 特点 ，发 行 铁 路 债 券 既是 解决铁 路 建 设 资 金 短缺的 一条 捷 径， 也 有 利 于 完 善 债 券 市场 结 构。 年 ， 成 功 发 行 铁 路 债 券 亿元， 其 中 年 发 售 铁 路债 券 谠 # 攴 亿元， 创 国内 发 行 主体金 额之 最。但 是 ， 目前 的 铁 路 建 设 债 券 以 全 路 建 设 基 金 担 保由铁 道部 发 行 ， 是 典 型的 政企 不 分 ， 而 且 将 限 制 真 正的 铁 路 企 业 债 券 的 空间。 因此 ， 有 必 要 尽 快 构 项 目 融 资 是 一 种 特 殊 方式的

30、融 资 ，项 目 融 资 是 一 种 特 许 权 制 度 下 的融 资 方案 ，具 有 如 下 特 点 。信用基 础安 排融 资 ，不 考 虑 项 目 的发 起 人 的资 信。 司 中占控股地位 ， 承 担 较 多风 险， 相 应 获得 较 多收 益 。 年 度“全国建设 行 业科 技 成 果推 广项目 ”。 在货币 资 金 形态 上 ，而 是拓 展 到 了 实 物 资 本 形态 上 。 融资 租 赁 的这一 特 征 ，使所 有 权与使 用 权的分 离 界限更 加 分 明，分 离 程 度更 加 彻 底 。 飞 机 租 赁 是我国 交通 运输 业 租 赁 的典 范 ，租 赁 已 成 为 我国 民

31、 航 业 的主要融资 方式 。 而 我国 铁 路 行 业 融资 租 赁 起 步 较晚 ，但目前 已 有 融资 租 赁 成 功 介入 铁 路 运输 设 备 融资 的先 例。 广 梅 汕铁 路 于 年 向 上 海 铁 菱 国 际贸 易 有 限公 司 租 进一 批 总 值 谠 5奶 坊 党 盗荆 馄谖 年 ，期满 后 这批 机 车车 辆 将归 广 梅 汕铁 路 所 有 。 年 ，广 深 公 司 采用 融资 租 赁 模 式 引 进瑞 典 一 摆 中国铁 路 民 营 化改 革与 政府 管 制 边 际 成本与 平 均 收益决 定的价 格 教 授 设 计 。 传为只 “， “的 值 由 下式确 定 ： ”，

32、 ： 进入 规 制进入 规 制 是政府 对 自 然垄断行业 规 制 的 另一 项 基本 内 容 。 与原 有企 业实行势 均力 敌 的 对称竞 争，以 实现 公 平、 有效 的 竞 争。当 然，不对称管 制只 是一种短期 现 象，当 企 业间 竞 争匹配 后，应 当 进 行对称管 制。市场 结 构规 制与进 入 规 制密切相 关。对垄 断 性产业市场 结 构规 制的 重点是在 短内较 大 幅度调整 原 有的 市场 结 构以 推动 有效 竞 争，也就 是对这 些行业进 行市场 结 的 重组 以 推动 有效 竞 争。市场 结 构重组 的 主要类 型是指政 府 以 法律和 行政 手段，在 短期 内对

33、特 定 垄 断 性产业的 市场 结 构作 重大 调整 ，把 原 有的 垄 断 性市场 结 构改 造成 为 竞 争性市场 结 构，以 形 成 有效 竞 争的 格局。主要表 现 形 式是对具 有市场 垄 断 力 量 的 主导 性垄 断 企 业实行纵向 、 横 向 分割政 策 。铁 路 运输 业市场 结 构重组 模式有许多 种，根据是否 保持 铁 路 路 网的 一体化 ，可 以 将 铁 路 重组 模式分为 两 大 类 ： 一是保持 路 网一体 化 ，并将 路 网等 强自 然垄 断 业务 与客 货营 运等 竞 争性业务 分开的 “纵向 分离” 模式；二是将 路网、 客 货营 运等 业务 “横 向 分割

34、” 模式。回 这 些模式各 有利弊 ，适 合 于不 同 的体 制和环境 。 “纵向 分离、 横 向 一体 化 ” 啊 踉 薼 中 国 铁 路 民 营 化 改 革与政 府 管 制图 纵向 分离、 横 向 竞 争模式 “部 分分离、 单 向 接 入 ” 的 运营公 司使 用 路 网基础 设 施需要付 费 ， 如 图 ：图 昂 嵯蚍 指 重 组 类型 中 国 铁 路 民 营化改 革与 政府管 制图 网 络 分 割 、 纵 向一体 模 式图 网 络 分 割 、 纵 向分 离模 式这是一种 最为 彻底的 重 组 模 式 ， 它 与 “纵 向、 横 向一体 化” 构 成 铁 路 业结 构 重 组 模 式

35、的 两 种 极 端 。 但 是这种 自 由 化的 重 组 模 式 在 路 网 、 客 货 运营内部 创 造 出 了 大量 的 外部 交易界 面， 既不 利 于 交易成 本的 下 降， 也 不 利 于 路 网公 司规模 效 益 的 发 挥 ， 因 此 ， 至今 还 没 有 哪 一个 国 家 内部 铁 路 的 重 组 采 取 这一种 模 式 。 特许投标 又 可 称 为特许经营 权 竞 标制，通常是 指政 府将 特许经营 权 授 予承 诺以 单 位最低 价 格 提 供 服 务 并 保证质 量 满 足 特定标准 的 企业 。 具 体 而 言 ，特许投标 是 指在 某 些 特定的 产业 或 业 务 领

36、域 ，通过 竞 标方式 ，让 多家 企业 竞争特许经营 权 ，竞 标采 取 对 服 务 索价 的 形 式 ，提 出 最低 报价 的 潜 在 企业 将 被授 予特许经营 权 ，因 此 可 以 把 特许经营 权 看 作 是 对 愿意以 最低 价 格 提 供 产品或 服 务 的 企业 的 一种 奖 励 。 在 竞 标阶 段，只要竞 争充 分，价 格 就 会 降 到平 均成 本 曲 线，中 标者 将 只能获 得正 常利 润。 这种 方式 是 依 据事前即 竞 标阶 段的竞 争，来保证事后即 生 产和 销 售阶 段的 中 标者 不 采 取 垄 断行 为，将 价 格 和 利润保持 在 竞 争性水平 上，特

37、许投标 的 动力就 在 于 这种 事前的 竞 争。 特许投标一般 在 四 个领域 竞 争，即 价 格 竞 争、 质 量 竞 争、 特许经营 费 、 非 价 格 让 步 。通过 参 与投标 者 之 间 的 竞 争提 高 了效 率 ，而 且减轻 了规 制者 的 负 担，特许投标 是 一种 很 有效 的 激 励 性规 制方法。 特许投标 制度可 以 减缓、 消除 传统规 制难以 解决政 府与企业 间 的 信 息 垄 断问 题，但是 在 实 际 运 用中 ，会 遇到“胜 某些 自然垄断 产业 可 以 分 成 不 同的 地 区 性垄断 企 业 ， 因 为 在一 个 地 区 只有一 家 企 业 提供产品或

38、 服 务 ， 为 了防 止垄断 高价 、损 害 消 费 者福 利 ， 政府 要对其进 行规 制 ， 但为 了保证供给 稳 定， 政府 往往采 取成 本 加成 的 价 格规 制 。这 种 规 制 方法制 定的 价 格 以 成 本 为 基 数 ， 成 本 越 高， 规 制 价 格 也越 高。 这 时 ，因 为 信息不 对称 ， 企 业 会 隐瞒 真实 成 本 ， 使制 定的 价 格 大大高于 其真实 成 本 。规 制 政策本 来是 为 了增加社 会 福 利 ， 却反 过 来使企 业 获 得了稳 定的 垄断 利 润 。稳 定利 润 的 获 得使企 业 完 全 没 有改 进 生产、降 低 成 本 的

39、刺激 ， 不 利 于 生产效率的 提高。 因 此 传 统 的 规 制 政策保护 了低 效率， 损 害 了消 费 者的 利 益 。 区 域间 竞 争 是 针对一 些 产业 具 有地 区 垄断 这 一 特 点 ， 通 过 促进 不 同地 区 被 规 制 企业 间 的 竞 争 来提高经 济效率， 降 低 规 制 成 本 的 激 励 性规 制 方法。 价格， 促 使 各 地 区企 业 展 开 竞 争， 降 低成 本。 可见 地 区间竞 争主 要 作 用是 制定 有 效的价格， 理论上来 讲 ， 这 种方 法在区域 垄断 的情 况 下 也比 较有 效， 但在实践 中 ， 当 某个产 业 地 区垄断 的企

40、 业 数 目较少 时， 这 些企 业 之 间比 较容 易达 成 合 谋 ， 从 而使 这 种方 法的有 效性 降 低。 另外 ， 在制 定 价格时， 对 参照企业 的成 本是 否 能 有 全 面的信 息也是 个问 题 。随 着经 济的发 展 ， 消 费水 平 的提高 ， 社会性 规制 也将深入 到 铁路业 。 现在消 费者 不仅关心 铁路运 输的价格， 而且 越来 越重 视 其服 务质量的好 坏 。 铁路业 主 要 提供 对 货 物 的运 输、 装卸 、 保 管 以 及 旅客 的运 输等 服 务， 因 此 其服务的质量也主 要 涉及 到 对 货 物 的运 输、 装卸 以 及 保 管 的安 全

41、性 。 旅客 运输的质量则涉及 到 更广 泛的内 容 ， 如 铁路服 务的态度， 购 买车 票 的便 捷 性 以 及 运输的安 全性 。 铁路运 输业 提供 的服 务质量直接 影响 到 铁路运 输企 业 的效益，因 此 ， 随 着铁路业 的改革 与 改组 ， 服 务质量规制 也将成 为 铁路业 规制 的重 要内 容 。 伴随 着铁路建 设的高 潮 和 铁路的大 面积 提速， 环 保 要 求 也越来 越严 格，铁路沿线 要 进行 生 态环 境保 护、 减 少 噪 音 对 居 民的干 扰 ； 铁路员 工劳 动 保 护、工作 环 境质量的提高 等 。 参 考 文 献 _ 瘢 时 纠 臶 成都 ：西南

42、财经 大 学出 版 社， 】 李 京 文 铁 道与 发展 】 北 京 ：社会 科 学文 献出 版 社， 甅 著 ， 曹 忠 勇译 走 向 民 营 化一交通运 输 【 】 王 俊 豪 中国垄断 性 产业结构 重 组 分类 管 制 与 协调 政策 】 上 海 ， 商务 印书馆 ， 本 论文 的 选 题和 研 究是 结 合 我 在 郑州铁 路 局的 实际 工 作 经 验而 进 行的 。在 论 文 写作 的 过 程中， 我 不 再 局 限 于 从技术 角 度 进 行分 析， 而 是 运 用 产权理论 、委 托 一 代 理 理 论 、交 易 费用 理 论 进 行微 观 分 析， 运 用 产业组织理 论

43、、政府 规制 理 论 进 行了宏观 的 研 究， 并参 考了国内权威学 者的 研 究。 这使 得 论 文不 仅 具备 现实基 础 ，而 且 在 理 论 上 也具有 一 定 的 意义。 这篇 论文 顺利完 成首 先 要感 谢我 的 导 师 郭 元 唏 教授 。 郭 老师 对 我 论文 的选题 、 研 究 思 路、 内容 框 架和行 文 规 范都给 予了 悉 心指导 ， 甚至对 文 中 的 多字 、 别 字 都逐 一 做了 修改。 在这三 年 里， 郭 老师 在生 活 、 学习、 思 想 上都给予了 我 大 量 的 关 怀 、 指导 和勉 励。 郭 老师 严谨 治 学的 态 度、 孜孜以 求 的 求 学精神 和高 尚 的 师 德 都在潜 移默 化 中 熏陶 着我 ， 使的 终身受益 。加深刻的 认 识 。默 默 无闻 的 付 出 让我 能够 顺利完 成学业， 能让我 辞 去 工 作 放 手 去 追 求 自己 的