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1、证券有限责任公司融券标的证券及融资专用资金调拨管理办法第一章 总则第一条 为了更好地执行融券标的证券和融资专用资金的调拨，控制调拨过程中的风险，根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法、证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定，以及公司融资融券业务试点管理办法等制度，制定本办法。第二条 本办法所称融券标的证券调拨是指融券标的证券在公司“自营证券账户”与“融券专用证券账户”之间进行调拨；融资专用资金调拨是指融资资金在公司其他“自有资金账户”与公司“融资专用资金账户”之间进行调拨。第三条 本办法适用于公司融资融券业务有关的部门及各营业部。第二章 融券标的证券的调拨第四条 在董事会
2、核定的额度内，公司总裁办公会根据具体情况确定公司开展融券业务的实际额度，由财务部负责融券业务额度的管理。第五条 证券投资部根据融券业务的实际需要，经过评估，选择可以出借并用于融券业务标的证券的证券品种、数量和期限，形成可融证券的清单。用于融券业务的自有证券必须是公司会计科目“可供出售金融资产”项目下的公司融券标的证券范围内的证券。第六条 融资融券业务部标准评估岗根据证券投资部提供的可融证券清单，挑选出可作为融券券源的证券名单。融券券源的证券名单报公司融资融券业务审核委员会审批通过后，由标准评估岗填写融券券源划入申请单（格式见附件一）经融资融券业务部和证券投资部负责人审核同意后，由证券投资部据此
3、划出融券券源至融券专用证券账户。第七条 风险管理部对融券标的证券从自营证券账户划入到融券专用证券账户的操作进行审核。第八条 融券券源到期，或证券投资部根据市场情况和业务需要收回融券券源，由证券投资部确定划回融券券源的券种与数量，并向融资融券业务部提交融券券源划出申请单（格式见附件二），经融资融券业务部负责人审核同意后，由融资融券业务部交易执行岗据此划回融券券源至自营证券账户。第九条 营运管理部根据清算数据对融券标的证券的调拨进行复核检查。每日清算后，营运管理部根据对融券标的证券的调拨情况进行检查核对，并将相关数据报财务部。第三章 融资专用资金的调拨第十条 财务部负责在银行开立公司融资专用资金账
4、户，用于存放公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。第十一条 在董事会核定的额度内，公司总裁办公会根据具体情况确定公司开展融资业务的实际额度，由财务部负责融资额度的管理。第十二条 融资融券业务部根据对客户授信的实际情况，向财务部提出资金使用规模的需求。财务部根据融资融券业务部的实际资金使用需求，通过公司自有资金账户间的调拨程序将资金划入融资专用资金账户，确保公司有足够资金交收。第十三条 融资融券资金交收划拨通过融资专用账户进行，营运管理部负责每日上午向财务部资金部提供融资专用资金账户与登记公司资金交收账户（信用交易资金交收账户或权证专用资金交收账户）之间清算交收后的应收应付净额，如果是净买差，
5、财务部资金部将相应资金从融资专用账户划往登记公司资金交收账户；如果是净卖差的，营运管理部将相应资金从登记公司资金交收账户划往融资专用资金账户。第十四条 对于客户融资直接还款、扣收息费、融券权益补偿、融券现金了结、融券配股补偿、派发利息、融券配股补偿等业务，财务部和营运管理部根据法人清算系统轧差计算生成的资金调拨指令，在融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户间按净额进行资金交收：资金交收净额为净收入额的，营运管理部将交收资金从客户信用交易担保资金账户划往融资专用资金账户；资金交收净额为净支出额的，财务部将交收资金从融资专用资金账户划往客户信用交易担保资金账户。第四章 附则第十五条 本办法融券
6、标的证券调拨部分由证券投资部负责解释和修订；融资专用资金调拨部分由财务部负责解释和修订。第十六条 本办法经总裁办公会批准后，自颁布之日起执行。附件一：证券有限责任公司融券券源划入申请表证券投资部：根据贵部提供的可融证券清单，我部申请将以下证券从公司自营证券账户划入到融券专用证券账户。 经办人： 日期： 年 月 日序号调拨方向证券代码证券名称划转数量融资融券业务部意见签名：年 月 日证券投资部意见签名：年 月 日执行情况执行人（签字）： 复核人（签字）：年 月 日 年 月 日附件二：证券有限责任公司融券券源划出申请表融资融券业务部：我部拟收回相关融券券源，特申请将以下证券从公司融券专用证券账户划回到自营证券账户。经办人： 日期： 年 月 日序号调拨方向证券代码证券名称划转数量证券投资部意见签名：年 月 日融资融券业务部意见签名：年 月 日执行情况执行人（签字）： 复核人（签字）：年 月 日 年 月 日
证券有限责任公司融券标的证券及融资专用资金调拨管理办法
