600460 士兰微半年报

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1、杭州士兰微电子股份有限公司6004602012 年半年度报告一、二、三、四、五、六、七、八、杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告目录重要提示 . 2公司基本情况 . 2股本变动及股东情况. 4董事、监事和高级管理人员情况 . 6董事会报告 . 6重要事项 . 11财务会计报告（未经审计） . 15备查文件目录 . 88第 1 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告一、 重要提示(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)

2、 公司全体董事出席董事会会议。(三) 公司半年度财务报告未经审计。(四)公司负责人姓名陈向东主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名陈马越蔚公司负责人陈向东、主管会计工作负责人陈越及会计机构负责人（会计主管人员）马蔚声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、 公司基本情况(一) 公司信息公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二) 联系人和联系方式杭州士兰微电子股份有限公司士兰微Hangzhou Sil

3、an Microelectronics Co.,LtdSilan陈向东董事会秘书证券事务代表姓名联系地址电话传真电子信箱陈越浙江省杭州市黄姑山路 4 号0571-882108800571-马良浙江省杭州市黄姑山路 4 号0571-882129800571-(三) 基本情况简介第 2 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点浙江省杭州市黄姑山路 4 号310012浙江省杭州市黄姑山

4、路 4 号上海证券报、中国证券报本公司投资管理部(五) 公司股票简况公司股票简况股票种类A 股股票上市交易所上海证券交易所股票简称士兰微股票代码600460变更前股票简称(六) 主要财务数据和指标单位:元 币种:人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）3,292,5

5、26,878.591,687,519,475.081.944报告期（16 月）-24,573,980.7913,136,669.9410,210,291.89-22,049,834.500.01-0.030.010.5960,959,296.020.07023,317,450,616.711,709,626,387.461.969上年同期90,238,065.3995,428,584.4085,246,397.4379,430,378.480.0980.0910.0985.0173,565,615.530.0847-0.75-1.29-1.27本报告期比上年同期增减(%)-127.23-86.

6、23-88.02-127.76-89.80-132.97-89.80减少 4.42 个百分点-17.14-17.12备注：上年度期末每股净资产、上年同期每股收益、每股经营活动产生的现金流量净额等相关第 3 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告指标系按本报告期转增后股数即按本报告期末总股本 86,816 万股计算，做同口径比较。1、 非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务

7、外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计金额151,718.5138,248,196.44-498,993.99213,963.37-5,796,267.13-58,490.8132,260,126.39三、 股本变动及股东情况(一) 股份变动情况表单位：万股本次变动前本次变动增减（，）本次变动后数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中： 境内

8、非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中： 境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份1、人民币普通股43,40843,40810010043,40843,40843,40843,40886,81686,8161001002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数43,40810043,40843,40886,8161001、股份变动的批准情况第 4 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告2012 年 3 月 4 日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了2011 年度利润分配及资本公积转增股本的预案，拟以 2011 年末总股本 43,4

9、08 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后，公司总股本由 434,080,000 股增加到 868,160,000 股。该议案获得 2012 年 4 月 20 日召开的 2011 年年度股东大会审议通过。2、股份变动的过户情况公司于 2012 年 6 月 5 日发布了2011 年度利润分配及公积金转增股本实施公告，以截止 2012 年 6 月 8 日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东为发放对象，向以上对象每 10 股转增 10 股。新增股票上市日为2012 年 6 月 12 日。(二) 股东和实际控制人情况1、

10、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数前十名股东持股情况47,282 户股东名称杭州士兰控股有限公司陈向东范伟宏郑少波股东性质境内非国有法人境内自然人境内自然人境内自然人持股比例(%)47.211.421.221.20持股总数409,878,14612,311,61210,556,82010,418,600报告期内增减204,939,0736,155,8065,278,4105,209,300持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量质押69,600,000无无无上海浦东发展银行广发小盘成长股票型未知1.1510,000,0003,176,971无证券投资基金江忠永罗华兵申倩国华人寿保险股

11、份有限公司自有资金宋卫权境内自然人境内自然人未知未知境内自然人0.960.820.690.690.488,300,0007,111,4206,000,0006,000,0004,210,0004,150,0003,555,7106,000,0003,000,0001,905,000无无无无无前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量杭州士兰控股有限公司陈向东范伟宏郑少波上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金江忠永409,878,14612,311,61210,556,82010,418,60010,000,0008,300,000人民币普通股人民币普通股

12、人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股409,878,14612,311,61210,556,82010,418,60010,000,0008,300,000第 5 页 共 88 页的说明杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告罗华兵申倩国华人寿保险股份有限公司自有资金宋卫权7,111,4206,000,0006,000,0004,210,000人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股7,111,4206,000,0006,000,0004,210,000截至报告期末, 在册持有本公司股份前十名无限售条件股东中的陈上述股东关联关系或一致行动向东、范伟宏、郑少波、江忠

13、永、罗华兵、宋卫权等六人为本公司第一大股东杭州士兰控股有限公司股东。其他持有无限售条件股东未知是否存在关联关系。2、 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、 董事、监事和高级管理人员情况(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动单位：股姓名陈向东郑少波范伟宏江忠永罗华兵李志刚宋卫权陈国华胡铁刚王海川陈越职务董事长副董事长、总经理副董事长董事董事董事、副总经理监事会主席监事监事副总经理董事会秘书、财务总监年初持股数6,155,8065,209,3005,278,4104,150,0003,555,710424,1502,305,0001,600,95260

14、,000160,092405,515本期增持股份数量6,155,8065,209,3005,278,4104,150,0003,555,710424,1501,905,0001,600,95260,000160,092405,515本期减持股份数量期末持股数12,311,61210,418,60010,556,8208,300,0007,111,420848,3004,210,0003,201,904120,000320,184811,030变动原因资本公积转增资本公积转增资本公积转增资本公积转增资本公积转增资本公积转增资本公积转增、二级市场买卖资本公积转增资本公积转增资本公积转增资本公积转增

15、(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。五、 董事会报告(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析报告期内，公司实现营业收入 62,205 万元，较去年同期减少 18.46%；实现营业利润-2,457万元，较去年同期减少 127.23%；实现利润总额 1,314 万元，较去年同期减少 86.23%；实现净利润 1,049 万元，较去年同期减少 87.81%；实现归属于母公司股东的净利润 1,021 万元，较去年同期减少 88.02%。第 6 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告今年上半年，受欧

16、债危机持续影响，半导体市场在底部波动，需求较为低迷，公司三大主营业务除集成电路的营业收入略有增长外，分立器件芯片和发光二极管芯片的营业收入分别较去年同期减少 18.16%和 53.56%。导致发光二极管的营业收入大幅减少的另一个因素是：受 LED 行业竞争加剧的影响，发光二极管芯片的价格自去年以来有较大幅度的降低，而今年上半年，士兰明芯公司还主要处于设备调试、工艺和产品研发阶段，MOCVD 设备产能尚未完全释放，导致产出偏少，影响了销售上量。今年上半年，公司子公司士兰集成实现营业收入 31,768 万元，比去年同期减少 15.27%。士兰集成二季度的芯片产量、营业收入和净利润均好于一季度，设备

17、产能利用率亦提升至80%左右。今年上半年，士兰明芯新到 2 台 MOCVD 设备并投入生产。截至今年 6 月底，士兰明芯已总计拥有 20 台 MOCVD 设备，已形成月生产 LED 外延片 4 万片以上的能力。今年上半年，士兰明芯还完成了大、中功率照明用 LED 芯片的开发，其中中功率照明用 LED 芯片已导入量产，并实现小批量销售。下半年，士兰明芯将新增 4 台 MOCVD 设备，预计到今年年底可将月生产 LED 外延片能力提高至 6 万片以上，并进一步扩大照明用 LED 芯片的生产规模。下半年，随着设备产能的进一步释放和照明芯片的持续推广，士兰明芯的营业收入将逐步提高，盈利水平将得到改善。

18、今年上半年，士兰微电子实现营业收入 42,684 万元，较去年同期减少 4.5%。今年上半年，虽然外部市场的低迷状态使士兰微的营业收入有所下降，但士兰微电子通过持续加大研发投入，加快了产品结构的调整，并取得了一定成效。今年上半年，士兰微电子功率器件成品的销售额继续较快成长，高压 HVIC 和功率模块也开始实现了小批量销售；电源电路、LED 驱动电路等的新品研发、高端新客户导入及营业收入等方面取得持续的进展；电视机高频调谐器电路、高集成度的遥控玩具电路等新产品也导入量产阶段。今年上半年，公司在IGBT、MEMS 传感器、新一代的 LED 大型显示屏控制和驱动系统及电路、应用于高清光盘和数字家庭的

19、芯片与系统等方面的研发上均有较好的进展。下半年，随着器件成品、功率模块、电路新品等进一步上量，士兰微的营业收入将逐步提高，盈利水平将得到改善。(二)公司主营业务及其经营状况1、 主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率(%)营业收入比上年同期增减(%)营业成本比上年同期增减(%)营业利润率比上年同期增减(%)分行业电子元器件617,047,016.90478,429,174.3322.46-19.01-9.46减少 8.18 个百分点分产品集成电路器件324,408,839.15203,156,860.00233,582,478.76160,10

20、0,959.2428.0021.190.54-18.162.43-10.36减少 1.33 个百分点减少 6.86 个百分点发光二极管87,982,071.5684,201,087.084.30-53.56-30.63 减少 31.64 个百分点其他1,499,246.19544,649.2563.672.9034.60减少 8.56 个百分点其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额351 万元。第 7 页 共 88 页/杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告2、 主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币浙江地区营业收入617,047,016.9

21、0营业收入比上年增减(%)-19.013、 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10以上的情况）单位:万元 币种:人民币公司名称杭州友旺电子有限公司经营范围半导体集成电路和分立器件的设计、生产和应用服务净利润1,489.17参股公司贡献的投资收益595.67占上市公司净利润的比重(%)58.344、 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明报告期内，公司产品综合毛利率较去年同期减少了 8.18 个百分点，主要原因系发光二极管毛利率下降较多所致。发光二极管毛利率下降的主要原因：受 LED 行业竞争加剧的影响，发光二极管芯片的价格自去年以来有较大幅度的降低；而今年上半年，士兰

22、明芯公司还主要处于设备调试、工艺和产品研发阶段，MOCVD 设备产能尚未完全释放，导致产出偏少、单位生产成本偏高。今年下半年，随着士兰明芯公司 MOCVD 设备产能逐步释放，发光二极管毛利率将逐步回升。5、 公司在经营中出现的问题与困难今年上半年，受欧债危机反复恶化的影响，公司营业收入较去年有一定幅度的减少；同时由于生产投入和研发支出增加较多，而新增产能未能有效释放，导致公司净利润较去年同期出现了大幅度的下滑。下半年，公司将着重抓好生产上量和新品推广工作，加快产品结构调整，遏制利润下滑势头，同时控制好投入规模，平衡好财务风险。(三) 公司投资情况1、 募集资金使用情况单位:万元 币种:人民币募

23、集年份2010募集方式非公开发行募集资金总额57,515.00本报告期已使用募集资金总额8,210.10已累计使用募集资金总额46,764.85尚未使用募集资金总额10,750.15尚未使用募集资金用途及去向剩余募集资金存储于募集资金专户及受监管的定期存款专户2011公司债60,000.0060,000.00合计117,515.008,210.10106,764.8510,750.15备注：本表“尚未使用的募集资金总额”，未包括因存放募集资金而获得的利息。2、 承诺项目使用情况单位:万元 币种:人民币第 8 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告承诺项目名称是否变更

24、项目募集资金拟投入金额募集资金实际投入金额是否符合计划进度项目进度预计收益产生收益情况是否符合预计收益未达到计划进度和收益说明高亮度建设期和LED 芯片生产否49,986.03 39,235.88否试产期尚未全部投注线扩产产补充流动资金否7,528.977,528.97是合计/57,515.00 46,764.85/募集资金承诺项目使用情况说明：公司债募集资金用途为补充流动资金和归还银行贷款，无具体实施项目。注：截至 2012 年 6 月 30 日，由本公司全资子公司士兰明芯公司实施的高亮度 LED 芯片生产线扩产项目已累计投入募集资金 39,235.88 万元，与承诺投入资金 49,986.

25、03 万元相差10,750.15 万元。主要原因是：2010 年世界各地对 LED 产业投资节奏明显加快，全球 LED芯片制造业对 MOCVD 等生产关键设备需求的快速增长直接导致 LED 关键设备的生产交货周期延长；为提高竞争力，公司主要选购了相对新型的 MOCVD 设备，在配合设备供货商调试、新技术的导入、新工艺的研发等方面花费了比预期更长的时间导致项目完成延期。综上，本公司募集资金项目尚未投资完成，目前还处于建设和试产期，因此造成实际投资总额与承诺的差异。3、非募集资金项目情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。4、公司主要财务状况分析资产负债表项目其他流动资产期末数106,000,00

26、0.00期初数215,000,000.00变动幅度-50.70%变动原因主要系理财产品到期赎回所致。主要系成都一期工程项目和高亮在建工程341,453,667.36240,568,645.2341.94% 度 LED 芯片生产线扩产投入增加所致。应付票据预收账款应付职工薪酬应交税费应付利息100,170,000.00520,306.5632,762,647.58-43,288,859.043,221,201.38167,112,880.002,690,405.9451,558,891.05-27,766,190.4219,087,448.68-40.06%-80.66%-36.46%55.90

27、%-83.12%主要系本期以票据结算应付货款的方式减少所致。主要系本期主要系本期预收货款减少所致。主要系上年末计提的年度奖金已发放所致。主要系子公司士兰明芯公司大额进口设备已交进口增值税所致。主要系上年末计提的债券利息本第 9 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告期已经支付。长期借款股本利润表项目营业税金及附加公允价值变动收益投资收益营业外收入68,200,000.00868,160,000.002012 年月4,097,486.06-498,993.995,429,583.8738,716,633.6622,800,000.00434,080,000.00201

28、1 年月2,714,484.51626,099.2310,848,114.716,561,949.67199.12%100.00%变动幅度50.95%-179.70%-49.95%490.02%主要系本期成都士兰公司增加项目贷款所致。主要系本期资本公积转增股本所致。变动原因主要系本期母公司营业税金及附加增加所致。主要系远期结售汇汇率变动所致。主要系联营企业净利润减少所致。主要系本期公司及子公司政府补助收入增加所致。主要系本期公司及子公司营业利所得税费用2,645,626.639,366,223.59-71.75%润下降，相应应纳税所得额减少所致。少数股东损益280,751.42815,963.

29、38-65.59%主要系本期合并中经营亏损的少数股东范围较上年同期增加所致。主要系联营企业持有的以公允价其他综合收益12,164,354.45-27,393,306.86不适用值计量的可供出售金融资产价值上升增加所有者权益所致。现金流量表项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额2012 年月60,959,296.02-75,114,370.604,859,822.282011 年月73,565,615.53-367,795,789.94419,896,378.59变动幅度-17.14%不适用-98.84%变动原因主要系销售商品、提供劳务收到的现金较上期

30、减少所致。主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上期减少所致。主要系上期发行 6 亿元公司债券而本期没有。(四) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况1、公司现金分红政策为：根据公司章程中第一百七十四条规定 ：在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司将实施积极的现金股利分配办法，重视对股东的投资回报：公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该连续三年内实现的年均可分配利润的百分之三十。具体分红比例由公司董事会根据相关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。2、报告期内现金分红实施情况2012 年 4 月 20 日召开的公司 2011 年度股东大会审议

31、通过了 2011 年度利润分配及资本公积转增股本的方案：以公司 2011 年末总股本 43,408 万股为基数，拟每 10 股派发现金股第 10 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告利 1.00 元（含税），总计派发现金股利 4,340.8 万元，剩余 585,456,836.56 元转至以后年度分配；以 2011 年末总股本 43,408 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后，公司总股本由 434,080,000 股增加到 868,160,000 股。报告期内，公司的利润分配及资本公积转增股股本方案已实施完毕。公司严格执行了公司章

32、程制定的利润分配政策。3、新的分红政策制订情况2012 年 8 月 9 日召开的公司第四届董事会第三十四次会议通过决议：根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发201237 号）和浙江证监局关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（浙证监上市字2012138号）的有关要求，结合本公司的实际情况，为进一步明确公司利润分配政策，对公司章程的相应条款进行了修改，具体修改内容请详见 2012 年 8 月 11 日公告的董事会决议公告及相关附件。本事项仍需提交公司股东大会审议通过。六、 重要事项(一) 公司治理的情况报告期内公司共召开 1 次年度股东大会、7 次董事会、

33、3 次监事会，会议的召开均符合公司法证券法和公司章程等相关法律法规制度的规定。公司的董事、监事和高级管理人员均能认真、诚信、尽职地履行职责，对董事会、监事会和股东大会负责。 报告期内，公司严格按照公司法证券法等法律法规和中国证监会、上海证券交易所发布的有关公司治理的规范文件要求，结合公司实际情况，建立健全公司法人治理结构，不断提升公司的治理水平。 报告期内，公司根据省财政厅、浙江证监局联合发布的关于做好上市公司内部控制规范建设与实施工作的通知（浙财会20127 号）要求，制订并上报了公司2012 年内控工作计划，并按照计划执行。(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况根据在 2012 年 4

34、月 20 日召开的 2011 年度公司股东大会上通过的决议，公司于 2012年 6 月 5 日在中国证券报和上海证券报上刊登了2011 年度利润分配及公积金转增股本实施公告，实施了 2011 年度利润分配方案：以公司 2011 年末总股本 43,408 万股为基数，拟每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），总计派发现金股利 4,340.8 万元；以 2011年末总股本 43,408 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后，公司总股本由 43,408 万股增加到 86,816 万股。 以上利润分配方案已在报告期内实施完毕。(三) 重大诉讼仲裁事项本报告期公司

35、无重大诉讼、仲裁事项。(四) 破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。(五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况1、 持有其他上市公司股权情况单位：万元证券代码证券简称最初投资成本占该公司股 期末账权比例（） 面价值报告期 报告期所有损益 者权益变动会计核算科目股份来源第 11 页 共 88 页/00杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告002185华天科技5,0041.113,861543.15可供出售金融资产定向增发合计5,0043,861543.15(六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(七) 报告期内

36、公司重大关联交易事项1、 与日常经营相关的关联交易单位:元 币种:人民币关联交易方友旺电子公司关联关系联 营公司关联交易类型销 售商品关联交易内容产 成品关联交易定价原则市价关联交易价格关联交易金额52,768,258.10占同类交易金额的比例(%)8.55关联交易结算方式现汇 /承兑市 交易价格场 与市场参考价格差价 异较大的格 原因合计/52,768,258.108.55/报告期内，公司子公司杭州士兰集成电路有限公司向关联企业杭州友旺电子有限公司销售货物 5,277 万元，占同类交易比重 8.55%。杭州友旺电子有限公司是杭州士兰集成电路有限公司的重要客户，上述关联交易遵循了市场公平、公开

37、、公正的原则，交易价格均参照市价，是公允的。(八) 重大合同及其履行情况1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1) 托管情况本报告期公司无托管事项。(2) 承包情况本报告期公司无承包事项。(3) 租赁情况本报告期公司无租赁事项。2、 担保情况单位:万元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计第 12 页 共 88 页22,844.94杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年

38、度报告报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）担保总额占公司净资产的比例(%)35,898.9435,898.9420.40报告期内，本公司为下属全资子公司杭州士兰明芯科技有限公司流动资金贷款提供了担保，担保余额为 11,000 万元；为下属控股子公司杭州士兰集成电路有限公司流动资金贷款、贸易融资提供了担保，担保余额为 15,960.94 万元；为下属控股子公司成都士兰半导体制造有限公司项目资金贷款提供了担保，担保余额为 6,820 万元；为下属控股子公司杭州士兰光电技术有限公司开具银行承兑汇票提供了担保，担保余额为 118 万元；为下属全

39、资子公司的全资子公司杭州美卡乐光电有限公司提供流动资金贷款担保，担保余额为 2,000 万元。3、 委托理财及委托贷款情况(1) 委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。(2) 委托贷款情况本报告期公司无委托贷款事项。(3) 其他投资理财情况投资类型银行理财产品银行理财产品银行理财产品银行理财产品银行理财产品银行理财产品银行理财产品银行理财产品银行理财产品银行理财产品票据信托产品资金来源暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金暂时闲置资金签约方农行下沙支行农行下沙支行农行下沙支行中行高新支行杭州银行钱江支行交行东新

40、支行农行下沙支行农行下沙支行交行东新支行农行下沙支行中国对外经济贸易投资份额（元）50,000,00015,000,00025,000,00010,000,00030,000,00030,000,00050,000,00050,000,00030,000,0006,000,00040,000,000投资期限78 天49 天77 天22 天90 天90 天27 天49 天28 天33 天166 天产品类型保本浮动收益型保本浮动收益型保本浮动收益型保本浮动收益型封闭式浮动收益型非保本浮动收益型保本浮动收益型保本浮动收益型非保本浮动收益型保本浮动收益型非保本浮动收益预计收益609,041.10110

41、,753.42274,246.5818,684.93421,643.84347,671.23177,534.25322,191.7896,657.53129,166.991,127,890.41投资盈亏609,041.10110,753.42274,246.5818,684.93未到期未到期177,534.25322,191.7896,657.53未到期未到期是否涉诉否否否否否否否否否否否第 13 页 共 88 页否杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告信托有限型公司4、 其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。(九) 承诺事项履行情况1、 本报告期或持续到报告期内，上市公司、控投

42、股东及实际控制人没有承诺事项。(十) 聘任、解聘会计师事务所情况是否改聘会计师事务所：现聘任境内会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）(十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。(十二) 其他重大事项的说明2012 年 6 月 7 日，本公司第四届董事会第三十二次会议审议通过非公开发行股票的相关议案，本公司拟向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股），发行数量不超过8,500 万股（含 8,500 万股），且不低

43、于 3,000 万股（含 3,000 万股），若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行数量将根据本次发行募集资金总额与除权、除息后的发行底价作相应调整。该事项在报告期内尚未提交本公司股东大会审议。(十三) 信息披露索引事项关于公司及下属子公司通过高新技术企业复审的公告关于全资子公司收到政府补助经费的公告关于归还募集资金的公告关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告股东股权质押解除和重新股权质押公告临时公告刊载的报刊名称及版面中国证券报b003、上海证券报b39中国证券报b062、上海证券报b77中国证券报b007、上海证券报b2

44、7中国证券报b010、上海证券报b15中国证券报b018、上海证券报b13中国证券报a32、上海证券报b23刊载日期2012 年 1 月 5 日2012 年 1 月 18 日2012 年 2 月 7 日2012 年 2 月 14 日2012 年 2 月 24 日2012 年 3 月 1 日刊载的互联网网站及检索路径第 14 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告2011 年度报告摘要第四届董事会第二十八次会议决议公告第四届监事会第十二次会议决议公告日常关联交易公告关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的公告2012 年度对全资子公司及控股子公司提供担保的公告关于收

45、到专项补助资金的公告第四届董事会第二十九次会议决议公告暨召开 2011 年年度股东大会的通知2012 年第一季度业绩预减公告2011 年年度股东大会决议公告2012 年第一季度报告第四届董事会第三十一次会议决议公告重大事项停牌公告公司债券付息公告2011 年度利润分配实施公告更正公告第四届董事会第三十二次会议决议公告2012 年士兰微非公开发行股票预案第四届董事会第三十三次会议决议公告中国证券报b020、上海证券报b22中国证券报b020、上海证券报b22中国证券报b020、上海证券报b22中国证券报b020、上海证券报b22中国证券报b020、上海证券报b22中国证券报b020、上海证券报b

46、22中国证券报b010、上海证券报b234中国证券报a10、上海证券报55中国证券报b003、上海证券报b55中国证券报b074、上海证券报154中国证券报b046、上海证券报b34中国证券报a30、上海证券报b18中国证券报b007、上海证券报b35中国证券报b002、上海证券报b29中国证券报b002、上海证券报b29中国证券报b002、上海证券报b42中国证券报a23、上海证券报b21中国证券报a23、上海证券报b21中国证券报b028、上海证券报b202012 年 3 月 6 日2012 年 3 月 6 日2012 年 3 月 6 日2012 年 3 月 6 日2012 年 3 月 6

47、 日2012 年 3 月 6 日2012 年 3 月 28 日2012 年 3 月 31 日2012 年 4 月 13 日2012 年 4 月 21 日2012 年 4 月 26 日2012 年 5 月 22 日2012 年 6 月 1 日2012 年 6 月 5 日2012 年 6 月 5 日2012 年 6 月 6 日2012 年 6 月 8 日2012 年 6 月 8 日2012 年 6 月 28 日七、 财务会计报告（未经审计）（一） 财务报表第 15 页 共 88 页12345678910121314151718杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告合并资产负债表2012

48、 年 6 月 30 日编制单位:杭州士兰微电子股份有限公司单位:元 币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出519,231,470.78112,345,719.58346,213,672.1445,991,710.0120,000,

49、000.0011,232,347.12497,082,191.23106,000,000.001,658,097,110.8638,610,000.0010,000,000.00118,154,752.04936,580,525.61341,453,667.36121,445,588.29563,735,606.34146,485,757.14330,801,885.1137,539,089.1510,941,110.41483,147,573.25215,000,000.001,787,651,021.4032,220,000.0010,000,000.00126,085,960.29951

50、,285,381.02240,568,645.2395,886,345.32商誉长期待摊费用递延所得税资产16619,947.546,750,289.1032,297,761.44619,947.547,412,731.3631,658,981.90第 16 页 共 88 页19212324262728293031323334353637杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金28,517,236.351,634,429,767.733,292,526,878.59351,579,763.7

51、834,061,602.651,529,799,595.313,317,450,616.71327,063,153.98交易性金融负债应付票据应付账款预收款项2225558,628.64100,170,000.00218,949,374.99520,306.5659,634.65167,112,880.00230,167,341.902,690,405.94卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延

52、所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积32,762,647.58-43,288,859.043,221,201.382,547,595.9749,751,360.00716,772,019.8668,200,000.00591,359,876.5183,182,911.1915,957,000.00114,671,862.83873,371,650.531,590,143,670.39868,160,000.00146,974,094.1383,182,490.02第 17 页 共 88 页51,558,89

53、1.05-27,766,190.4219,087,448.682,803,712.43772,777,278.2122,800,000.00590,279,876.5198,574,147.3815,957,000.0093,851,504.16821,462,528.051,594,239,806.26434,080,000.00570,056,944.9683,182,490.0238123杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告一般风险准备未分配利润外币报表折算差额595,667,128.45-6,464,237.52628,864,836.56-6,557,884.08合计归

54、属于母公司所有者权益1,687,519,475.081,709,626,387.46少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计14,863,733.121,702,383,208.203,292,526,878.5913,584,422.991,723,210,810.453,317,450,616.71法定代表人：陈向东主管会计工作负责人：陈 越会计机构负责人：马 蔚母公司资产负债表2012 年 6 月 30 日编制单位:杭州士兰微电子股份有限公司单位:元 币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期

55、的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产206,098,248.0652,831,372.03233,231,532.443,880,181.6920,000,000.0026,647,149.24165,375,726.99100,000,000.00808,064,210.4538,610,000.0029,000,000.001,460,117,402.5680,735,312.474,003,837.8735,436,843.93164,717,27

56、5.8570,265,930.39185,202,018.93621,793.229,133,079.50187,920,841.72215,000,000.00832,860,939.6132,220,000.0059,000,000.001,440,800,327.7582,321,350.124,152,628.1236,628,027.49开发支出第 18 页 共 88 页杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付

57、款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计17,535,499.711,665,438,896.542,473,503,106.9987,324,900.00558,628.6497,000,000.00118,837,860.86361,480.1214,181,926.641,036,306.262,116,375.83

58、868,050.60322,285,528.95591,359,876.512,685,681.352,551,000.0027,010,770.00623,607,327.86945,892,856.81868,160,000.00150,023,177.0483,182,490.02426,244,583.121,527,610,250.182,473,503,106.9917,579,891.611,672,702,225.092,505,563,164.7065,122,160.0059,634.65154,550,000.00105,819,065.041,134,805.4822,

59、398,250.89-1,235,733.2618,271,995.48989,427.03367,109,605.31590,279,876.512,685,681.352,551,000.0021,283,400.00616,799,957.86983,909,563.17434,080,000.00572,032,469.1683,182,490.02432,358,642.351,521,653,601.532,505,563,164.70法定代表人：陈向东主管会计工作负责人：陈 越第 19 页 共 88 页会计机构负责人：马 蔚1123456789101113杭州士兰微电子股份有限公

60、司 2012 年半年度报告合并利润表2012 年 16 月单位:元 币种:人民币一、营业总收入其中：营业收入项目附注本期金额622,049,098.43622,049,098.43上期金额762,842,100.69762,842,100.69利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列

61、）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：651,553,669.10481,880,480.474,097,486.0620,005,625.83117,910,151.8820,407,309.577,252,615.29-498,993.995,429,583.875,429,583.87-24,573,980.7938,716,633.661,005,982.9329,657.1413,136,669.942,645,626.6310,491

62、,043.3110,210,291.89280,751.42684,078,249.24528,956,328.822,714,484.5120,218,037.08103,479,468.2118,943,799.269,766,131.36626,099.2310,848,114.7110,848,114.7190,238,065.396,561,949.671,371,430.66358,386.7195,428,584.409,366,223.5986,062,360.8185,246,397.43815,963.38（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额

63、归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额12120.010.0112,164,354.4422,655,397.7522,374,646.33280,751.420.0980.098-27,393,306.8658,669,053.9557,853,090.57815,963.38法定代表人：陈向东主管会计工作负责人：陈 越第 20 页 共 88 页会计机构负责人：马 蔚112杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告母公司利润表2012 年 16 月单位:元 币种:人民币项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动

64、收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）附注本期金额426,838,283.65361,135,454.761,839,549.985,848,949.4645,697,166.699,182,573.92-93,837.22-498,993.995,602,866.935,602,866.938,332,299.0030,273,748.50438,849.9911,657.033

65、8,167,197.51873,256.7437,293,940.77上期金额447,080,730.09373,693,229.23769,907.146,610,876.5143,744,171.306,663,000.634,674,482.87626,099.2370,848,114.7110,848,114.7182,399,276.352,027,004.53525,554.5777,069.9183,900,726.311,593,423.4682,307,302.85五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额12,070,707.8849

66、,364,648.65-27,426,717.3754,880,585.48法定代表人：陈向东主管会计工作负责人：陈 越会计机构负责人：马 蔚合并现金流量表2012 年 16 月单位:元 币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金第 21 页 共 88 页708,288,054.60832,488,617.24123456杭州士兰微电子股份有限公司 2012 年半年度报告拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量