四川某高速公路工程索赔及变更监理实施细则

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1、四川省亚通公路工程监理所 遂资眉高速公路眉山段土建工程计量支付监理实施细则 工程索赔及变更监理实施细则一、延期与索赔管理（一）、延期申报程序当由于合同通用条款规定的原因而影响施工进度，而且受影响的工程是处在工程施工进度网络计划的关键路线上时，承包人有权要求延长本合同工程或单项工程的工期，但必须按下列程序提出延期申请，否则，将不考虑其延期要求：1、承包人应在首次出现延误情况后的28天内，将延期意向书面通知监理办并抄报项目公司。2、提交上述意向后的28天内，承包人应向监理办提交正式的延期申请。正式的延期申请应以延期申请表一式二份上报，并应附有承包人要求延期的详细资料、证明材料、受影响的工程在施工进

2、度网络计划中的位置、延期测算方法和测算细节。3、如果导致延期的事件有延续性，承包人不能在提交延期意向的28天内送交上述规定的详细资料，则承包人应在提交要求延期意向的书面通知后28天内先报告初步情况，然后按合理时间间隔（一般为7天）向监理办提交事件进展的详细资料，同时报项目公司备案。在该事件造成的影响终结后28天之内，承包人应向监理办提交正式的延期申请，正式延期申请应附有与此有关的所有证明材料和最终详细资料。延期申报程序见图。（二）、延期审批程序1、延期事件的记录和记录的确认在接到承包人要求延期的意向书面通知后，监理办应立即到现场了解事件的发生原因、经过等，检查承包人的原始记录，并对现场情况作详

3、细的书面记录（此记录应包括由于延误而受影响的人力、机械设备等与此项事件有关的一切情况），同时通知承包人，项目公司合约部、工程部对书面记录共同确认。在可能的情况下，监理办应提出避免或减少延期的处理措施。2、延期申请的审查和延期评估监理办在收到承包人提交的正式延期申请和最终的详细资料后，应在14天内完成延期申请的审查和延期评估工作，并将审查意见一式二份报项目公司。3、延期申请的审查在接到承包人正式的延期申请后，监理办应主要从以下几方面进行审查：延期申请的格式；延期申请所列明的延期项目；延期发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；延期测算方法、测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。4、延

4、期评估延期申请审查通过后，监理办应从以下几方面对延期进行书面评估。否则，监理办应将延期申请退回承包人。承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要；申请延期的合同依据必须准确；申请延期的理由必须正确充分；申请延期天数的计算原则和方法应恰当。5、延期审批项目投资公司收到总监办报送的评估报告后，工程部应在7天内进行审查，并签署审查意见。合约部应在工程部审查后7天内审核完毕，分管领导7天内予以审核，项目投资公司总经理在5天内予以审批，合约部将延期申请审核表一式二份下发给监理办，由监理办根据项目公司的审批意见，在24小时内向承包人签发延期审批表一式四份，同时报备项目公司。延期审批程序见图。监理办审

5、查（14天）工程部审查（7天）合约部审核（7天）项目总经理审批（5天）监理办签发延期审批表，将延期审批表报备项目公司（24小时）分管领导审核（7天）延期审批程序图如果总监办向承包人签发的延期审批表有明显错误或不合理之处时，项目投资公司有权在竣工结算前的任何时候进行修正，并要求监理办重新签发。（三）、索赔申报程序承包人必须按下列程序办理费用索赔，否则，对其费用索赔要求将按合同通用条款的有关规定处理。1、当索赔事件发生时，承包人应保存当时的记录，作为申请索赔的凭证，并在该事件发生24小时内向监理办和项目公司申请对当时记录的确认。2、承包人应在索赔事件首次发生后的28天内，将索赔意向书面通知监理办并

6、抄报项目公司。3、如果费用索赔事件具有连续影响，承包人应按监理工程师要求的时间间隔（一般以7天为间隔），向监理办提交有关此项费用事件的详细资料。4、在索赔事件结束后的28天内，承包人必须以监表8索赔申请表一式二份上报，向监理办提交正式的费用索赔申请。正式费用索赔申请必须附有与此项费用索赔有关的最终详细资料。这些资料包括（但不限于）以下内容：（1）导致费用索赔事件发生的原因、详细经过；（2）提出费用索赔申请所适用的合同条款；（3）费用索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算，所采用计算费率的依据等；（4）与此费用索赔事件有关的一切资料，如：提出费用索赔的意向申请书、有关的信件、图纸、计划表、报告、

7、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果以及工地的原始记录等。否是索赔事件发生承包人28天内提交索赔意向书事件是否延续每隔7天提交详细资料延期事件结束承包人28天内提出索赔申请并提交最终详细资料索赔申报程序图（四）、索赔审批程序1、索赔事件的记录和记录的确认总监办在接到承包人的费用索赔意向书后，应立即到达事件现场，了解事件发生原因经过等，检查承包人的原始记录，并对现场情况作详细的记录（如由此而闲置的人工、机械设备数量、废弃工程数量及与此项费用索赔有关的其他一切情况）。对承包人提交的索赔记录，监理办应会同项目公司在3天内予以确认。如有可能，监理办应提出避免或减少费用索赔的处理措施。2、索赔申

8、请的审查和索赔评估在收到承包人提交的正式费用索赔申请和最终的详细资料后，监理办应在14天内完成索赔申请的审查和索赔评估工作，并将审查意见一式二份报项目公司。（1）索赔申请的审查在接到承包人正式的索赔申请后，监理办应主要从以下几方面进行审查：索赔申请的格式；索赔申请所列明的索赔项目；索赔事件发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；索赔金额的计算方法、价格与数量的来源细节和索赔涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。（2）索赔评估索赔申请审查通过后，监理办应从以下几方面对索赔进行书面评估，否则，监理办应将索赔申请退回承包人。承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要；申请延期的合同依据必须准确；

9、申请延期的理由必须正确充分；申请延期天数的计算原则和方法应恰当；数量应与监理工程师掌握的资料一致，价格与取费的来源应能被业主接受。3、索赔审批项目投资公司收到总监办报送的索赔评估报告后，工程部应在7天内进行审查，并签署审查意见。合约部应在工程部审查后7天内审核完毕，分管领导在合约部审核后10天内予以审核，项目总经理在5天内予以审批，合约部将索赔申请审核表一式二份下发给总监办，由总监办根据项目投资公司的审批意见，在24小时内向承包人签发索赔审批表一式四份，同时报备项目公司。索赔审批程序见图。如果监理办向承包人签发的索赔审批表有明显错误或不合理之处时，项目投资公司有权在竣工结算前的任何时候进行修正

10、，并要求监理办重新签发。监理办审查（14天）工程部审查（7天）合约部审核（7天）总经理审批（5天）总监办签发索赔审批表，将索赔审批表报备项目公司（24小时）分管领导审核（7天）索赔审批程序图二、工程保险申报与审批程序（一）、工程出险申报程序工程出险后，承包人必须按下列程序办理出险申报手续，否则，承包人应全部承担保险赔偿额的责任。1、当工程出险时，承包人首先应在24小时内立即以电话、传真或派专人送达的方式通知保险公司，并报项目公司和监理办。同时，承包人应作好现场保护和拍照等记录工作。2、在收到出险消息后，工程部协同合约部将在1天内陪同保险公司工作人员到达出险地点，检查、核实承包人对工程出险的记录

11、时，承包人要认真配合。3、承包人应在保险合同规定的时间内，按保险公司提供的格式，填写工程出险通知书，并将与此事件有关的最终详细资料报监理办，总监办会同工程部、合约部负责初审，并填写保险索赔申报审批书一式二份，经分管领导、财务总监审核，项目总经理审批后，由项目公司送保险公司办理保险理赔。与此事件有关的最终详细资料应包括（但不限于）以下内容：（1）工程出险的原因、详细经过；（2）保险索赔所适用的合同条款；（3）保险索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算；（4）与此保险索赔事件有关的一切资料，如有关的信件、图纸、计划表、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果以及工地的原始记录等。工程出险

12、申报程序见图。分管领导、财务总监审核工程出险承包人24小时内通知保险公司、项目公司及监理办，并作好现场保护及记录合约部陪同保险公司查看出险现场，核实承包人的记录资料承包人申报工程出险通知书监理办会同工程部、合约部审查保险理赔材料的申报总经理审批工程出险申报程序图（二）、保险理赔审批程序1、保险公司按保险合同规定，依据确认的工程毁损记录核定保险赔付款，该金额经项目公司会同承包人确认后函告保险公司，保险公司将保险赔付款汇入公司指定帐号；2、项目投资公司收到保险赔付款后3天内，工程部会同合约部根据毁损工程的处理方式，提出保险赔付款的支付建议，填写保险理赔支付审批单一式二份，经分管领导、财务总监审核，

13、项目投资公司总经理审批后，合约部将保险理赔支付审批单下发给监理办，由总监办根据项目公司的审批意见，向承包人签发保险理赔支付审查意见书一式四份），同时报备项目公司。索赔审批程序见图。如果总监办向承包人签发的保险理赔支付审查意见书有明显错误或不合理之处时，项目公司有权在竣工结算前的任何时候进行修正，并要求监理办重新签发。保险公司核定保险赔付款3天后，合约部会同工程部填写保险理赔支付审批单项目总经理审批（1天）总监办签发保险理赔支付审查意见书，将索赔审查意见书报备项目公司项目副总经理、财务总监审核（3天）保险理赔审批、支付程序图三、工程变更管理为加强工程变更的管理，规范工程变更行为，作好施工图设计的

14、补充和完善工作，确保工程技术标准、工程质量和施工安全，合理利用工程投资，同时使工程变更审批程序更加规范化、程序化，保质保量完成本项目建设任务，四川鑫福高速公路投资有限公司（业主）根据四川省交通运输厅颁发的四川省重点公路工程设计变更管理实施细则（川交200678号）（以下简称细则），并结合本项目实际和施工、监理招标文件及合同文件的有关规定，制定本项目工程变更管理办法。（一）、工程变更的原则1、 经批准的公路建设项目的勘察设计文件以及确定的建设规模、技术标准、造价和工期，未经原设计批准单位批准，不得随意变更。2、公路工程变更应当以提高设计质量、节省建设资金和节约资源、推动技术进步为目标，符合国家有

15、关公路工程强制性标准及技术规范，符合公路工程质量和使用功能要求，符合环境保护要求。3、工程变更应符合批准的设计文件所规定的要求，不降低工程质量指标、不突破控制的投资、不降低使用功能。4、严格工程变更审批制度，未按批准权限批准的变更设计，不容许施工，不能办理工程验收及计量支付手续。5、各项工程变更的工程内容在完工后、隐蔽前均应向驻地办、总监办、业主申请验收，并同时提交工程变更申请表和工程变更申请审核表及相关资料，经检验合格、验收后方能隐蔽。（二）、工程变更的条件1、原设计文件存在的问题而引发的变更：设计文件中存在错、漏、碰、缺；勘察资料不详尽，导致设计不准确甚至存在重大质量或安全问题或隐患；原设

16、计与自然条件（含地质、水文、地形等）不符。2、为合理利用和保护自然资源、提高工程建设效益而提出的变更：、为推广应用先进实用技术，或更好地保证工程质量；、在不降低工程质量标准、不降低使用功能的前提下，能有效减少工程数量或工程成本或降低施工工艺难度，加快施工进度的设计优化；、有利于确保工程施工安全和环境保护，或有利于节省占地、避免水土流失，或改善施工条件的设计调整或修改。3、涉及农田、水利、工矿、城镇规划、景区开发、生态建设以及文物、环境保护等工作，需要对原设计进行修改和完善而提出的变更。4、为贯彻省、地方人民政府或交通主管部门对工程建设提出新的工程建设要求而提出的变更。（三）、工程变更的类型为便

17、于表述，将细则第十一条定义的工程变更（重大设计变更）称之为“A类变更”，第十二条定义的工程变更（较大设计变更）称之为“B类变更”，第十三条定义的工程变更（一般设计变更）称之为“C类变更”。（四）、工程变更的审批1、A类变更，由初步设计的审批部门审批。2、B类变更，由施工图设计的审批部门审批，并报项目初步设计审批部门核备。3、C类变更，由项目建设单位（即业主）审定。（五）、工程变更的提出承包人应严格按照批准的设计图纸和文件施工。工程变更必须严格按照合同文件的规定和程序办理，必须符合技术规范要求，未经批准不得随意变更。在项目建设期间，各参建方（包括承包人、监理、设计、业主及地方各协调机构）以及上级

18、主管部门均可提出工程变更的建议或要求。（六）、工程变更流程1、工程变更立项流程、工程变更立项申请监理部门、承包人提出的工程变更，由承包人填报监表工程变更立项申请表，包括现场会签单(如有)、变更设计图、原设计图、估算工程量、单价、金额和经济技术比较等资料。业主、设计单位提出的工程变更，由业主工程部以工程变更立项通知单的形式发给承包人及监理部门，承包人以此作为变更设计立项的依据。并按照工程变更立项通知单填报工程变更立项申请表完善立项程序。、工程变更现场核对监理部门、承包人提出的工程变更，监理单位收到工程变更立项申请表后组织业主、设计单位、承包人等相关单位人员进行现场核实，承包人根据现场核实结果填写

19、工程变更现场核对纪要。经签署后及时完善变更立项申请手续。、工程变更立项审批业主合约部根据上报的工程变更立项申请表，填报工程变更立项通知单，报业主分管领导审批，审批同意后下发监理单位，由监理通知承包人按批准的工程变更立项通知单实施。、A、B类工程变更预案报告对于A、B类工程变更，立项前，须提出详实的基础资料和可行的技术方案分析资料，并形成专题报告报业主，经业主工程部组织相关部门讨论或邀请有关专家论证后，形成初审意见，由业主工程部填报重大、较大设计变更预案报告单并呈报上级主管部门审批。2、工程变更申请审批流程、工程变更申请承包人按批准的工程变更立项通知单实施完毕后，填报工程变更申请表和工程变更申请

20、审核表，包括变更设计图、变更工程量计算、单价分析等资料。、工程变更申请审核监理单位根据承包人上报的工程变更申请表和工程变更申请审核表等资料组织业主、设计单位等相关人员现场核实变更数量及质量，对变更工程进行验收。验收合格填写审核意见后上报业主审批。业主工程部、合约部、分管负责人审批工程变更申请审核表后下发总监办。工程变更令签发总监理工程师根据工程变更申请审核表签发工程变更令，并上报业主及相关单位。3、变更工程的计量支付工程完工验收合格后方可计量，变更计量支付周期同中期计量支付周期。4、工程抢险等特殊工程变更流程在时间紧迫的情况下，处理方案须经设计单位同意，同时收集影像等基础资料，并通过电话、传真

21、征得总监、业主有关负责人同意后可立即组织实施，随后立即补报“工程变更立项申请表”，1个月内逐级完善变更立项手续。5、工程变更注意事项、各项工程变更（抢险性质工程除外）均应在立项批准后方能组织实施；否则，变更立项申请的变更内容的施工被视为无效。、各项工程变更的工程变更内容在完工后、隐蔽前均应向业主、监理工程师申请验收、同时收集各工序影像等资料，经验收合格后方能隐蔽。（七）、工程变更的造价预算控制1、变更作价（1）A类工程变更应编制概算和预算文件，B类工程变更应编制预算文件。交通主管部门在批准变更设计图纸时一并批准概算或预算文件。（2）一般工程变更，作价一般原则如下:A、已标价工程量清单中有适用于

22、变更工作的子目的，采用该子目的单价；B、已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价进行调整，报业主审批。C、已标价工程量清单中无适用或类似子目，单价应按照四川省交通厅四川省重点公路工程变更管理实施细则（川交【2006】78号）规定并根据公路基本建设工程概算、预算编制办法（JTG B06-2007）、公路工程预算定额（JTG B06-02-2007）、公路工程机械台班费用定额 （JTG/T B06-03-2007）以及现行材料单价进行编制，报业主审批。（八）、工程变更的资料要求1、 变更立项申请所需资料（1）A、B类工程变更，按专题报告形式成册上报

23、。（2）C类工程变更立项申请应具备以下资料A 工程变更立项申请表B 现场核对纪要和影像资料、记录（如果有）C 工程变更预案报告单（如果有）D 原设计文件或图纸E 变更设计文件或图纸F 有关试验资料，以监理试验室出具的资料为准（如果有）G技术方案比较专题报告（针对比较大的工程变更）H 专家评审意见（如果有）I 拟变更内容的预计工程数量和预估工程建安造价计算书。2、工程变更审核所需资料（1）A、B类工程变更由上级主管部门批准后，业主直接下达变更工程通知书。（2）工程变更审核应具备以下资料A工程变更申请审核表B工程变更申请表C工程变更立项通知单D工程变更立项申请表E工程变更现场核对纪要F工程变更内容

24、的施工图纸、工程数量、工程建安造价、变更前后的经济比较。（2） 变更资料份数与盖章要求工程变更立项申请与变更令资料原件六份，业主工程部、业主合约部、设计单位、总监办各一份，承包人两份。表中“施工单位”和“监理单位”栏必须盖印章。（3）工程变更台帐的建立与报告A 各单位均必须建立工程变更设计台帐。B 承包人、驻地办、总监办每月20日前次月1日应将工程变更设计台帐单独成册，逐级向业主上报。将立项申请、立项申请批复、工程变更审核、变更令下达情况分类统计，变更金额（以变更令为准）按章汇总上报。（4） 工程变更图纸、表格、文字资料、变更前后造价对比分析资料等，除签名及签署意见要求手写外，其余均要求用打印机打印。（5） 工程变更令的编号工程变更审批、签字手续完善后，统一编号，同时办理变更令的存档、退还。（6） 办理工程变更立项申请、工程变更令中的签字栏要严格定人定位、各司其职，不得相互代签，签署手续要逐级上报，签署意见要求清晰、明确。10 - 1 -