证券经纪业务营销基础知识与实务模拟题及参考答案（三）

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1、 证券经纪业务营销基础知识与实务模拟题（三）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。A证券登记结算机构 B证券市场中介机构 C证券投资者 D证券服务机构21602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。A纽约 B伦敦 C法兰克福 D阿姆斯特丹31790年成立了美国第一个证券交易所（ ）。A纽约证券交易所 B费城证券交易所 C美国证券交易所 D纳斯达克市场41792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订了一项名为“梧

2、桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是（ ）的前身。A纽约证券交易所 B费城证券交易所 C美国证券交易所 D纳斯达克市场51918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C北平证券交易所 D青岛证券交易所6. （ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股7. （ ）是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股8. （ ）是指股份公司

3、向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股9. 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。A.25 B.30 C.35 D.4010.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，这类股票称为（ ）。AB股 BH股 CN股 DS股11. （ ）的发行主体是政府。A政府债券 B国际债券C.金融债券 D.公司债券12. 中央政府发行的债券称为（ ），其主要用途是解决由政

4、府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。A国债 B国际债券C.金融债券 D.公司债券13.（ ）的发行主体是银行或非银行的金融机构。A国债 B国际债券C.金融债券 D.公司债券14. （ ）是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。A国债 B国际债券C.金融债券 D.公司债券15. 除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系，称为（ ）。这种债券由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行，并由政府提供担保A政府担保债权 B国际债券C.金融债券 D.公司债券16. （ ）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为

5、目的。A成长型基金 B收入型基金C消极型基金 D平衡型基金17（ ）将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。A成长型基金 B收入型基金C消极型基金 D平衡型基金18. 下列选项中（ ）上海证券交易所推出的交易所交易的开放式基金。A交易所交易基金（ETF） B指数基金C上市开放式基金（LOF） D黄金基金19. 截至2007年底，已经有（ ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。A20 B25C30 D3520. （ ）即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A基金份额持有人 B基金管理人C基金托管

6、人 D基金公司21. 备兑权证通常由（ ）发行。A股份有限公司 B有限责任公司C商业银行 D投资银行22. （ ）实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。A认股权证 B备兑权证C认购权证 D认沽权证23. （ ）属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。A认股权证 B备兑权证C认购权证 D认沽权证24. （ ）指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。A行权价格 B.购买价格C期权价格 D期货价格25目前权证交易实行（ ）回转交易。AT+0 BT+1CT+2 DT+326. 我国（ ）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易

7、所依法审核同意，并由双方签订上市协议。A证券法 B银行法 C公司法 D保险法27（ ）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。A证券发行 B证券交易C证券上市 D证券增发28. 申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任（ ）。A担保人 B经纪人C承销人 D保荐人29. （ ）是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。A交易系统 B结算系统C监察系统 D信息系统30（ ）负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。A交易系统 B结算系统C监察系统 D信息系统31. 证券公司的注册资本应当是（

8、），将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。A自有资本 B.借入资本C实缴资本 D.其他资本32. 我国证券公司的设立实行（ ），由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A注册制 B.审批制C申请制 D.分配制33. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A3 B.4 C.5 D.634. 证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可

9、证。A13 B.14 C.15 D.1635. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。A3 B.4 C.5 D.636.下列哪一项不属于公司法中总则的内容（ ）。A立法的宗旨及调整的范围，公司的性质及股东承担的责任，股东的权利，公司的行为规范，设立公司的一般规定B公司组织形式变更的规定，公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定C对外投资及担保的规定，公司工会与民主管理、公司的党组织，公司股东行使权利的规定，公司股东会或者股东大会、

10、董事会的有效性D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制37.下列哪一项不属于公司法中对有限责任公司的设立和组织机构的规定（ ）。A公司股东行使权利的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的有效性B设立有限责任公司的条件、股东数量的限制，公司章程的必备内容C注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容D股东查阅、复制公司有关资料的规定，股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序，董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序，经理的聘任及职权38.公司法中对有限责任公司

11、的股权转让的规定内容不包括包括（ ）。A股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形B转让股权的规定C人民法院强制执行转让股权的程序D股东与公司不能达成股权收购协议的处置39.下列哪一项不属于公司法中对股份有限公司的设立和组织机构的规定（ ）。A股份有限公司设立的条件及设立方式，发起人的权利和义务，注册资本及股本总额，公司章程必备的内容，发起人的出资方式，认股书、招股说明书的必备内容，创立大会的组成及召开、创立大会的职权B设立登记的申请材料，发起人应当承担的责任，股东查阅公司相关资料的权利C股东大会的组成及性质、股东大会的召开、临时股东大会召开的情形、股东大会的召

12、集和主持、临时提案提交的规定、股东大会的议事规则、累积投票制，董事的产生、董事会会议的召集和主持、临时董事会的召集、董事会的议事规则、经理的聘任或者解聘D股东与公司不能达成股权收购协议的处置40. 公司法中对股份有限公司的股份发行和转让规定不包括（ ）。A股份发行的原则，股票发行价格的确定，股票采用的形式及载明的主要事项B记名股票和无记名股票、记名股票的记载事项，公司发行新股需要股东大会决议的事项、发行新股的价格C股份的转让及转让方式、不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形、上市公司的信息披露义务D股东与公司不能达成股权收购协议的处置41.下列哪一项不属于全面营销（ ）。A内部营

13、销 B.整合营销C社会责任营销 D.个人营销42. （ ）是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量，它包括客户、供应商、营销中介、竞争者和公众。A微观营销环境 B.宏观营销环境C个人营销环境 D.社会营销环境43. （ ）是指同时影响与制约着微观营销环境和企业营销活动的力量，它包括人口、经济、自然、技术、政治、法律和社会文化等环境要素。A微观营销环境 B.宏观营销环境C个人营销环境 D.社会营销环境44.下列哪一项不是市场营销环境的特点（ ）。A多变性 B.复杂性C差异性 D.公平性45. 所谓（ ），是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部

14、环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。A全面营销战略 B.社会营销战略C个人营销战略 D.市场营销战略46.（ ）是证券公司专用于自营证券业务的席位。A.普通席位 B.专用席位 C.代理席位 D.自营席位47. 自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由（ ）受理。A中国结算公司 开户代理机构B开户代理机构 中国结算公司C. 上海结算公司 中国结算公司D. 深圳结算公司 中国结算公司48. 根据2004年12月1日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，证券公司、信托公司、保险公司、

15、基金公司、 社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到（ ）办理。A.登记结算公司 B.开户代理机构C. 深圳结算公司 D.上海结算公司49.（ ）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。A证券经纪商 B.证券承销商C.证券发行商 D.证券做市商50. 我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用（ ）方式进行交易。A大宗交易 B.回转交易C.个别交易 D.整体交易51. 如果在交易日（ ）前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理

16、其大宗交易的申报。A13：00 B.14:00 C.15:00 D.16:0052. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A10 B.20 C.30 D.4053. 证券的（ ）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。A大宗交易 B.回转交易C.个别交易 D.整体交易54. 根据我国（ ）的规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。A.公司法 B.证券法 C.保险法 D.银行法55. （ ）的目的是判断公司在所处行业中的竞争地位，如是否为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否

17、有竞争优势等。A.公司行业地位分析 B.公司经济区位分析C.公司产品分析 D.公司经营能力分析56. （ ）是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。A.成本优势 B.技术优势C质量优势 D.产品优势57. （ ）是指产品通过中间商或中介机构来流通。A.直接营销渠道 B.间接营销渠道C承销渠道 D.并购渠道58. （ ）就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。A.缘故法 B.间接关系型C.陌生关系型 D.成熟关系型59. （ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。A.守法合规 B.诚实信用 C.勤勉尽责 D.专业胜任60. 下列哪一项不属于加强证

18、券市场监管的重要意义（ ）。A. 切实保障广大投资者利益的需要B. 维护市场良好秩序的需要C. 发展和完善证券市场体系的需要D. 保证证券市场的公平、效率和透明二、不定项选择题（其中120道题为每题1分，其余40道题每题分值0.5分，多选或少选均不得分）1证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构（ ）。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D. 证券业协会2证券业自律型组织包括（ ）。A证券公司B证券登记结算机构C证券交易所D. 证券业协会3.证券市场的产生

19、有以下哪几点原因（ ）。A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B. 证券市场的形成得益于股份制的发展C. 证券市场的形成得益于信用制度的发展D. 证券市场的形成得益于国有化的发展4证券市场的发展经历了以下哪几个阶段（ ）。A.萌芽阶段、初步发展阶段B.停滞阶段C.恢复阶段D.加速发展阶段5根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为（ ）。A全球性市场 B全国性市场 C区域性市场 D无形市场6国家股从资金来源上看，主要有（ ）个方面。A国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

20、D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资7. 外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。A外国 B香港特别行政区 C澳门特别行政区 D台湾8. 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于下列哪几项（ ）。A外国的自然人、法人和其他组织B中国大陆的机构投资者C我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织D定居在国外的中国公民9. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有（ ）。A国家持股 B国有法人持股 C其他内资持股 D外资持股10. 未上市流通股份是指尚未在

21、证券交易所上市交易的股份。具体有（ ）。A发起人股份 B募集法人股份 C内部职工股 D优先股或其他11储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让，采用电子方式记录债权C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D鼓励持有到期，手续简化，付息方式较为多样12.下列哪几项属于记账式国债的特点（ ）。A.可以记名、挂失B.可上市流通，流通性好C期限有长有短D上市后价格随行就市13. 凭证式国债和储蓄国债（电子式）不同之处在于（ ）。A申请购买手续不同 B到期兑付方式不同C承办机构不同 D发行对象不同14. 为

22、适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有（ ）。A国家重点建设债券、国家建设债券B财政债券、特种债券C保值债券D基本建设债券15储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样16下列关于平衡型基金的说法，正确的是（ ）。A平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡B这种基金

23、一般将2550的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股C平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益D投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大17下列关于ETF的说法，正确的是（ ）。AETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”BETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式CETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买

24、卖，又可以像开放式基金一样申购、赎回。D这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象18下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是（ ）。A基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权C对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的D在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。而在契约型基金中，基金份额持有人只能通过

25、召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响19下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是（ ）。A基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位D基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益20我国基金法规定，基金管理人应当履行下列哪些职责（ ）。A依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的

26、发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会D保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责21. 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分

27、为（ ）A境内资产证券化B.离岸资产证券化C未来收益证券化D债券组合证券化22. 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）A.股权型证券化B债权型证券化C混合型证券化D境内资产证券化23.下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用（ ）。A发起人、特定目的机构或特定目的受托人B资金和资产存管机构C信用增级机构和信用评级机构D承销人和资产证券化产品投资者24.下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点（ ）。A发行规模大幅增长、种类增多B发起主体增加C机构投资者范围增加D二级市场尚不活跃25.2006年5月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基

28、金字200693号），准许基金投资下列哪些证券化品种（ ）。A符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券B符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券C中国证监会批准的企业资产支持证券类品种D以上都不正确26.下列哪几项属于证券投资的系统性风险（ ）。A政策风险 B.经济周期波动风险C.利率风险 D.购买力风险27.下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是（ ）。A利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险B利率风险是政府债券的主要风险C利率风险对长期债券的影响大于短期债券D利率风险对短期债券的影响大于长期债券28.下列关于购买力风险的说法，正确的是（ ）。A购买力风险又称通货

29、膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险B在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的C. 在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉D购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券29. 下列关于非系统风险的说法，正确的是（ ）。A非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少

30、数证券的收益产生影响B这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益B这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消。D非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险30.下列哪几项属于非系统风险（ ）。A信用风险 B.经营风险C.财务风险 D.购买力风险31.下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是（ ）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、

31、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.证券承销业务可以采取代销或者包销方式C证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。D我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成32.下列哪几项属于证券投资咨询业务的说法，正确的是（ ）。A对证券市场或个别证券的未

32、来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务D为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务33. 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括（ ）。A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务B为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务C.为法人、自然人及其他组织收购上市

33、公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务34.下列关于证券自营业务的说法，正确的是（ ）。A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制设立C董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规

34、定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策 略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作35.下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是（ ）。A证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组

35、合投资，以实现委托资产收益最大化的行为B证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务C证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务D证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资 产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户

36、为客户提供资产管理服务36. 公司法中对法律责任的规定内容包括（ ）。A虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任B抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任C虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任D人民法院强制执行转让股权的程序37.公司法中公司解散和清算的内容包括（ ）。A公司解散的情形，清算组成立及行使的职权B解散通知及债权公告、登记、确认C公司财产的支付及清偿、分配顺序D向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销38.公司法中外国公司的分支机构的内容包括（ ）。A外国公司分支机构的注册登记及审批B外国公司分支机构的代表人或者代理

37、人以及经营资金的最低限额C.分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任D撤销时依法清偿债务39.公司法中公司债券的内容包括（ ）。A公司债券募集办法的主要内容B公司债券的形式C.记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式D可转换为股票的公司债券的规定40.公司法中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括（ ）。A不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C董事、高级管理人员的禁止性行为D董事、监事、高级管理人员的责任追究41. 按营销方式的不同，证券公司营销可划分为（ ）。A自身直接开展的营销 B.代他人开展的营销C

38、.委托他人开展的营销 D.面向特定对象的营销42.证券类金融产品的特点包括（ ）。A收益性 B.风险性 C.流通性 D.全面性43.证券公司提供的服务有以下哪些特点（ ）。A无形性 B.不可分性 C.专业综合性 D.差异性44. 证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面（ ）。A证券公司营销是专业性的营销B证券公司营销是适应性的营销C证券公司营销是持续性的营销D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销45. 随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作

39、用（ ）。A证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体B证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销46. 深圳证券交易所交易规则同样规定，接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报（ ）。A对手方最优价格申报；本方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报C全额成交或撤销申报D深圳证券交易所规定的其他类型47客户发出委托指令的形式有（ ）。A柜台委托 B.非柜台委托C限价委托 D.市价委托48. 非柜台委托主要有（ ）。A电话委托 B

40、.传真委托和函电委托C自助终端委托 D.网上委托（即互联网委托）49. 由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险（ ）。A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒C由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败50.下列哪几项属于上

41、海证券交易所配股操作的流程（ ）。A. 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量B. 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C. 证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务D. 由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交51.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法（ ）。A.

42、在股权登记日（R日）收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量B. 配股认购于R1日开始，认购期为5个工作日C. 配股缴款结束后（即R7日），公司股票及其衍生品种恢复交易D. 如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日（R7日）进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户52. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列哪些规定（ ）。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回的证

43、券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额53. 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容（ ）。A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限D.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分54. 基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析（ ）。A. 分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革B. 分析公司的经营管理；分析公司的市场营销C分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资

44、D分析公司潜在的项目风险55. 技术分析的基本假设包括（ ）。A. 市场行为涵盖一切信息B. 证券价格沿趋势移动C. 历史会重演D.公司的利润稳定增长56. 证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素（ ）。A.价格 B.成交量C.时间 D.空间57. 服务质量的评价因素主要包括（ ）。A.过程质量 B.输出质量C.物理质量 D.相互接触质量和合作质量58. 证券公司营销管理包括（ ）。A.营销目标确立、市场调研B.营销战略与策略制定C.营销计划制定D对营销活动的控制与评估59. 职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有（ ）。A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则

45、和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错C.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施D. 行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础60. 根据证券法，中国证监会的主要职责包括（ ）。A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活

46、动进行监督管理C.对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施D.指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处三、判断题（判断题三个选项：A正确、B错误、C放弃；每题0.5分，答对的0.5分，放弃不得分，答错倒扣0.5分）1.证券流通市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。A正确 B错误 C放弃2.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。A正确 B错误 C放弃3.证券市场的层次性体现为区

47、域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。A正确 B错误 C放弃4.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。A正确 B错误 C放弃5.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。A正确 B错误 C放弃6.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25以上。（ ）A正确 B错误 C放弃7. 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于外国的自然人、法人和其他组织。（ ）A正确 B错误 C放弃8. 有限售条件股份是指股

48、份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。（ ）A正确 B错误 C放弃9.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。（ ）A正确 B错误 C放弃10. 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（ ）A正确 B错误 C放弃11. 记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。（ ）A.正确 B错误 C放弃12. 政府债券是国家为了筹措资金

49、而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（ ）A.正确 B错误 C放弃13. 依政府债券发行主体的不同，又可分为中央政府债券和地方政府债券。中央政府发行的债券称为国债。（ ）A.正确 B错误 C放弃14. 按偿还期限分类。国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。（ ）A.正确 B错误 C放弃15. 政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。（ ）A.正确 B错误 C放弃16. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在

50、买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（ ）A正确 B错误 C放弃17. 封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。开放式基金因基金份额可随时赎回，为应付投资 者随时赎回兑现，所募集的资金不能全部用来投资，更不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金 融工具。（ ）A正确 B错误 C放弃18. 国债基金是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金。由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（ ）A正确 B错误 C放弃19. 股票基金是指

51、以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。（ ）A正确 B错误 C放弃20. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币 市场工具。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。（ ）A正确 B错误 C放弃21. 权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海和深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上、24个月以下。（ ）A正确 B错误 C放弃22. 行

52、权结算方式分为现金结算方式和证券给付结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）A正确 B错误 C放弃23. 行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。（ ）A正确 B错误 C放弃24. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。（ ）A正确 B错误 C放弃25. 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。（ ）A正确 B错误 C放弃26. 证券交易所本身并

53、不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管 理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律 管理的法人。（ ）A正确 B错误 C放弃27. 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ）A正确 B错误 C放弃28. 会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。（ ）A正确 B错误 C放弃29. 公司制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利

54、为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。（ ）A正确 B错误 C放弃30. 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）A正确 B错误 C放弃31. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起7个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。（ ）A正确 B错误 C放弃32. 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。（ ）A正确 B错误