燃气工程项目建设中引入风险管理的必要性

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1、燃气工程项目建设中引入风险管理的必要性广州万安建设监理有限公司 510600论文摘要：本文介绍了项目管理中风险及其形成机理、风险管理的基本理论和方法体系，分析了工程项目尤其是燃气工程项目风险的特点及燃气工程管理现状，阐述了在燃气工程项目建设中引入风险管理的必要性。关键词：项目 燃气工程项目 风险 风险管理ABSTRACT：In this article introducing the risk and formation mechanism of project management, the basic theories and means system in the rise manage

2、ment. At the moment, specially analyzing the trait and situation of gas project management. Describing the necessary of involving risk management in the urban gas project.Keywords: Project Urban Gas Project Risk Risk Management一. 前言全球经济一体化的21世纪，中国正步入经济腾飞的时代。高速发展的经济必然伴随着宏大的工程项目建设，尤其是基础设施项目建设。项目建设意味着大

3、规模的人力、物力、财力的倾注，那么工程项目建设的风险势必也随着项目的规模与数量的增加而与之俱增。如果我们不能正确、充分地认识项目风险并加以管理，也许这些风险将给我们的经济建设带来许多负面影响，甚至可能是灾难性的！当然，风险的影响也并不全是负面的，譬如在国际工程项目中适时选择不同币种的货币支付工程款或购置设备、材料，可以有效利用汇率风险，提高工程承包的效益或降低工程成本，获得额外收益。正如常言所道：风险与机会并存。无论作为项目的投资者抑或管理者，都应该清醒的认识到，风险管理水平是衡量项目管理水平的重要指标，是提高项目投资效益，提升企业竞争力的有效手段和途径。二.项目管理项目管理（PM Proje

4、ct Management）是国际上比较通行的一种对工程项目的管理模式，可由专业的项目管理公司对项目进行运作，也可以根据项目需要成立一个新的项目公司对项目进行管理。项目管理必须由经过专门训练并取得资格的项目经理（PMPProject Management Professional，而不是我们国内所称的施工单位的项目经理）担任领导。项目管理包含九大知识领域和39个过程，九大知识领域分别是：范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理和整体管理。事实证明，项目管理已不仅仅用于工程项目的管理方面，已被广泛地应用于任何项目、任何行业领域、甚至渗透到日常工作的各项管

5、理活动中，而且都能够取得令人满意的效果。因为美国项目管理协会（PMI Project Management Institute）认为：“一切皆为项目，一切皆将成为项目”。三.风险与风险管理1. 风险风险（Risk），是近几年来国内颇为流行的一个名词。厌恶风险，趋吉避凶是人的天性，但现实世界中，风险却无时不有，无处不在。甚至可以说风险是绝对的，平安则是相对的。无论做任何事情，都存在风险，仅仅是程度不同而已。建筑业，也就是我们通常所指的工程项目建设领域，更加如此。与所有行业比较，其所面临的风险仅次于排位第一的采掘业1。由于建筑工程项目作为特殊产品，其复杂性、一次性、唯一性和不可逆性造成了它与生俱来

6、的内在风险，加之工程实施过程中所涉及的当时、当地的周边环境，如：国内外政局和关系的稳定性、国内与国际经济形势的趋势、国家和当地政府法律机制的健全、不可抗的自然灾害、特殊的地理地质构造、复杂的人文环境和种族关系、设备材料的采购与供应、苛刻的合同条件等等又为其带来了纷繁的外部风险。可以这样解释：风险（RISK）即损失发生的不确定性，它是不利事件或损失发生的概率及其后果的函数，其数学关系式可表示为：R= f（P，C）其中：R表示风险P表示不利事件发生的概率C表示该事件发生的后果对于工程项目来说，随着项目进展的不同阶段，其风险发生的概率、发生风险所导致的损失程度也在随之变化，预计值EMV或称预期货币值

7、也呈现变化趋势，这种变化符合图1描述。EMV其中：EMV 预计值（预期货币值或风险影响）风险概率风险量 项目生命周期第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段启动（决策） 准备（设计） 实施（施工） 收尾（验收）风险概率 风险影响 最高时期 预计值 风险量横轴代表时段，纵轴表示变量值（概率、价值）图1 项目生命周期内风险变化趋势图图中可以看出，在工程实施（施工、验收）阶段，项目的风险概率较前面的决策和设计阶段来说，大为降低，但风险量反而大幅增加，故风险预计值，亦即风险发生时造成的损失大大增加，所以说实施阶段是风险影响的最高时期。工程项目风险的形成机理如图2所示：质量风 险后 果风险事件风险因素作用

8、途径环法人料机工期费用图2 工程项目风险形成的机理图 1）风险因素风险因素是指风险产生的诱因2。任何项目的风险均源于与项目有关的的各种因素的不确定性。对工程项目而言，我们完全可以借鉴建设监理的理论，探讨这些不确定性。建设监理理论认为，影响项目投资（费用）、进度（工期）和质量三大目标实现的因素有五大方面，即4M1E，分别为：人（Man）、机械（Machine）、工艺方法（Method）、材料（Material）、环境（Environment），那么，与工程项目风险相关的也不外乎此五大方面因素。首先人类的活动的不确定性包括项目中人的决策活动、各种管理活动、具体的操作活动或作业活动等，这些活动中，由

9、于人的参与引起了相关的不确定结果。这些不确定性主要与人本身的行为、思维、活动规律有关。机械的不确定因素包括各种设施、设备、机具等在运行中的不稳定状况；采用哪种施工工艺和技术方案都有其优点和缺点，也存在不确定结果；选用的材料质量是否合格并满足设计的技术要求、性价比如何？都存在不确定，因为通常情况下，工程所需的多数原材料本身就是购买的他人生产的产品。此外，环境的不确定因素包含了项目所处的硬环境（自然环境地理、地质、气候、水文、交通及其它）和软环境（社会环境政治、经济、法规、政策、人文等）。正是以上的不确定因素的相互影响、共同作用，成就了项目的风险。2）风险事件风险事件是指风险因素可能诱发的各种不确

10、定性事件。风险是通过触发某一个或一连串“风险事件”而体现其作用的。如异常的气候风险因素可能导致某工程在施工中发生持续高温、雨季延长、特大暴雨、特大洪水等风险事件。风险事件的发生并不等同于风险（损失）已经发生（即导致了工期风险、费用风险、质量风险的发生）。风险事件发生后是否产生风险（损失），取决于风险事件对工程项目建设目标的影响方式或作用途径。最新的风险管理理论认为，对于大多数的工程项目风险事件来说具有两大特性，即风险事件发展的阶段性和风险的事件的渐进性。项目风险的阶段性是指风险事件的发展是分阶段的。项目风险事件的渐进性是说这类项目风险事件并不是突然爆发的，而是随着项目环境和条件的变化以及其自身

11、固有规律性，逐步发生和发展的。风险事件按其属性可分为：自然、社会和经济三类，就项目本身来看，又可划为项目内部和项目外部两大类。3）风险损失（或风险后果）风险损失是指发生的风险事件所引起的对工程项目建设目标的影响，即：损失的产生直接体现在项目计划目标值（费用、工期、质量）发生了偏离。需要说明的是，风险事件发生可能导致对建设目标的影响，从而形成风险（损失），但不排除风险事件虽然发生，但并未产生对建设目标的影响，也不导致风险（损失）的情况。2. 风险管理风险管理（亦称风险控制）是项目管理理论体系九大知识领域之一，也是项目管理中尤为重要的管理内容。其中首要任务是对不确定性或风险性问题的分析和管理 3。

12、风险管理有许多定义，如：美国学者克里斯蒂认为：风险管理是企业或组织控制偶然损失风险，以保全所得能力与资产所做的努力集合。而保险学者提出：风险管理是通过对风险的识别、衡量和控制而以最小的成本使风险损失达到最低程度的科学合理的方法。PMI则认为“项目风险管理贯穿于整个项目生命期，从项目目标的最大利益出发，对项目风险进行识别、评价以及响应的艺术和科学”，“识别项目风险并开发战略以大大减少风险或采取步骤避免风险，同时，采取的步骤应该使相关机会最大化” 所以，我们仍以PMI的定义为准：风险管理是“对项目风险的识别、分析和应对的系统过程”。项目风险管理（PRMProject Risk Management

13、）的内容主要包括项目风险识别与预测、项目风险评估与分析、项目风险处置等。从专业的项目管理角度出发，PMI的风险管理包含了风险管理计划、风险识别、风险分析、风险应对计划和风险监控等过程。1) 风险管理计划风险管理计划是确定怎样着手开展风险管理并为一个项目风险管理活动做出计划，是风险识别、分析、应对计划、控制和监测风险管理的全部过程的输出。2) 风险识别风险识别是一种系统地、持续地对风险相关事件进行挖掘与分类的过程，包括确定风险的来源，风险产生的条件，以及描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。风险识别是风险管理的基础和重要环节。3) 风险分析要把握风险，就必须在识别风险因素的基础上对其进

14、行进一步的分析和评估，包括定性分析和定量分析。通过定性分性，把风险和条件按对项目的影响排出先后次序；根据风险概率和后果的测算，估计风险对项目目标造成的影响。4) 风险应对计划在完成了风险分析和评估之后，选择行之有效的策略，制订既符合实际、又行之有效的具体措施，编制为应对计划。通过计划的实施，使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降到最低的程度。5) 风险的监控除了跟踪、应对已经识别和发生的风险，还应不断识别残余风险和可能出现的新的风险（二次风险），保证风险应对计划的正确执行。根据拟定的风险对策，协调、解决和处理风险问题，把经济损失和影响限制在最小的范围之内。风险管理过程见图3：风险监控风险概

15、率项目计划编制和风险管理计划编制风险识别风险定性分析风险应对计划编制风险定量分析风险评估 纠偏反馈图3 风险管理过程图3. 工程项目的风险管理工程项目风险管理是项目管理者通过对项目风险的识别、分析评估、应对和监控，最大限度地实现项目既定目标的方法、手段和过程，它包括使积极因素的可能性及后果最大化和使不利事件的可能性及影响最小化两方面的内容。工程项目风险管理是在传统管理思想与现代科技理论相结合的基础上发展起来的一门新学科3 ，是对项目目标的主动控制或事前控制。工程项目的风险具有以下特性：1) 客观性和必然性：风险是不以人的意志为转移的客观实在，但有规律可循；2) 不确定性：风险的活动、发生和后果

16、具有不确定性，仍可根据历史数据和经验作出分析和预测；3) 可变性：过程中风险会发生程度、性质以及后果等方面的变化，甚至演变为新的风险；4) 相对性：风险以及风险的大小是相对于主体而言的；5) 阶段性：风险的发展分为潜伏、发生和作用（造成后果）三个阶段；6) 复杂性：尤其是大型工程项目，参建单位以及利益相关人众多，影响工程项目目标实现的风险因素较其它项目更多，管理也更为复杂；7) 开放性：工程项目的建设不可能脱离社会和环境而独立存在，那么，风险就不仅仅来自内部，还受到外部的众多因素影响。鉴于工程项目风险的以上特性，工程项目实施阶段的风险管理要紧紧围绕着项目抓住重要的环节，如燃气工程：招标过程中的

17、资格审查、招标文件技术标的施工方案评选标准以及商务标的合理低价评价确定；施工过程中的征借地、高压管道的焊接、过江管道的穿越等等、重要的时间节点（如定向穿越中的导向孔施工、定向穿越的回拖过程、管道的整体试压和清管通球等）、重要的对象（如参建方中管理水平较弱的单位、对项目某一目标影响最大的关键人员、关键工序或关键事项）。工程项目风险管理必然贯穿于项目的全寿命周期，期间不乏管理过程的重复和循环，直至项目全部完成。工程项目风险的因素众多、且复杂多变，风险数据的分析处理难度更大，现代科技特别是计算机技术的发展，为工程项目风险管理理论研究的深入和技术应用的普及，提供了巨大的支持。四. 燃气工程项目实施风险

18、管理的必要性燃气工程项目由于其自身特性，如：安全可靠性要求极高、工程投资及工期对外界因素影响特别敏感等等，决定了它在具有其他建筑工程项目许多共性的同时，燃气工程项目建设的风险因素更多、更为复杂。作为支持国民经济发展的重要基础能源，国内各地大规模的天然气利用工程正如火如荼地展开。这类工程更具投资规模大、施工难度高、建设工期紧，质量要求严等特点，其建成投产后的安全、连续、稳定运行与否又隐含着巨大的社会效应。项目建设中存在着众多的不确定因素和风险。如何协助项目业主和其他管理者准确地识别风险、及时地预警风险、有效地控制和应对风险，提高该项目和同类项目的风险管理水平，实现项目投资的经济效益和社会效益最大

19、化，是项目建设者必须直面的课题。虽然，项目的风险管理在国外已得到普遍认同和应用，但引入我国的时间尚短，除在几个国家级的超大型项目中作为试验课题研究外，目前仍处于学术研究、探索阶段，熟悉或研究风险管理的人并不多，开始全面实施风险管理的工程项目就更少，或者说几乎没有2。标准的项目风险管理体系、模型乃至数据库均未得到完整的建立。以笔者工作为例，本人供职的广州万安建设监理有限公司，在国内十八个地市承担过大量的城市燃气工程监理任务，与各地项目业主和大型施工企业有着广泛的合作和交流，曾多次出任大型燃气工程的项目经理或总监。正如上面所说，我所接触的燃气工程项目中,几乎没有人谈及项目的风险。我认为，这可能是由

20、于计划经济时代，国家或以国营企业为主的投资主体是项目风险的主要承担者，在长期的计划经济体制影响下，国内的工程项目建设通常采取的是建管一体化的管理模式：筹建工程指挥部，然后匆忙上马，过程中是头疼医头，脚痛医脚。颇有“兵来将挡，水来土淹”之意。风险意识淡薄，更谈不上风险的控制和管理，完全是经验型、粗放式管理。大多数项目的投资效益低，风险大，严重偏离计划目标值。项目最后往往是教训多于经验。而且，随着该项目结束，指挥部也随之解散，指挥部成员要么转为运行管理，要么调离到其他单位，从事其他工作。而当下一个新项目开始，项目业主不同了，参与项目建设和管理的人也换了，他们往往又在重复前面业主所经历的一切：没能把

21、前人的经验作为自己的间接经验，而是把前人的教训变成自己的直接经验。因此过程中有关风险方面的数据信息未能获得保留并积累，不能为后人或同类项目所查阅、参考和借鉴，也造成了我们今天的风险研究缺乏足够的、有力的数据支持。改革开放后，我国经济体制已由计划经济逐步向市场经济转变。尽管投资主体已呈现出多元化，项目业主也开始意识到项目风险的存在已直接影响到其项目的投资效益，甚至关乎项目的成败，但苦于对项目风险管理知识、方法、数据、经验、人才等等方面的严重缺乏，项目的建设不得不沿用旧的管理方式、方法，以致不断地重蹈覆辙，项目管理水平并没有得到明显的提高，项目的风险控制也没有得到根本的改善。由此可见，工程项目建设

22、的风险管理亟待加强，建立、健全工程项目特别是城市燃气工程项目的风险管理体系和风险管理制度具有十分广泛的现实意义。要使经济建设又快又好，就必须把项目的风险管理纳入项目管理的重要内容。首先，项目的各方、各级管理者都要树立敏感的风险意识，充分认识风险对项目的严重危害，重视项目的风险；其次，须彻底摒弃过去那种粗犷、落后的管理方式，虚心学习并运用精细、先进的现代管理模式，最终充分消化、吸收国外风险管理研究的理论成果，与中国实际结合，建立自己的项目风险管理的方法体系，促进我国项目管理，特别是项目风险管理的深入和普及，以期国民经济建设整体效益的显著提升。参考文献1 孙智，工程保险，北京：中国三峡出版社，2002.22302 朱志雄，风险管理在广州天然气利用工程造价控制中的应用研究，硕士论文，华南理工大学，20063 王卓甫，工程项目风险管理理论、方法与应用，北京：中国水利水电出版社，20024 AL-BAHAR J F，CRANDALL，K C . Systematic risk management approach for construction project . Journal of Construction Engineering and Management, 1990(3）：53354614