关于解决客户无法开立上海证券账户问题的通知

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1、关于解决客户无法开立上海证券账户问题的通知各营业部： 由于历史原因，部分客户的身份资料被他人开户使用，造成客户本人新开上海证券账户时无法成功。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下简称中登上海公司）相关通知要求（附件一），现就办理客户重新开立上海账户业务的注意事项通知如下：1、对于身份资料已开上海账户的情况，营业部可在OA中提交沪市投资人查询申请，客户服务部根据营业部提供的客户名称和证件号码查询该客户已存在的上海账户和指定情况，如客户确认该账户非其本人开立并使用，营业部可按照情况2和情况3的要求分别进行处理。 2、如账户指定席位为公司席位，营业部应按照关于规范客户取回上海证券账户操作流

2、程的通知（附件二）要求办理，清理完毕后，可由客户本人选择是否先注销该账户再申请重新开立。 3、如账户未指定或指定席位不为公司席位，营业部审核客户身份、客户填写的投资者的声明和承诺（附件三），审核通过后提交重新开户申请表（附件四），上述资料加盖上海开户专用章后连同客户身份证复印件传真至中登上海公司张璇（联系电话：021-68870190、68870191、传真：021-68870064）。中登上海公司根据传真通知该账户的指定券商办理账户注销，受理营业部接到中登上海公司关于该账户注销的反馈后可为客户重新开立上海证券账户。 4、如总部接到中登上海公司要求注销指定在公司的账户的通知，总部将通过OA流程要求相关营业部对该账户设置限制，清理完毕后办理账户注销。特此通知。附件一：关于解决个别投资者无法开立证券账户问题的通知附件二：关于规范客户取回上海证券账户操作流程的通知附件三：投资者的声明和承诺附件四：重新开户申请表 经纪业务总部交易管理部 二七年五月三十一日