某地产集团招标管理原则专项内审结果报告(41

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1、1部门 文件名龙湖集团招标管理原则专项内审结果报告龙湖集团招标管理原则专项内审结果报告集团内审中心2目录目录A.审计目目标、范、范围B.审计发现的主要的主要问题C.审计总结3部门 文件名A.A.审计目标、范围审计目标、范围4招招标流程流程执行有效性行有效性 管理原管理原则适用性与完适用性与完备性性 五地区横向五地区横向对比、取比、取长补短短 规范统一各地区公司工程和材料设备招标的关键原则及流程，减少人为随意性 保证招标质量，控制成本供各地区地产公司在此基础上制订具体实施细则管理原管理原则目的目的审计目目标A.审计目标、范围审计目标、范围审计目目标5A.审计目标、范围审计目标、范围各地区公司09

2、年2-7月工程、采购类符合招标范围的相关合同 审计范围审计范围制度依据及制度依据及审计范范围制度依据制度依据成都公司至今尚未根据集成都公司至今尚未根据集团管理原管理原则制定制定实施施细则，造成流程，造成流程实际执行与集行与集团管理原管理原则要求偏离要求偏离较大，造采大，造采职能能负责人蒋承江人蒋承江负管理管理责任任6部门 文件名B.B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题7B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意纪 律律 考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注意注意 招标招标 范围范围1 会签会签 审批审批7

3、开标开标3投标投标数量数量2 招标招标 组织组织6评标评标4 定标定标58B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 1.招招标范范围北京、重北京、重庆不不满足招足招标周期情况突出周期情况突出北京滟澜山：3笔 “合同需求提晚了”重庆西永：3笔 “与营销节点安排冲突导致”不不满足招足招标周期最多的周期最多的项目目 项目整体招标计划不到位、工作清理和跟踪不力 职能间缺乏沟通协调,未能充分发挥矩阵效应项目总监陈明伟、寇晓军应负管理责任 症症 结结现现 象象9B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 1.招招标范范围不重视特殊审批流程，流程和权限被绕过，使公司管理层及集团运营中心信息严重

4、滞后，只能被动接受既成事实特殊特殊审批流程批流程执行情况不佳行情况不佳危危 害害集团运营中心09年4月关于严格执行龙湖集团招标管理原则的通知http:/ 七大纪律三项注意七大纪律三项注意纪 律律 考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注意注意 招标招标 范围范围1 会签会签 审批审批7 开标开标3投标投标数量数量2 招标招标 组织组织6评标评标4 定标定标511B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 2.有效投有效投标单位数量位数量重重庆、上海招、上海招标有效投有效投标单位数不足位数不足有效投标单位数不少于2n+1a).技术标合格；b.)经济标报价范围与招标文

5、件发包范围一致、标价计算上不存在算术错误。如因技术标淘汰引起有效标不足，应及时引入新的分供方或触发免招标特殊审批流程。集集团原原则保证有效竞争环境，控制和降低成本 对有效标理解有误 为招标而招标，形式大于实质症症 结结目的目的对对 症症 下下 药药造采会议决议造采会议决议12典型案例典型案例 伪招招标地区地区招标招标标段标段入围单位入围单位实际情况分析实际情况分析重庆西永项目一期(样板区外)铁艺制作安装工程25家百特：百特：“未参与制作样板未参与制作样板”考察报告描述：考察报告描述：润发：润发：“此单位样板质量最此单位样板质量最差，因此排除在考察名单中差，因此排除在考察名单中”赛恒：赛恒：“建

6、议参与报价，但建议参与报价，但不采用不采用”剔除以上三家不合格单位，实际有效入围单位数为2家，不符合制度规定B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 2.有效投有效投标单位数量位数量对外走形式，对内要讲清楚，不要把自己人给忽悠了 目标已锁定，采用招标形式仅是为了形成竞争态势，以取得更低的价格 对外：走“形式招标”对内：走特殊审批流程，取得合法性地区公司理由地区公司理由点点 评评对对 症症 下下 药药造采会议决议造采会议决议13B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意纪 律律 考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料

7、料规范范注意注意 招标招标 范围范围1 会签会签 审批审批7 开标开标3投标投标数量数量2 招标招标 组织组织6评标评标4 定标定标514B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 3.开开标北京公司公开唱北京公司公开唱标违反集反集团管理原管理原则不进行投标单位在场的公开唱标 公开唱标表面上看来体现了公平公正原则，但对公司的成本控制可能带来实质性损失：可能造成最低价中标单位得知价差较大而放弃“露底了”，对以后同类项目的招标报价带来负面影响北京公司目前采用最后一轮公开唱标的做法，抽样12单，其中5单采用最后一轮公开唱标 集集团原原则现现 象象危危 害害15B.审计发现的主要问题审计发现的主

8、要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意纪 律律 考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注意注意 招标招标 范围范围1 会签会签 审批审批7 开标开标3投标投标数量数量2 招标招标 组织组织6评标评标4 定标定标516B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 4.评标集集团原原则：技：技术标只有合格与不合格之分，避免主只有合格与不合格之分，避免主观判断判断 技术标评定过程，定性分析比重较大，结果容易受主观因素影响。一条线，避免人为因素的干扰，凡是评定为合格的均视为符合龙湖技术要求目的目的17部分地区公司部分地区公司对集集团评标原原则理解有

9、理解有误，开，开标后直接淘汰高价后直接淘汰高价标 B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 4.评标如因对投标文件理解差异造成的首轮报价虚高而被淘汰，可能会错误淘汰了不该淘汰的单位，降低投标竞价的竞争性北京抽样12单，有1单开标后直接淘汰高价标重庆抽样10单，有1单开标后直接淘汰高价标成都抽样7单，有4单开标后直接淘汰高价标对症下药对症下药一般需经过经济标初步评审确定高价标报价清晰无误、无须澄清方可淘汰隐隐 患患现现 象象造采会议决议造采会议决议18B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 4.评标集集团原原则：经济标选择每每标段前段前2名或前名或前3名（名（入入围单位大于位大

10、于5家家时）形成龙湖的投标游戏规则，逐步减少分供方试探性报价行为，避免虚报，保持竞争性 重庆、成都公司存在开开标即定即定标，不议价的情况。价格似海棉，“挤挤总是有的”拿时间紧为理由，是招标管理没做好的直接体现在目前的市场环境下，不得“初次开标即定标”，必须议标后方可定标目的目的长期合作、对价格有把握；时间紧，没时间谈了，当天就得定标地区公司理由地区公司理由点点 评评现现 象象对对 症症 下下 药药造采会议决议造采会议决议19B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意纪 律律 考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注

11、意注意 招标招标 范围范围1 会签会签 审批审批7 开标开标3投标投标数量数量2 招标招标 组织组织6评标评标4 定标定标520B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 5.定定标集集团原原则：合理最低价中：合理最低价中标考察、入围阶段把关不严，导致最低价被淘汰 提高考察的重视度，在入围阶段筛选合格的供应商入围 入围即代表满足龙湖对实力、能力、产品的要求，不得在定标时以主观理由淘汰 对症下药对症下药病病 灶灶案案 例例造采会议决议造采会议决议在非最低价合格中在非最低价合格中标时，需在在定，需在在定标报告里做出告里做出书面面记录，在，在总经理理审批批时，一并完成，一并完成该特殊事特殊事项

12、审批，批，并抄送运并抄送运营中心。中心。21B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 5.定定标集集团原原则：必：必须与目与目标成本、相似成本、相似项目目历史成本比史成本比较 与目标成本和相似项目比较是经济标评标判定的重要参考依据，不是摆设；不比较，也许最低价也要比类似项目招标结果高很多却茫然不知 危危 害害相似项目历史成本获取困难 直接咨询各地区招采负责人 通过成本系统“分供方管理”模块查询地区公司反映地区公司反映解解 决决 途途 径径造采会议决议造采会议决议跨地区历史项目各地区造采负责人、招采中心负责人、预结算组负责人有跨地区查询权限22B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪

13、律律 5.定定标中海中海议标、定、定标规则详细约定了定了评定定标过程中各种情况的程中各种情况的处理原理原则 议标单位的位的选择，应以以标价价为顺序，不得跨越序，不得跨越标价价顺序人序人为地挑地挑选投投标单位安排位安排议标。目的：避免人目的：避免人为因素干因素干扰招招标结果的客果的客观性性 工期因素：如果工期在招工期因素：如果工期在招标文件中已文件中已经作了限定要求，而投作了限定要求，而投标单位或位或议标单位已位已经响响应的，的，则在定在定标原原则上，不上，不应再考再考虑工期因素。工期因素。目的：避免定目的：避免定标中主中主观因素干因素干扰 可以修正投可以修正投标总价的情况、不得修正投价的情况、

14、不得修正投标价格的情况价格的情况 无因降价：无因降价：议标单位出位出现无因降价的，无中无因降价的，无中标优先机会先机会 目的：目的：规范澄清范澄清报价要求，避免价要求，避免报价信息泄漏后的非理性降价价信息泄漏后的非理性降价带来的来的风险建建议：运运营中心制中心制定定龙湖湖评定定标规则，明，明确确评标、定、定标细节标准准和判定尺度和判定尺度 龙湖尚湖尚为形成形成统一明确的一明确的评标、定、定标详细规则 外部视角外部视角23B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意纪 律律 考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注意注

15、意 招标招标 范围范围1 会签会签 审批审批7 开标开标3投标投标数量数量2 招标招标 组织组织6评标评标4 定标定标524B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 6.招招标组织定定标会会议严肃性普遍不足，重性普遍不足，重庆、西安最差、西安最差 注：北京公司注：北京公司对定定标会与会人会与会人员有明确的有明确的记录，其他地区公司无，其他地区公司无记录，为招招标经办人回人回忆的。的。点点 评评定标会议是招标中最为重要的会议，不参与定标会议、对评定标细节了解不充分，却会签审批定标报告是不负责任的做法招招标组长和副和副组长应同同时参加，不能同参加，不能同时参加缺席会参加缺席会议应授授权同意

16、同意召开，否召开，否则会会议无效无效 实际未未见任何授任何授权记录 定定标会会组长副副组长至少一人参加。至少一人参加。在定在定标报告中，明确告中，明确记录定定标会参会人会参会人员及缺席人及缺席人员授授权情况，在会情况，在会签审批批时由相关人由相关人员确确认。现状现状集团原则集团原则对对 症症 下下 药药造采会议决议造采会议决议25B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意纪 律律 考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注意注意 招标招标 范围范围1 会签会签 审批审批7 开标开标3投标投标数量数量2 招标招标 组织

17、组织6评标评标4 定标定标526B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 7.会会签审批批会会签审批：合同需求、入批：合同需求、入围审批、招批、招标文件文件集集团09年年2月月关于关于OA中中“工作工作联系系-招招标审批批”模模块的使用公告的使用公告http:/ 北京入围和招标文件大量缺少工程经理会签 重庆合同需求未在“招标审批-合同需求”模块中提交，经办人漏添加权限表规定的会签审批人员 上海“合同需求”大都未经网上审批 对招标审批权限表和OA招标审批模块的培训宣贯不足导致：“工程经理”岗位非系统固化，但经办人不熟悉权限表，不知道必须手工添加哪些人员 工程部不知道要在招标模块中提交“合

18、同需求”上海工程人员无网上提交“合同需求”的意识 信息中心将信息中心将权限表中限表中规定定“必必须手工添加手工添加”的的岗位直接固化到系位直接固化到系统中中 造价采造价采购部就部就权限表及限表及OA招招标审批模批模块的的应用用给予工程人予工程人员指指导培培训对症下药对症下药现现 象象成成 因因B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 7.会会签审批批会会签审批：合同需求、入批：合同需求、入围审批、招批、招标文件（文件（续）造采会议决议造采会议决议28B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 7.会会签审批批会会签审批：批：评定定标报告告隐患隐患评定定标人人员不参与不参与评标报告

19、的会告的会签，甚至在任何地方都没有，甚至在任何地方都没有记录：是否是否认可定可定标结果，有无异果，有无异议无从得知无从得知 上网上网审批的定批的定标报告是否反映了告是否反映了评定定标真真实情况缺少复核，更无法追溯情况缺少复核，更无法追溯查询 填制填制定定标记录，供定，供定标会会议与会人与会人员签署后，署后，扫描后与定描后与定标报告一同提交告一同提交审批批 OA审批批则仅需系需系统固化人固化人员复核复核审批即可批即可对症下药对症下药 记录定定标会会议参与人参与人员信息（可追溯性）信息（可追溯性）作作为定定标会参与人会参与人认可定可定标结果的果的记录（定（定标会会议严肃性）性）简化网上化网上审批流

20、程，提高批流程，提高审批效率（高效性）批效率（高效性）作作 用用造采会议决议造采会议决议29北京、重北京、重庆和西安部分中和西安部分中标通知通知书未未经审批批 B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 纪律律 7.会会签审批批30B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注意注意 31B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 注意注意 1.考察的重要性考察的重要性不重不重视考察考察报告告 西安、上海、成都抽样的大部分分供方考察无考察人员信息 北京公司对所有考察人员均有详细记录，

21、且所有抽查项目均使用标准明确的考察表现状现状 重庆所有抽样的分供方考察均无考察人员信息。隐隐 患患考察的深度和全面、客观性，直接影响到入围和技术标评价。考察报告则是入围审批最重要的依据，粗制滥造的考察报告可能直接导致招标失败或给工程埋下地雷。系统性解决系统性解决建议集团运营中心建立龙湖标准的分供方评价管理体系，明确考察标准、入围条件、分供方过程评价、分供方评级等 32B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 注意注意 1.考察的重要性考察的重要性工程人员应是考察的组织者和核心成员，不参加考察如何进行技术标评定 危危 害害北京公司有3单招标涉及9家分供方考察无工程人员参与（注：在可做出判断的样本

22、中，西安、上海均有工程人员参加，重庆、成都信息缺失，不作判断）试用承建商其评价试用承建商其评价 定期评估定期评估承建商考察意见表由公司领导和部门考核代表签署意见 承建商名册试用 承建商履约情况调查表承建商名册合格 合格承建商履约情况调查承建商履约情况调查表 履约情况评价未获通过的，自动丧失今后工程投标资格承建商考察承建商考察 312“承建商管理体系承建商管理体系”（合（合约部部统一管理）一管理）中海中海考察无工程人考察无工程人员参与参与 现象现象外部视角外部视角33B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意考察的重要性考察的重要性推荐人回

23、避推荐人回避招招标资料料规范范注意注意 34B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 注意注意 2.推荐人回避推荐人回避重庆、成都、西安所有抽样均无从获取推荐人信息 北京所有抽样均可获取到推荐人信息（在入围单位一览表中记录）；上海抽样中绝大部分无法获取到推荐人信息；推荐人参与考察，且推荐人参与考察，且为该职能唯一参与人能唯一参与人1推荐人推荐人为唯一的唯一的评标人人2注：注：评定定标过程未考程未考虑推荐人的适当回避推荐人的适当回避 35B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 注意注意 2.推荐人回避推荐人回避招标工程招标工程案例描述案例描述半壁店项目廉租房和商品房弱电工程中标单位中加集成由项

24、亚锋推荐，项亚锋也是该职能唯一考察人和经济标的唯一评标人。北京龙湖西苑项目样板区硬景工程中标单位圆方苑园林公司由余梦华推荐，余梦华也是该职能唯一考察人和经济标的唯一评标人。牛栏山花园洋房公共区批量装修中标单位东易日盛由彭江推荐，但在定标会上无总经理及工程副总参与，彭总是参与定标会级别最高的。评定定标过程未考程未考虑推荐人的适当回避（推荐人的适当回避（续）典型案例典型案例系统性解决系统性解决 投标流程要保证公平公开，则要做到“形式上”和“实质上”的独立。建议运营中心在制度中增加推荐人回避相关要求：严格把关资格预审考察，推荐人不得参与考察推荐单位 评定标阶段，推荐人员如有回避需要，应主动申请回避，

25、但是由招标小组组长确定是否必须回避36B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题审计主要发现审计主要发现 七大纪律三项注意七大纪律三项注意考察的重要性考察的重要性推荐人回避推荐人回避招招标资料料规范范注意注意 37B.审计发现的主要问题审计发现的主要问题 注意注意 3.招招标资料料规范及完范及完备性性地区地区入围一览表入围一览表开标记录开标记录评标报告评标报告资料关联性资料关联性北京北京好好好好好好好好重庆重庆差差差差一般好好成都成都差差差差差差好好上海上海一般好好一般差差西安西安差差一般差差好好运营中心对招标相关文档进行规范，编制龙湖集团标准模板，细化评标报告要求，以减少地区间文档质量的差异系

26、统性解决系统性解决地区地区间招招标相关文档的相关文档的规范及完范及完备性差异巨大性差异巨大 详细比比较：造采会议决议造采会议决议38部门 文件名C.C.总结总结39集集团运运营部部应尽快修改完善招尽快修改完善招标管理原管理原则，出台集，出台集团统一的招一的招标管理管理原原则配套文件配套文件在充分调研的基础上，出台统一的招标管理原则的配套文件 对推荐人回避进行规范建立系统的龙湖分供方管理评价标准和体系 C.总结总结运营中心制定龙湖评定标规则，明确评标、定标细节标准和判定尺度信息中心将审批权限表中规定“必须手工添加”的岗位直接固化到系统中40C.总结总结五地区公司哭五地区公司哭脸笑笑脸大集合大集合 北京北京重庆重庆成都成都上海上海西安西安4462331112综合综合综合点评综合点评此次审计中注意到，北京公司招标相关文件的规范性、标准化及完备性在五个地区公司中表现最为突出，为集团标准化模板提供了可借鉴的范本，值得各地区公司学习。审计结果显示，集团各地区公司对招标管理原则的理解深度不足，执行有效性均不理想，亟待整体提高；集团运营中心应加强对制度的完善及管理原则的再培训。特别表扬特别表扬41部门 文件名