有关国际贸易及技术合同管理知识分析

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1、重点：重点：专利、专利权的概念专利、专利权的概念专利权的主体和客体及其权利义务专利权的主体和客体及其权利义务专利权的期限、取得，专利侵权及其专利权的期限、取得，专利侵权及其救济救济 专利许可合同的概念及使用条款专利许可合同的概念及使用条款 签订专利许可合同注意事项签订专利许可合同注意事项 难点：难点：专利许可合同条款的内容专利许可合同条款的内容 1Chapter 5Chapter 5 第一节专利概述第一节专利概述第二节专利权概述第二节专利权概述第三节专利技术合同的类型及特点第三节专利技术合同的类型及特点第四节第四节 签订专利技术合同应注意的问题签订专利技术合同应注意的问题2第一节专利概述第一节

2、专利概述专利的概念专利的概念专利的类型专利的类型3一、专利的概念一、专利的概念u专利专利(Patent)(Patent)的定义的定义 专利是国家当局依法授予发明人或专利是国家当局依法授予发明人或设计人对其发明创造所享有的一种独占设计人对其发明创造所享有的一种独占的法定特权的文书。当一项发明通过注的法定特权的文书。当一项发明通过注册获得法律认可时，持有者便获得这项册获得法律认可时，持有者便获得这项发明的专利权，持有者便被称为专利权发明的专利权，持有者便被称为专利权人。人。4u专利的含义专利的含义“专利专利”被理解为三层意思：被理解为三层意思：指专利证书这种专利文件；指专利证书这种专利文件；指专利

3、机关给发明本身授予的特定法律地位指专利机关给发明本身授予的特定法律地位指专利权，在我国，专利权是以申请在先原则指专利权，在我国，专利权是以申请在先原则授予的。专利权受到专门法律授予的。专利权受到专门法律专利法专利法的保的保护。护。5二、二、专利的类型专利的类型u发明专利发明专利(Invention Patent)：发明可分为产品发明可分为产品发明和方法发明。发明和方法发明。u实用新型专利实用新型专利(Utility model patent)：技术方法技术方法或不具备形状的产品不属于实用新型专利保护或不具备形状的产品不属于实用新型专利保护的对象。的对象。u工业品外观设计专利工业品外观设计专利(

4、industrial design patent)：不能脱离产品而独立存在，与美术作品（受不能脱离产品而独立存在，与美术作品（受著作权法保护）不同。著作权法保护）不同。6案例案例1 1：有一个经营超市的老板，经过多年的观有一个经营超市的老板，经过多年的观察，发现各种商品摆放不同，会导致销售额察，发现各种商品摆放不同，会导致销售额的变化，经进一步的研究，他发明了一种能的变化，经进一步的研究，他发明了一种能最大限度增加营业额的商品摆放方法。就此最大限度增加营业额的商品摆放方法。就此方法，他提出了专利申请。方法，他提出了专利申请。请问：他的专利申请能获得批准吗？为请问：他的专利申请能获得批准吗？为什

5、么？什么？7分析提示：分析提示：我国我国专利法专利法规定规定“智力活动的规则和方智力活动的规则和方法不授予专利权法不授予专利权”。我国专利法所称的发明是指对产品、方法或我国专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，必须是利者其改进所提出的新的技术方案，必须是利用自然规律解决实践中特定的技术问题的新用自然规律解决实践中特定的技术问题的新方案。方案。该例中超市老板发明的摆放商品的方法不是该例中超市老板发明的摆放商品的方法不是利用自然规律，而是人类思维活动结果，因利用自然规律，而是人类思维活动结果，因而不能授予专利权。而不能授予专利权。8案例案例2 2：有一个花农，经过多年的研

6、究和实验，有一个花农，经过多年的研究和实验，终于配制出一种高效液体花肥，这种花终于配制出一种高效液体花肥，这种花肥能促进花的生长，并使花株常年开花。肥能促进花的生长，并使花株常年开花。就该液体花肥，花农向专利局提出实用就该液体花肥，花农向专利局提出实用新型专利。新型专利。请问：申请会批准吗？为什么？请问：申请会批准吗？为什么？9第二节专利权概述第二节专利权概述专利权的概念及特点专利权的概念及特点专利权的主体专利权的主体取得专利权的条件取得专利权的条件专利权人的权利和义务专利权人的权利和义务专利权的期限、终止和无效专利权的期限、终止和无效专利申请与审批专利申请与审批专利侵权及其救济专利侵权及其救

7、济10一、一、专利权的概念及特点专利权的概念及特点u专利权的概念（专利权的概念（Patent RightPatent Right）一国政府主管部门根据发明人的申请，经审一国政府主管部门根据发明人的申请，经审查认为其发明符合国家法律规定的条件而授查认为其发明符合国家法律规定的条件而授予发明人的、在一定时期内对其发明享有的予发明人的、在一定时期内对其发明享有的一种特别权利，即一种特别权利，即专有权专有权。取得专利权者称为取得专利权者称为专利权人专利权人(patentee)(patentee)。11u专利权的特点专利权的特点法律赋予的权力法律赋予的权力知识财产、无形的财产权知识财产、无形的财产权不完

8、全的所有权不完全的所有权排他性排他性(独占性、专有性独占性、专有性)地域性地域性时间性时间性12二、二、专利权的主体专利权的主体 指依照指依照专利法专利法可以享受权利并承担可以享受权利并承担相应义务的所有人，即专利权人。包括：相应义务的所有人，即专利权人。包括：l发明人发明人l职务发明人的单位职务发明人的单位：对于职务发明，申请专利权和专利权均属于发对于职务发明，申请专利权和专利权均属于发明单位。判断职务发明创造的关键在于是否是执行明单位。判断职务发明创造的关键在于是否是执行本单位的任务或主要是利用本单位的物质条件完成本单位的任务或主要是利用本单位的物质条件完成的。的。l合法受让人合法受让人l

9、外国国民外国国民13案例案例3 3：张某大学毕业分配在某研究所后，一直从事张某大学毕业分配在某研究所后，一直从事食品饮料包装的研究。食品饮料包装的研究。19971997年研究所向张年研究所向张某等人下达了某等人下达了“果汁保鲜包装袋果汁保鲜包装袋”的研究的研究任务。当年年底，该任务。当年年底，该“果汁保鲜包装袋果汁保鲜包装袋”的设计方案基本完成后，张某辞职并带走的设计方案基本完成后，张某辞职并带走了有关的图纸资料。了有关的图纸资料。19981998年年5 5月，张某向中国专利局提交了月，张某向中国专利局提交了“果果汁保鲜包装袋汁保鲜包装袋”的实用新型专利申请。的实用新型专利申请。14该专利申请

10、公布后，张某原来所在的研究所该专利申请公布后，张某原来所在的研究所向中国专利局提出请求，要求确认张某的向中国专利局提出请求，要求确认张某的发明创造为职务发明，专利申请人应是研发明创造为职务发明，专利申请人应是研究所。究所。对此，张某认为他的研究项目是在离开研究对此，张某认为他的研究项目是在离开研究工作后提出的，从离开之日起，他与原单工作后提出的，从离开之日起，他与原单位就断绝了一切关系，该专利申请应为非位就断绝了一切关系，该专利申请应为非职务发明，只有他本人有权申请专利。职务发明，只有他本人有权申请专利。请问：该专利属于职务发明吗？为什么？请问：该专利属于职务发明吗？为什么？15分析提示：分析

11、提示：本案中，张某在单位的本职工作就是从事本案中，张某在单位的本职工作就是从事食品饮料的包装研究，而且他申请专利的食品饮料的包装研究，而且他申请专利的“果汁保鲜包装袋果汁保鲜包装袋”也是该研究所下达的也是该研究所下达的科研任务。科研任务。我国我国专利法专利法规定，执行本单位的任务规定，执行本单位的任务或主要是利用本单位的物质条件完成的发或主要是利用本单位的物质条件完成的发明创造是职务发明创造。明创造是职务发明创造。在张某离开单位前设计方案已基本完成，在张某离开单位前设计方案已基本完成，所以认定为职务发明。所以认定为职务发明。16三、取得专利权的条件三、取得专利权的条件l技术发明不得违反法律、社

12、会公德或妨害公技术发明不得违反法律、社会公德或妨害公共利益共利益 l不属于不授予专利权的范围不属于不授予专利权的范围l必须符合专利三性必须符合专利三性17我国专利法规定以下项目不能获取专利：我国专利法规定以下项目不能获取专利：科学发现；科学发现；智力活动的规则和方法；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质。用原子核变换方法获得的物质。18案例：案例：哈佛鼠其实是一种经过基因改造的肿瘤鼠，在哈佛鼠其实是一种经过基因改造的肿瘤鼠，在19801980年代由哈佛大学研究团队所研发出来，主要年代由哈佛大学研究团队所研发

13、出来，主要用在动物实验。用在动物实验。这个带有肿瘤的实验老鼠，可协助研究人员了解这个带有肿瘤的实验老鼠，可协助研究人员了解药物对于肿瘤细胞的作用机制，因此，是进行癌药物对于肿瘤细胞的作用机制，因此，是进行癌症研究时非常重要的研究工具。由于一般抗癌药症研究时非常重要的研究工具。由于一般抗癌药物具有高度的毒性，服用后会引发强烈的反应，物具有高度的毒性，服用后会引发强烈的反应，因此，进行毒理试验的同时，将会使这类肿瘤鼠因此，进行毒理试验的同时，将会使这类肿瘤鼠陷入极度痛苦。陷入极度痛苦。1919851985年，哈佛大学研究团队向欧洲专利局年，哈佛大学研究团队向欧洲专利局(European Paten

14、t Office,EPO)(European Patent Office,EPO)提出欧洲提出欧洲专利的申请，并在专利的申请，并在19921992年年5 5月取得欧洲专利。月取得欧洲专利。此项决定立即引起欧洲此项决定立即引起欧洲1717个宗教团体及动物个宗教团体及动物保护组织的不满，其中保护组织的不满，其中6 6个组织并正式向欧个组织并正式向欧洲专利局提出了异议洲专利局提出了异议(opposition)(opposition)，诉请重，诉请重新审理哈佛鼠专利权的赋予是否妥适。新审理哈佛鼠专利权的赋予是否妥适。20012001年年1111月，月，EPOEPO仍然维持原核给专利的决仍然维持原核给专

15、利的决定，异议团体在失望之余也继续提起上诉定，异议团体在失望之余也继续提起上诉(appeal)(appeal)。20关于哈佛鼠的专利争议主要集中在两点考关于哈佛鼠的专利争议主要集中在两点考量：一是如果给予动物（尤其是哈佛鼠与量：一是如果给予动物（尤其是哈佛鼠与人类同属于哺乳类）专利，那么未来只要人类同属于哺乳类）专利，那么未来只要技术上可能，似乎也有可能申请人的技术上可能，似乎也有可能申请人的专利，专利，这严重违反了人类社会赖以规范的这严重违反了人类社会赖以规范的道德准绳道德准绳。本案欧洲专利的上诉声明也是基于类似主本案欧洲专利的上诉声明也是基于类似主张，认为哈佛鼠的专利申请违反了欧洲专张，认

16、为哈佛鼠的专利申请违反了欧洲专利公约有关公共秩序与道德的条款利公约有关公共秩序与道德的条款(the(the patent contravenes public order and patent contravenes public order and morality)morality)，因此，此项发明欠缺新颖性，因此，此项发明欠缺新颖性(novelty)(novelty)及创造性要件及创造性要件(inventive(inventive）。）。21另一个争议的问题在于，传统科学界的基础研究另一个争议的问题在于，传统科学界的基础研究工作一向是在极公开、且信息自由流通的环境中工作一向是在极公开、且

17、信息自由流通的环境中进行，专利私有化的倾向已经慢慢进行，专利私有化的倾向已经慢慢改变了科学界改变了科学界信息公开与流通的机制。信息公开与流通的机制。此外，类似哈佛鼠的重要研究工具如果给予专利，此外，类似哈佛鼠的重要研究工具如果给予专利，而专利权的范围又过于含糊、广泛的话，将而专利权的范围又过于含糊、广泛的话，将有可有可能阻绝未来进一步的研究工作能阻绝未来进一步的研究工作，而基础研究工具，而基础研究工具的专利一旦被掌握，如果专利权人又以各种方式的专利一旦被掌握，如果专利权人又以各种方式达到拒绝授权目的的话，反而会阻碍了专利所要达到拒绝授权目的的话，反而会阻碍了专利所要达到的鼓励研发的目的，长期而

18、言，不利于技术达到的鼓励研发的目的，长期而言，不利于技术发明与创新。发明与创新。22不过，在全球化研发竞争的大势的下，要不过，在全球化研发竞争的大势的下，要改变欧洲专利局对于动物可专利性的态度，改变欧洲专利局对于动物可专利性的态度，机会可能不大。机会可能不大。目前，全世界只有加拿大最高法院（目前，全世界只有加拿大最高法院（the the Canadian Supreme CourtCanadian Supreme Court）在）在20022002年以五年以五比四一票的差的结果，否决了哈佛鼠的加比四一票的差的结果，否决了哈佛鼠的加拿大专利。拿大专利。请问：哈佛鼠在我国能够获得专利权吗？请问：哈

19、佛鼠在我国能够获得专利权吗？为什么？为什么？23专利专利“三性三性”u新颖性（新颖性（novelty)novelty)：u创造性创造性(inventiveness)(inventiveness)或非显见性（或非显见性（Non-obviousness)u实用性实用性(practicability)(practicability)外观设计只提出了新颖性要求外观设计只提出了新颖性要求 24有关新颖性的例外规定有关新颖性的例外规定u巴黎公约巴黎公约中规定本同盟成员国应按其本国法律中规定本同盟成员国应按其本国法律对在任一本同盟成员国领土上举办的官方的或经官对在任一本同盟成员国领土上举办的官方的或经官方认

20、可的国际展览会展出的商品中可以取得专利的方认可的国际展览会展出的商品中可以取得专利的发明、实用新型、工业品式样和商标，给予临时保发明、实用新型、工业品式样和商标，给予临时保护。护。u我国我国专利法专利法规定规定，申请专利的发明创造在申请，申请专利的发明创造在申请日之前日之前6 6个月内，有下列情形之一的不丧失新颖性：个月内，有下列情形之一的不丧失新颖性：在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的；在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的；在规定的学术会议或技术会议上首次发表的；在规定的学术会议或技术会议上首次发表的；他人未经申请人同意而泄露其内容的。他人未经申请人同意而泄露其内容的。25

21、案例：案例：发明人舒学章于发明人舒学章于19911991年年2 2月月7 7日向中国专利局日向中国专利局申请名称为申请名称为“一种高效节能双层炉排反烧锅一种高效节能双层炉排反烧锅炉炉”实用新型专利，实用新型专利，19921992年年9 9月月3030日被授予专日被授予专利权，专利号为利权，专利号为91211222.091211222.0。该专利的权利要求为：一种主要由反烧炉排、该专利的权利要求为：一种主要由反烧炉排、正烧炉排和炉体构成的高效节能双层炉排反正烧炉排和炉体构成的高效节能双层炉排反烧锅炉，其特征在于正烧炉排和反烧炉排的烧锅炉，其特征在于正烧炉排和反烧炉排的各个炉条是间隔的一上、一下两

22、层构成波浪各个炉条是间隔的一上、一下两层构成波浪型排列。型排列。该实用新型专利期限届满前，专利权人请求该实用新型专利期限届满前，专利权人请求了续展，至了续展，至19991999年年2 2月月8 8日，该专利权保护期日，该专利权保护期限届满，权利终止。限届满，权利终止。2619991999年年2 2月月2222日发明人舒学章又以同一发明日发明人舒学章又以同一发明名称向中国专利局申请了一项发明专利，名称向中国专利局申请了一项发明专利，19991999年年1010月月1313日被授予发明专利权，专利日被授予发明专利权，专利号为号为92106401.292106401.2号。号。该专利的权利要求为：一

23、种立式或卧式双该专利的权利要求为：一种立式或卧式双层炉排平面波浪型反烧炉排锅炉，其特征层炉排平面波浪型反烧炉排锅炉，其特征是上层水管反烧炉排是平面波浪型布置。是上层水管反烧炉排是平面波浪型布置。27济宁无压锅炉厂于济宁无压锅炉厂于20002000年年1212月月2222日向专利日向专利复审委员会请求宣告舒学章的发明专利无复审委员会请求宣告舒学章的发明专利无效。效。理由是，该发明专利同舒学章已过专利保理由是，该发明专利同舒学章已过专利保护期的实用新型专利构成护期的实用新型专利构成重复授权重复授权，违反，违反了专利法实施细则关于了专利法实施细则关于“同样的发明创造同样的发明创造只能被授予一项专利只

24、能被授予一项专利”的规定。的规定。请问：该发明专利申请有效吗？请问：该发明专利申请有效吗？28专利复审委员会认为，专利复审委员会认为，92106401.292106401.2号发明专利授号发明专利授权时，权时，91211222.091211222.0号实用新型专利权由于保护期号实用新型专利权由于保护期限届满已终止，故不存在两个专利同时存在的情限届满已终止，故不存在两个专利同时存在的情况，不存在重复授权问题。因此，驳回了无效宣况，不存在重复授权问题。因此，驳回了无效宣告请求。告请求。无效宣告请求人向法院提起行政诉讼，一审法院无效宣告请求人向法院提起行政诉讼，一审法院支持了专利复审委员会的观点，维

25、持了专利复审支持了专利复审委员会的观点，维持了专利复审委员会作出的无效决定。委员会作出的无效决定。当事人不服提出上诉，二审法院经审理认为，本当事人不服提出上诉，二审法院经审理认为，本案争议的发明专利权构成了对在前授予并已终止案争议的发明专利权构成了对在前授予并已终止的实用新型专利权的重新授予，因此，撤销了一的实用新型专利权的重新授予，因此，撤销了一审判决和专利无效决定。审判决和专利无效决定。29案件点评：案件点评：这一案件的争议焦点在于，对专利法实施细则关这一案件的争议焦点在于，对专利法实施细则关于于“同样的发明创造只能被授予一项专利权同样的发明创造只能被授予一项专利权”这这一规定应当如何理解

26、。一规定应当如何理解。发明和实用新型专利保护的是新的技术方案，而发明和实用新型专利保护的是新的技术方案，而外观设计专利保护的是产品的新设计，因此，在外观设计专利保护的是产品的新设计，因此，在发明、实用新型等技术方案与外观设计之间很难发明、实用新型等技术方案与外观设计之间很难出现重复专利。出现重复专利。而发明专利既包括产品发明，也包括方法发明，而发明专利既包括产品发明，也包括方法发明，实用新型专利则仅保护产品发明，由于它们二者实用新型专利则仅保护产品发明，由于它们二者保护的均属于新的技术方案，因此，发明与实用保护的均属于新的技术方案，因此，发明与实用新型之间可能会出现重复专利，容易落入新型之间可

27、能会出现重复专利，容易落入“同样同样的发明创造的发明创造”的范围。的范围。30从内容上看，从内容上看，“同样的发明创造同样的发明创造”应当指应当指两项以上发明创造专利的权利要求记载的两项以上发明创造专利的权利要求记载的技术内容、技术方案相同。技术内容、技术方案相同。专利法规定不允许重复授权的依据是专利专利法规定不允许重复授权的依据是专利权的独占性，由于专利权具有排他性，因权的独占性，由于专利权具有排他性，因此不允许重复授予专利权。此不允许重复授予专利权。至于在我国专利申请实践中，专利局允许至于在我国专利申请实践中，专利局允许申请人将相同的发明创造同时申请一项实申请人将相同的发明创造同时申请一项

28、实用新型专利、一项发明专利，在授权时再用新型专利、一项发明专利，在授权时再由申请人选择放弃其中一项的做法。由申请人选择放弃其中一项的做法。31发明人将技术内容、技术方案相同的发明创造于发明人将技术内容、技术方案相同的发明创造于19911991年年2 2月月7 7日申请了实用新型专利，日申请了实用新型专利，19921992年年6 6月月1717日日被授予专利权，至被授予专利权，至19991999年年2 2月月8 8日权利终止，进入公日权利终止，进入公有技术领域。有技术领域。在此期间，于在此期间，于19991999年年2 2月月2222日又申请了发明创造，并日又申请了发明创造，并于于1999199

29、9年年1010月月1313日（在前一专利权终止日（在前一专利权终止8 8个月之后）个月之后）被授予专利权，后一发明专利针对前一实用新型专被授予专利权，后一发明专利针对前一实用新型专利而言，显然属于重复授权。利而言，显然属于重复授权。而且，就相同的发明创造在作为实用新型给予而且，就相同的发明创造在作为实用新型给予8 8年保年保护完成之后，已进入公有领域的情况下，又给予了护完成之后，已进入公有领域的情况下，又给予了发明专利保护，对公众显然也是不公平的，违反了发明专利保护，对公众显然也是不公平的，违反了专利法的立法本意，违反了专利法禁止重复授权的专利法的立法本意，违反了专利法禁止重复授权的规定。所以

30、，无效宣告请求人以该发明专利属于重规定。所以，无效宣告请求人以该发明专利属于重复授权为由，请求宣告该专利权无效，其理由是正复授权为由，请求宣告该专利权无效，其理由是正当的，应当将后一发明专利宣告无效。当的，应当将后一发明专利宣告无效。32四、专利权人的权利和义务四、专利权人的权利和义务专利权人的权利专利权人的权利（一）人身权：署名权（一）人身权：署名权（二）财产权：（二）财产权：独占实施权（使用、生产制造、许诺销售、销独占实施权（使用、生产制造、许诺销售、销售、进口专利产品的权利）售、进口专利产品的权利）转让权转让权许可权许可权标记权标记权放弃权放弃权请求保护权请求保护权33专利权人的义务专利

31、权人的义务专利权人有义务实施其专利（强制许可）专利权人有义务实施其专利（强制许可）有义务按规定缴纳专利年费有义务按规定缴纳专利年费34根据法律规定，强制许可主要有以下几种情况：根据法律规定，强制许可主要有以下几种情况：（一）普通强制许可：（一）普通强制许可：具备实施条件的单位以合理的条件请求发明具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可时，国务院专利行政部门根据该单位的申请，间内获得这种许可时，国务院专利行政部门根据该单位的申请，可以给予实施该发明专利或者实用新型专利的强制许

32、可。可以给予实施该发明专利或者实用新型专利的强制许可。（二）为公共利益目的的强制许可（二）为公共利益目的的强制许可：在国家出现紧急状态或者非：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。（三）交叉强制许可（三）交叉强制许可：一项取得专利权的发明或者实用新型比以：一项取得专利权的发明或者实用新型比以前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，但

33、其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施大技术进步，但其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。国务院专利行政部门实施前一发明或者实用新型的强制许可。国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或实用新根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或实用新型的强制许可。型的强制许可。35案例：案例：巴西曾经是全世界艾滋病发病率最高的国家巴西曾经是全世界艾滋病发病率最高的国家之一，由于启动了之一，由于启动了强制许可强制许可，国产艾滋病药

34、，国产艾滋病药物得到了普遍使用，全国物得到了普遍使用，全国6060万感染者中，目万感染者中，目前约有前约有10.510.5万人在接受万人在接受“鸡尾酒鸡尾酒”疗法。疗法。其结果是，因艾滋病死亡的人数减少了一半，其结果是，因艾滋病死亡的人数减少了一半，有效地遏制了艾滋病的蔓延。有效地遏制了艾滋病的蔓延。所谓所谓“鸡尾酒鸡尾酒”，是从国外已经上市的，是从国外已经上市的1717种种艾滋病治疗药物中选择艾滋病治疗药物中选择3 3种配制而成，它并种配制而成，它并不能彻底消灭艾滋病病毒，但可以有效地控不能彻底消灭艾滋病病毒，但可以有效地控制病毒，是目前治疗艾滋病的最佳策略。制病毒，是目前治疗艾滋病的最佳策

35、略。36与巴西形成鲜明对照的是，中国艾滋病感染者估计与巴西形成鲜明对照的是，中国艾滋病感染者估计已逾已逾100100万，而长期接受万，而长期接受“鸡尾酒鸡尾酒”疗法的只有疗法的只有100100人左右。人左右。“鸡尾酒鸡尾酒”价格的高低，不仅影响着中国价格的高低，不仅影响着中国上百万艾滋病病毒感染者的命运，也决定着中国艾上百万艾滋病病毒感染者的命运，也决定着中国艾滋病防治工作的成败。滋病防治工作的成败。“鸡尾酒鸡尾酒”并非治疗艾滋病的最佳药物，在拉夫米并非治疗艾滋病的最佳药物，在拉夫米定（定（3TC3TC，由葛兰素史克开发，也可用于治疗乙肝），由葛兰素史克开发，也可用于治疗乙肝）等一些疗效更好、

36、副作用较小的治疗艾滋病的药物等一些疗效更好、副作用较小的治疗艾滋病的药物面前，国内患者面对的是其高昂的价格，制药企业面前，国内患者面对的是其高昂的价格，制药企业也是无计可施，而印度大量生产也是无计可施，而印度大量生产3TC3TC。印度的制药。印度的制药公司为什么可以生产公司为什么可以生产3TC3TC？37因为印度启动了强制许可。按照世界贸易组织因为印度启动了强制许可。按照世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议（TRIPSTRIPS）的）的有关规定，各成员国在发生大众健康危机时可有关规定，各成员国在发生大众健康危机时可以采取特殊措施，包括允许本国企业强行仿制以采取特殊措施，

37、包括允许本国企业强行仿制外国专利药。除印度以外，巴西、泰国等国家外国专利药。除印度以外，巴西、泰国等国家也先后启动了强制许可，仿制那些专利尚未到也先后启动了强制许可，仿制那些专利尚未到期的艾滋病药物。期的艾滋病药物。请问：该案例对中国解决本国严重的健康问题请问：该案例对中国解决本国严重的健康问题有何启示？有何启示？38五、专利权的期限、终止和无效五、专利权的期限、终止和无效(一一)专利权的期限专利权的期限(二二)专利权的终止专利权的终止 1.1.自然终止自然终止 2.2.提前终止提前终止(三三)专利权的无效专利权的无效:39案例分析：专利无效对实施专利合同的影响案例分析：专利无效对实施专利合同

38、的影响19951995年年1212月，某市手电筒厂向国家专利局申请名为月，某市手电筒厂向国家专利局申请名为“太阳能多功能电动牙刷太阳能多功能电动牙刷”的实用新型专利，该产品既的实用新型专利，该产品既可作牙刷又可作微型手电筒，设计独特，使用效果不可作牙刷又可作微型手电筒，设计独特，使用效果不错。错。19961996年年1111月该实用新型被授予专利权。同月，专利权月该实用新型被授予专利权。同月，专利权人与本市一家电动玩具厂签订了专利使用许可合同，人与本市一家电动玩具厂签订了专利使用许可合同，收取使用费收取使用费5 5万元。万元。19971997年年6 6月，专利权人某市手电筒厂发现某县电动牙月，

39、专利权人某市手电筒厂发现某县电动牙刷厂正在生产的电动牙刷与其专利产品在产品结构和刷厂正在生产的电动牙刷与其专利产品在产品结构和功能上相同，于是向专利管理机关提出要求保护其专功能上相同，于是向专利管理机关提出要求保护其专利权，制止某县电动牙刷厂的侵权行为并赔偿损失。利权，制止某县电动牙刷厂的侵权行为并赔偿损失。40某县电动牙刷厂得知后则向专利复审委员会提出宣告某县电动牙刷厂得知后则向专利复审委员会提出宣告“太阳能多功能电动牙刷太阳能多功能电动牙刷”专利无效的请求，理由是专利无效的请求，理由是尽管其产品与专利产品相似，但该产品是根据从国外尽管其产品与专利产品相似，但该产品是根据从国外带来的样品，自

40、己改进设计的，且在带来的样品，自己改进设计的，且在19901990年就研制出年就研制出了第一批样品了第一批样品,1992,1992年开始在市内试销，并提供县主年开始在市内试销，并提供县主管局的证明材料。管局的证明材料。因此认为，某市手电筒厂的专利产品因此认为，某市手电筒厂的专利产品“太阳能多功能太阳能多功能电动牙刷电动牙刷”，不符合我国，不符合我国专利法专利法有关新颖性的规有关新颖性的规定。定。请问：宣告无效的请求成立吗？对已签订的专利许可请问：宣告无效的请求成立吗？对已签订的专利许可合同有何影响？合同有何影响？41专利复审委员会审查认为，某县电动牙刷厂专利复审委员会审查认为，某县电动牙刷厂的

41、宣告的宣告“多功能电动牙刷多功能电动牙刷”专利无效的请求专利无效的请求理由成立，遂作出宣告该专利无效的决定。理由成立，遂作出宣告该专利无效的决定。专利被许可方某市电动玩具厂获知该专利无专利被许可方某市电动玩具厂获知该专利无效后，即向当地专利管理机关提出退回效后，即向当地专利管理机关提出退回5 5万万元专利使用费，许可人则认为根据元专利使用费，许可人则认为根据专利法专利法的规定，宣告专利无效的决定对在宣告前的规定，宣告专利无效的决定对在宣告前已履行的专利实施许可合同不具有追溯力，已履行的专利实施许可合同不具有追溯力，专利使用费不能退回。专利使用费不能退回。42专利管理机关经审理查明，专利被许可方

42、在专利管理机关经审理查明，专利被许可方在实施专利不到一年的时间里，通过实施专利实施专利不到一年的时间里，通过实施专利的获利少于其付出的的获利少于其付出的5 5万元使用费，故依万元使用费，故依专利法专利法的规定，要求某市手电筒厂退回的规定，要求某市手电筒厂退回2 2万元使用费给电动玩具厂，以公平维护双万元使用费给电动玩具厂，以公平维护双方的利益。方的利益。43六、专利申请与审批六、专利申请与审批u专利申请原则专利申请原则 书面原则书面原则 单一性原则：也称一发明一申请原则。单一性原则：也称一发明一申请原则。u专利申请文件专利申请文件 发明专利请求书发明专利请求书(Application)(App

43、lication)权利要求书权利要求书(Right Claim)(Right Claim)专利说明书专利说明书(Specification)(Specification)（阐述发明创造内容）（阐述发明创造内容）u专利的审批专利的审批 (1)(1)形式审查制形式审查制 (2)(2)实质审查制实质审查制 (3)(3)延期审查制延期审查制44延期审查制的程序延期审查制的程序申请人提交专利申请申请人提交专利申请公告异议程序（公告异议程序（6个月）个月）专利局作出审查决定或授权专利局作出审查决定或授权申请人请求进行实质审查申请人请求进行实质审查（3年内）年内）专利局进行形式审查专利局进行形式审查申请日后

44、申请日后18个月内个月内予以公布予以公布45七、专利侵权及其救济七、专利侵权及其救济专利侵权（专利侵权（InfringementInfringement）专利侵权是指未经专利权人许可为生产经营专利侵权是指未经专利权人许可为生产经营目的制造目的制造,使用或者销售其专利产品使用或者销售其专利产品,使用其专利使用其专利方法或者制造销售其外观设计专利产品的行为。方法或者制造销售其外观设计专利产品的行为。权利范围的界定权利范围的界定l 以发明和实用新型专利权的权利要求书为准，说明以发明和实用新型专利权的权利要求书为准，说明书及附图可以用于解释权利要求；书及附图可以用于解释权利要求；l 外观设计专利权以表

45、示在图片或照片中的该外观设外观设计专利权以表示在图片或照片中的该外观设计专利产品为准。计专利产品为准。46专利侵权的表现专利侵权的表现未经专利权人许可，为生产经营目的实施其未经专利权人许可，为生产经营目的实施其专利专利 假冒他人专利的行为假冒他人专利的行为以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的冒充专利方法的 47不视为侵犯专利权：不视为侵犯专利权：（一）专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的（一）专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后，使用、许诺专利产品或者依照专利方法直接获

46、得的产品售出后，使用、许诺销售或者销售该产品的；销售或者销售该产品的；（二）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已（二）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；使用的；（三）临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其（三）临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利惠原则，为

47、运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；的；（四）专为科学研究和实验而使用有关专利的。（四）专为科学研究和实验而使用有关专利的。为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任。产品合法来源的，不承担赔偿责任。48案例：案例：张某和谭某于张某和谭某于19991999年年1 1月月2929日向国家知识产日向国家知识产权局提出了权局提出了“容性镇流器容性镇流器”实用新型专利申实用新型专

48、利申请请,该申请于该申请于20002000年年2 2月月2626日被授予专利权。日被授予专利权。张某和谭某认为周某生产的日光灯中的镇流张某和谭某认为周某生产的日光灯中的镇流器采用了其专利技术器采用了其专利技术,侵犯了其专利权。张侵犯了其专利权。张某、谭某于某、谭某于20002000年年5 5月向湖南省知识产权局月向湖南省知识产权局提出申请提出申请,请求责令周某停止侵权行为请求责令周某停止侵权行为,并赔并赔偿经济损失偿经济损失5 5万元。万元。49周某辩称周某辩称,对张某、谭某的专利产品对张某、谭某的专利产品“容性容性镇流器镇流器”,其在其在19981998年就已经采用该技术独年就已经采用该技术

49、独立制造镇流器立制造镇流器,并已投放市场。因此不构成并已投放市场。因此不构成对张某、谭某专利权的侵犯。对张某、谭某专利权的侵犯。请问：周某的辩称成立吗？请问：周某的辩称成立吗？50湖南省知识产权局在审理过程中湖南省知识产权局在审理过程中,查明了以下事实查明了以下事实:张某和谭某是专利的专利权人张某和谭某是专利的专利权人,该专利为有效专利。该专利为有效专利。该专利的独立权利要求是该专利的独立权利要求是:一种容性镇流器一种容性镇流器,此镇流此镇流器是用器是用U U形与形与T T形两组铁芯紧密配合呈长方形形两组铁芯紧密配合呈长方形,其特征其特征是两组铁芯之间有是两组铁芯之间有3 3个线圈绕组个线圈绕

50、组,铁芯两端各有铁芯两端各有2 2个抽个抽头头,铁芯嵌入长方形底座板中铁芯嵌入长方形底座板中,经机械铆紧固定经机械铆紧固定,底板底板中央打有钢印号记。中央打有钢印号记。周某制造的日光灯中的镇流器也是容性镇流器周某制造的日光灯中的镇流器也是容性镇流器,被控被控侵权产品具有除侵权产品具有除“底板中央打有钢印号记底板中央打有钢印号记”以外的以外的专利的全部必要技术特征。专利说明书中的技术方专利的全部必要技术特征。专利说明书中的技术方案部分对案部分对“底板中央打有钢印号记底板中央打有钢印号记”这一特征没有这一特征没有描述。通过对说明书的描述和对专利技术方案的分描述。通过对说明书的描述和对专利技术方案的

51、分析析,“,“底板中央打有钢印号记底板中央打有钢印号记”这一特征不是必要技这一特征不是必要技术特征术特征,被控侵权产品落入了张某、谭某的专利保护被控侵权产品落入了张某、谭某的专利保护范围。范围。51周某辩称周某辩称,在专利申请日前就已经生产了被控侵权产品在专利申请日前就已经生产了被控侵权产品,但不能但不能提供相关证据。在案件审理过程中提供相关证据。在案件审理过程中,被张某、谭某提到被张某、谭某提到,其生产其生产的被控侵权产品在的被控侵权产品在19981998年年1111月曾被某市技术监督局查封过。月曾被某市技术监督局查封过。湖南省知识产权局的执法人员于湖南省知识产权局的执法人员于2000200

52、0年年7 7月月2121日至该市技术监日至该市技术监督局进行了调查督局进行了调查,周某的陈述属实周某的陈述属实,其制造的日光灯在其制造的日光灯在19981998年年1111月确被查封。月确被查封。在技术监督局工作人员的见证下在技术监督局工作人员的见证下,执法人员对封存的日光灯进执法人员对封存的日光灯进行了现场开封、勘验行了现场开封、勘验,并制作了勘验结录。封存的日光灯的镇并制作了勘验结录。封存的日光灯的镇流器为容性镇流器流器为容性镇流器,其结构与张某、谭某提供的被控侵权产品其结构与张某、谭某提供的被控侵权产品的容性镇流器技术结构相同，证明确为周某独立生产制造的产的容性镇流器技术结构相同，证明确

53、为周某独立生产制造的产品。品。请问：你认为侵权行为成立吗？请问：你认为侵权行为成立吗？52案件处理：案件处理：湖南省知识产权局将勘验过程及笔录向当湖南省知识产权局将勘验过程及笔录向当事人双方进行了通报，张某、谭某意识到事人双方进行了通报，张某、谭某意识到周某被请求人在专利申请日前就已经制造周某被请求人在专利申请日前就已经制造了被控侵权产品，因此了被控侵权产品，因此侵权行为不成立侵权行为不成立，于于20002000年年7 7月月2424日撤回了处理请求。日撤回了处理请求。53案件评析：案件评析：根据专利法的规定，享有先用权须符合以下条件：根据专利法的规定，享有先用权须符合以下条件：(1)(1)实

54、施行为人制造相同产品、使用相同方法的行为实施行为人制造相同产品、使用相同方法的行为或者所作的制造、使用的必要准备，或者所作的制造、使用的必要准备，必须发生在专利必须发生在专利申请日之前。申请日之前。(2)(2)实施行为人在先制造的产品或使用的方法，应当实施行为人在先制造的产品或使用的方法，应当是行为人自己独立研究完成的，或者通过合法的受让是行为人自己独立研究完成的，或者通过合法的受让方式取得的。方式取得的。(3)(3)实施行为人在他人就相同的发明创造取得专利权实施行为人在他人就相同的发明创造取得专利权后，仍然在原有范围内制造或者使用。后，仍然在原有范围内制造或者使用。(4)(4)先用权人对于自

55、己在先实施的技术不能转让，除先用权人对于自己在先实施的技术不能转让，除非随着先用权所属企业一并转让，先用权不再转让。非随着先用权所属企业一并转让，先用权不再转让。54认定侵权成立的原则认定侵权成立的原则侵权行为是否存在侵权行为是否存在违法侵权行为是否造成了损害后果违法侵权行为是否造成了损害后果侵犯专利权行为与造成的损失有无因果关侵犯专利权行为与造成的损失有无因果关系系违法侵权人有无过错违法侵权人有无过错55专利侵权的救济方法专利侵权的救济方法 行政救济行政救济:民事救济民事救济:刑事制裁刑事制裁:56第三节专利技术合同的类型及特点第三节专利技术合同的类型及特点专利实施许可合同专利实施许可合同专

56、利申请许可合同专利申请许可合同专利权与专利申请权转让合同专利权与专利申请权转让合同57一、专利实施许可合同一、专利实施许可合同 （patent licensing agreement)patent licensing agreement)u专利实施许可合同的定义专利实施许可合同的定义 专利权人（专利权人（licensor)licensor)许可受让人（许可受让人（licenseelicensee）在约定）在约定的范围和条件内实施专利技术并须支付使用费所签订的范围和条件内实施专利技术并须支付使用费所签订的具有约束力的书面文件。的具有约束力的书面文件。u专利实施许可合同的条件专利实施许可合同的条件

57、以已批准的有效专利权为基础以已批准的有效专利权为基础许可方必须是专利权人许可方必须是专利权人受专利法制约受专利法制约许可方的专利权在人双方国家均有效许可方的专利权在人双方国家均有效58u专利实施许可合同的主要条款专利实施许可合同的主要条款专利条款专利条款授权条款授权条款保证条款保证条款侵权责任条款侵权责任条款59专利条款专利条款即基本技术说明。包括：即基本技术说明。包括：l专利名称、专利号专利名称、专利号l发明创造的名称发明创造的名称l专利申请人、专利权人专利申请人、专利权人l专利申请日、批准日期专利申请日、批准日期l专利权的有效地域和期限专利权的有效地域和期限l许可产品：许可产品：供方许可受

58、方生产制造、销售的产品供方许可受方生产制造、销售的产品l还可要求供方提供专利申请案中的说明书、权利还可要求供方提供专利申请案中的说明书、权利请求书，或照片、图片及专利证书的复印件请求书，或照片、图片及专利证书的复印件60授权条款授权条款l许可的权利范围：包括使用、生产制造、许诺许可的权利范围：包括使用、生产制造、许诺销售、销售、进口销售、销售、进口l许可方式（分许可权）许可方式（分许可权）l许可生产与销售产品的区域许可生产与销售产品的区域l对使用技术的领域和地点的限制（合同工厂）对使用技术的领域和地点的限制（合同工厂）l许可使用技术的时间许可使用技术的时间l其它：如使用许可方的商标，需要许可方

59、提供其它：如使用许可方的商标，需要许可方提供原材料的优惠条件原材料的优惠条件61保证条款（保证条款（warranties)warranties)l保证并维持专利的有效性保证并维持专利的有效性l保证专利技术的可实施性保证专利技术的可实施性l保证许可方是专利技术和专利资料的合法持保证许可方是专利技术和专利资料的合法持有者，并有权进行许可并能获得出口许可有者，并有权进行许可并能获得出口许可 注意：专利技术的合法持有人和有权进行转让注意：专利技术的合法持有人和有权进行转让是两个概念是两个概念62侵权责任条款（侵权责任条款（infringement)infringement)u侵权的情况：侵权的情况：被

60、许可方获得的专利实施权侵犯了其他第三者被许可方获得的专利实施权侵犯了其他第三者 被许可方获得的专利实施权受到第三者的侵犯被许可方获得的专利实施权受到第三者的侵犯u双方责任双方责任：许可方单独或与被许可方联合起诉：许可方单独或与被许可方联合起诉u经济和法律后果经济和法律后果 胜诉胜诉 败诉败诉参见参见专利实施许可合同专利实施许可合同63二、专利申请许可合同二、专利申请许可合同u专利申请许可合同的定义专利申请许可合同的定义 技术发明人提出专利申请，专利申请日确定之后，技术发明人提出专利申请，专利申请日确定之后，特别是专利申请公布后，专利部门批准授予专利之特别是专利申请公布后，专利部门批准授予专利之

61、前，就申请专利的发明使用权与他人所签订的许可前，就申请专利的发明使用权与他人所签订的许可合同。合同。u专利申请许可合同的意义专利申请许可合同的意义避免技术成果无端闲置避免技术成果无端闲置尽早回收技术研制费用尽早回收技术研制费用缩短产品上市时间，抢占市场先机缩短产品上市时间，抢占市场先机64专利申请许可合同的条款（专利申请许可合同的条款（参见合同范本参见合同范本）专利申请许可合同与专利实施许可合同的区专利申请许可合同与专利实施许可合同的区别别专利申请许可合专利申请许可合同同专利实施许可合专利实施许可合同同技术公开性技术公开性在初步审查阶段在初步审查阶段保密保密专利技术内容公专利技术内容公开开合同

62、法律状态合同法律状态不确定不确定法律地位确定法律地位确定技术可靠性技术可靠性可靠性难保证可靠性难保证符合专利三性符合专利三性65三、专利权与专利申请权转让合同三、专利权与专利申请权转让合同含义含义：专利权与专利申请权转让合同指专利权人或专利权与专利申请权转让合同指专利权人或专利申请人将其拥有的专利权或专利申请权专利申请人将其拥有的专利权或专利申请权让予受让方所订立的合同。让予受让方所订立的合同。专利法专利法规定：转让专利申请权或者专利规定：转让专利申请权或者专利权的，当事人必须订立书面合同，权的，当事人必须订立书面合同，经专利局经专利局登记和公告后生效。登记和公告后生效。66专利权转让的特点专

63、利权转让的特点l专利权转让只能整体转让，不可分割专利权转让只能整体转让，不可分割l专利权转让须履行法律手续专利权转让须履行法律手续l专利权转让后，专利权主体发生改变专利权转让后，专利权主体发生改变应注意：应注意：l专利实施和实施许可情况专利实施和实施许可情况67专利申请权转让的特点专利申请权转让的特点专利申请权转让是转让民法中的一种财产权专利申请权转让是转让民法中的一种财产权专利申请权转让应指提出专利申请后转让专利申请权专利申请权转让应指提出专利申请后转让专利申请权专利申请权转让实质是转让获得专利权的资格专利申请权转让实质是转让获得专利权的资格应注意：应注意：l确认转让方是否具有主体资格确认转

64、让方是否具有主体资格l审查专利申请有无被驳回的理由及明确驳回的审查专利申请有无被驳回的理由及明确驳回的 法律后果法律后果68案例：案例：1997 1997年年6 6月原告华日公司与被告王某签订月原告华日公司与被告王某签订一份转让一份转让“安全节能电镀循环过滤加热器安全节能电镀循环过滤加热器”专利申请权转让合同。专利申请权转让合同。合同约定王某将自己的发明合同约定王某将自己的发明“安全节能电安全节能电镀循环加热器镀循环加热器”的专利申请权转让给华日公的专利申请权转让给华日公司，由华日公司自主办理专利申请，王某放司，由华日公司自主办理专利申请，王某放弃本产品实用新型专利申请权，即使华日公弃本产品实

65、用新型专利申请权，即使华日公司只实施，未申请专利，王某也不得提出申司只实施，未申请专利，王某也不得提出申请，华日公司同意支付给王某专利申请权转请，华日公司同意支付给王某专利申请权转让费让费2020万元。万元。69 合同签订后，华日公司分二次共支付给王某合同签订后，华日公司分二次共支付给王某转让费转让费1212万元。万元。19971997年年7 7月月2323日，王某向中国专利局提出专日，王某向中国专利局提出专利申请，利申请，19981998年年6 6月月1 1日，王某的申请由专利日，王某的申请由专利局公告。局公告。同年同年8 8月月2929日华日公司起诉要求王某返还转日华日公司起诉要求王某返还

66、转让费让费1212万元并赔偿违约金万元并赔偿违约金2 2万元。万元。请问：该合同属于什么性质的转让合同？请问：该合同属于什么性质的转让合同？70评析：评析：专利法专利法第第1010条所称专利申请权转让，是指已经提条所称专利申请权转让，是指已经提出专利申请且已公开而尚未授予专利权阶段内的技出专利申请且已公开而尚未授予专利权阶段内的技术转让，而本案转让合同所涉及的技术，并未向中术转让，而本案转让合同所涉及的技术，并未向中国专利局提出过专利申请，因此，国专利局提出过专利申请，因此，不是专利申请权不是专利申请权转让合同，而是普通的非专利技术转让合同转让合同，而是普通的非专利技术转让合同。至于某项技术在提出专利申请之前，当本人将至于某项技术在提出专利申请之前，当本人将他们订立的非专利技术转让合同称之为他们订立的非专利技术转让合同称之为“专利申请专利申请权转让合同权转让合同”，是当事人对法律的误解，不影响合，是当事人对法律的误解，不影响合同的性质和实际履行。同的性质和实际履行。经审查认定该合同是非专利技术转让合同，并经审查认定该合同是非专利技术转让合同，并以此为基础组织双方当事人达成调解协议，即王