期货法规测试题2

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1、货法规模拟测试题3一、单项选择：60题每题0.5分1. 以下货交易的场所正确的选项是( )。A货交易可以任意选择交易所B货交易必须在依法设立的货交易所进展C货交易必须在货监视理机构批准的其他交易场所进展D货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展参：D答题思路：货交易理第四条规定货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展。2. 在我国由( )对货实行集中统一的监视理。A货交易所B货业协会C中国银监会D货监视理机构参：D答题思路：货交易理第五条规定货监视理机构对货实行集中统一的监视理。3. 货交易所不以营利为目的按照其章程的规定实行( )理。A

2、统一B集中C自律D集体参：C答题思路：货交易理第七条规定货交易所不以营利为目的按照其章程的规定实行自律理。4. 因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日起未逾( )的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员。A2年B3年C5年D10年参：C答题思路：货交易理第九条规定有公第一百四十七条规定的情形或者以下情形之一的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解

3、除职务之日起未逾5年；(二)因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾5年。5. 当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取紧急措施并应当立即( )。A中国银监会B中国证监会C开展和改革会D中国货业协会参：B答题思路：货交易理第十二条规定当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施并应当立即货监视理机构：(一)进步保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的持仓量；(四)暂时停顿交易；(五)采取其他紧急措施。6. 在我国申请设立货注册资本

4、最低限额为人民币( )元。A500万B1000万C3000万D5000万参：C答题思路：货交易理第十五条规定申请设立货应当符合公条的规定并具备以下条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级理人员具备任职资格从业人员具有货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利才能信誉良好最近3年无重大违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险理和控制制度；(七)货监视理机构规定的其他条件。7. 货从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由( )承当。A客户B货C货交易所D货和客户共同参：A答题

5、思路：货交易理第十七条规定货从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由客户承当。8. 货分支机构在注销经营答应证前应当( )。A继续营业活动B暂停营业活动C终止营业活动D中止营业活动参：C答题思路：货交易理第二十一条规定货在注销货业务答应证前应当结清相关货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。货分支机构在注销经营答应证前应当终止经营活动妥善处理客户资产。9. 从事货咨询以及为货提供中间介绍等业务的其他货经营机构应当获得货监视理机构批准的业务资格详细理由( )制定。A全国常委会B法制办C人民D货监视理机构参：D答题思路：货交易理第二十三条规定从事货咨询以及为货提供中间介绍等业

6、务的其他货经营机构应当获得货监视理机构批准的业务资格详细理由货监视理机构制定。10. 会员在货交易中违约的货交易所先以( )承当违约责任。A该会员的保证金B货交易所的自有资金C货交易所的风险准备金D货交易的储藏金参：A答题思路：货交易理第四十条规定会员在货交易中违约的货交易所先以该会员的保证金承当违约责任。11. 货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构。A3B5C7D10参：B答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第三十一条规定货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构。12. 货业协会的章程

7、应当报( )备案。A开展和改革会B工商行政理总C中国银监会D货监视理机构参：D答题思路：货交易理第四十八条规定货业协会的章程由会员大会制定并报货监视理机构备案。13. 有权批准货交易所设立的是( )。A开展和改革会B中国银监会C工商行政理总D中国证监会参：D答题思路：根据货交易所理第四条的规定中国证监会是货交易所的主有权批准货交易所的设立。14. 货交易所欲变更其注册资本必须经( )批准。A中国证监会B中国银监会C住所地的工商行政理部门D货业协会参：A答题思路：中国证监会是货交易所的主部门货交易所变更名称、注册资本的必须经中国证监会批准。15. 货申请金融货经纪业务资格其申请日前( )个月的风

8、险监指标应当持续符合规定的。A1B2C3D5参：B答题思路：货理第十二条规定货申请金融货经纪业务资格应当申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的。16. 以下选项中不属于理事会职权的是( )。A审议批准风险准备金的使用方案B审议批准根据章程和交易规那么制定的细那么和C监视总经理组织施行会员大会和理事会的情况D增加或者减少货交易所注册资本参：D答题思路：D项属于会员大会的职权。17. 某货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议该理事的以下做法正确的选项是( )。A在 里另一理事代为出席B委托另一理事代为出席被委托理事已经承受了一项委托C以书面形式委托另一尚未承受委托的理事代为出席D该理事不得

9、委托别人代为出席参：C答题思路：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明受权范围。每位理事只能承受一位理事的委托。18. 根据货交易所理的规定以下各项不属于的职权的是( )。A召集股东大会会议并向股东大会工作B拟订货交易所章程、交易规那么及其修改草案提交股东大会审定C审议货交易所合并、分立、解散和清算的方案提交股东大会通过D组织协调专门会的工作参：D答题思路：主要行使以下职权：(一)召集股东大会会议并向股东大会工作；(二)拟订货交易所章程、交易规那么及其修改草案提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务方案、提交股东大会通过；(四)

10、审议货交易所合并、分立、解散和清算的方案提交股东大会通过；(五)监视总经理组织施行股东大会和的情况；(六)本第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。19. 申请设立货股东应当具有中国法人资格持有5以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。A3000万B5000万C6000万D1亿参：A答题思路：参见货理第七条。20. 货交易所的所得收益按照有关规定理和使用但应当首先用于( )。A缴纳税款B发放工作人员的工资和福利C扩大货交易所得营业规模D保证货交易场所、设施的运行和改善参：D答

11、题思路：货交易所的所得收益按照有关规定理和使用但应当首先用于保证货交易场所、设施的运行和改善。21. 货申请设立营业部其申请日前( )个月应当符合货风险监指标。A1B2C3D5参：C答题思路：根据货理第二十三条规定货申请设立营业部申请日前3个月应当符合货风险监指标。22. 货( )负责对货经营理行为的合法合规性、风险理进展监视、检查。A经理BC董事D首席风险官参：D答题思路：货理第四十三条规定货应当设首席风险官对货经营理行为的合法合规性、风险理进展监视、检查。23. 货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A5B7C1

12、5D30参：A答题思路：货理第七十九条规定货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案定向全体股东、和或者监事相关交易情况并定向其住所地的中国证监会派出机构相关交易情况。24. 从事货经营的机构对本机构货从业人员给予处分的应当自做出处分之日起个工作日内向。( )A3；中国证监会B3；货业协会C10；货业协会D10；中国证监会参：C答题思路：货从业人员理第二十七条规定货从业人员受到机构处分或者从事的货业务行为违规被调查处理的机构应当在作出处分、知悉或者应当知悉该货从业人员违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会。25. 中国货

13、业协会、货交易所依法对货董事、监事和高级理人员进展( )理。A监视B垂直C：自律D行政参：C答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第五条规定中国货业协会、货交易所依法对货董事、监事和高级理人员进展自律理。26. 申请营业部负责人的任职资格应当具有从事货业务年以上经历或者其他金融业务年以上经历。( )A2：3B2；5C3；4D3；5参：C答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第十四条规定申请财务负责人、营业部负责人的任职资格应当具备以下条件：(一)具有货从业人员资格；(二)具有大学本科以上或者获得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营

14、业部负责人的任职资格还应当具有从事货业务3年以上经历或者其他金融业务4年以上经历。27. 因违规行为受到金融监部门的行政处分执行满未逾( )年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。A3B5C7D10参：A答题思路：根据货董事、监事和高级理人员任职资格理第十九条的规定因违规行为受到金融监部门的行政处分执行满未逾3年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。28. 货董事、监事和高级理人员的推荐人应当是任职( )年以上的货现任董事长、或者经理层人员。A1B2C3D5参：A答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第二十三条规定推荐人应当是任职1年以上的货现任董事长、或者经理层人员。2

15、9. 货董事、监事和高级理人员的近亲属在货从事货交易的有关董事、监事和高级理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向并遵循回避原那么。A2B3C5D7参：C答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第四十条规定货董事、监事和高级理人员的近亲属在货从事货交易的有关董事、监事和高级理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向并遵循回避原那么。应当在接到之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案并定相关交易情况。30. 货经纪的从业人员成心提供虚假信息骗者买卖货合约造成严重后果的( )。A处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B处三年以下有徒刑或者拘役并处或

16、者单处一万元以上十万元以下罚金C处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D处三年以下有徒刑或者拘役并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金参：A答题思路：刑法第一百八十一条规定交易所、货交易所、货经纪的从业人员业协会、货业协会或者货监视理部门的工作人员成心提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录骗者买卖、货合约造成严重后果的处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。31. 货董事长、总经理辞职或者被认定为不适当人选而被解除职务或者被撤销任职资格的货应当委托具有、货相关业务资格的会计师事务所对其进展离任审计并自其离任之日起( )个月内将审计报中国证监会及其

17、派出机构备案。A1B2C3D5参：C答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第五十八条规定货董事长、总经理辞职或者被认定为不适当人选而被解除职务或者被撤销任职资格的货应当委托具有、货相关业务资格的会计师事务所对其进展离任审计并自其离任之日起3个月内将审计报中国证监会及其派出机构备案。32. 申请介绍业务资格申请日前6个月各项风险控制指标符合规定其中净资本不得低于( )亿元。A5B10C12D20参：C答题思路：参见为货提供中间介绍业务第六条第(一)项。33. 申请介绍业务资格必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定。A3个月B6个月C1年D2年参：B答题思路：为货提供中间介绍业务第五

18、条第(一)项规定申请介绍业务资格申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定。34. 申请介绍业务资格总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有货从业人员资格的业务人员。( )A5；2B5；1C3；2D3；1参：A答题思路：参见为货提供中间介绍业务第五条第(四)项。35. 货交易所、货和非货结算会员应当保证货交易、结算、交割资料的( )。A完好和B平安和C完好和平安D平安和及时参：C答题思路：货交易理第四十二条的规定货交易所、货和非货结算会员应当保证货交易、结算、交割资料的完好和平安。36. 中国证监会受理的从事中间介绍业务的申请后应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的。A5B10C

19、20D30参：C答题思路：为货提供中间介绍业务第八条规定中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI内做出批准或者不予批准的。37. 为货提供中间介绍业务规定保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的限为( )。A3年B3年以上C5年D5年以上参：D答题思路：为货提供中间介绍业务第二十五条规定应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述资料的限不得少于5年。38. 货申请金融货结算业务资格的根本条件之一为：近( )年内未因违规经营受过刑事处分或者行政处分。A1B2C3D5参：C答题思路：根据货金融货结算业务第七条的规定货申请金

20、融货结算业务资格应当在近3年内未因违规经营受过刑事处分或者行政处分。39. 客户的交易保证金缺乏未能按货交易所规定的时间追加保证金货经纪合同对此没有规定货对客户未平仓的货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承当。A货B客户C货和客户D货交易所参：B答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第三十六条第二款规定客户的交易保证金缺乏又未能按货经纪合同约定的时间追加保证金的按货经纪合同的约定处理；约定不明确的货有权就其未平仓的货合约强行平仓强行平仓造成的损失由客户承当。40. 货获得金融货结算业务资格后应当向货交易所申请相应结算会员资格货获得金融货结算业务资格之日起( )内未获得货交易所结算会

21、员资格的金融货结算业务资格自动失效。A3个月B6个月C1年D2年参：B答题思路：货金融货结算业务第十二条规定货获得金融货结算业务资格后应当向货交易所申请相应结算会员资格货获得金融货结算业务资格之日起6个月内未获得货交易所结算会员资格的金融货结算业务资格自动失效。41. 货交易所开前非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的全面结算会员货应当制止其开仓。A大于B小于C等于D小于等于参：B答题思路：货金融货结算业务三十六条规定货交易所开前非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的全面结算会员货应当制止其开仓。42. 根据货风险监指标理规定以下不属于货对风险进展调整的根据的是( )

22、。A分类B流动性C净资产总额D可回收性参：C答题思路：货风险监指标理第八条规定货应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进展风险调整。据此规定净资产总额不是货对风险进展调整的根据。43. 除货风险准备金外货认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的应当经( )同意。A中国证监会及其派出机构B中国货业协会C中国业协会D货交易所参：A答题思路：除货风险准备金外货认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的应当增加附注详细说明该项负债反映的详细内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监原那么是否同意对该项负债进展调整。44. 经营过程中根据风险监指标净资本不得低于客户权益总额的(

23、)。A3B5C6D10参：C答题思路：参见货风险监指标理第十八条第(二)项。45. 根据货风险监指标理的规定从事交易结算业务的货净资本不得低于人民币( )元。A1500万B3000万C4500万D5000万参：C答题思路：参见货风险监指标理第二十条。46. 货从业人员在执业过程中应当以适当的技能以小心慎重、勤勉尽责和客观的态度为者提供效劳维护( )的合法权益。AB者C货D货交易所参：B答题思路：货从业人员执业行为准那么第七条规定货从业人员在执业过程中应当以适当的技能以小心慎重、勤勉尽责和客观的态度为者提供效劳维护者的合法权益。47. 甲是某货货从业人员因违规行为被人检举货业协会对其进展调查时甲

24、予以回绝并且还以种种手段阻止货业协会的调查据此货业协会可以暂停其货从业人员资格( )。A3个月至6个月B6个月至12个月C1年D2年参：B答题思路：货从业人员执业行为准那么第三十四条规定货从业人员回绝协会调查或检查的可以暂停其货从业人员资格6个月至12个月。48. 货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向者承诺或者保证情节严重的由协会撤销其货从业人员资格并在( )回绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久参：D答题思路：货从业人员执业行为准那么第三十五条规定货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向者承诺或者保证情节严重的由协会撤销其货从业人员资格并在3年或永久回绝受理从业人员资

25、格申请。49. 货从业人员对协会的纪律处分不服的可以向协会( )。A申诉B反映C上访D申请复议参：A答题思路：货从业人员执业行为准那么第三十九条规定货从业人员对协会的纪律处分不服的可向协会申诉。对协会的申诉不服的可以按照有关规定向主申诉或反映。50. 的人员不符合条件的中国证监会及其派出机构可以责更换代为履行职责的人员。应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A2B3C5D6参：D答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第四十六条规定代为履行职责的时间不得超过6个月。应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。51. 某货工作人员乙利

26、用职务上的便利收受别人财物为别人谋取利益数额较大根据刑法的规定乙将被处( )年以下有徒刑或者拘役。A3B5C7D10参：B答题思路：刑法第一百六十三条规定、企业或者其他的工作人员利用职务上的便利索取别人财物或者收受别人财物为别人谋取利益数额较大的处五年以下有徒刑或者拘役；数额宏大的处五年以上有徒刑可以并处没收财产。52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账数额宏大或者造成重大损失的处年以下有徒刑或者拘役并处罚金。( )A五；一万元以上十万元以下B五；二万元以上二十万元以下C三；二万元以上二十万元以下D三；一万元以上十万元以下参：B答题思路：刑法第一百八十七条规定银行或者其他金融机

27、构的工作人员吸收客户资金不入账数额宏大或者造成重大损失的处五年以下有徒刑或者拘役并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别宏大或者造成特别重大损失的处五年以上有徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。53. 天啸货与客户笑天签订了一份货经纪合同。某日笑天向天啸下达了一份交易指指要求天啸于当日买进十个的大豆合约。天啸买进了二十个。那么对于该超出的部应由( )承当。A天啸承当B笑天承当C天啸与笑天同时承当D该交易无效参：A答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第二十二条第(一)项规定货错误执行客户交易指除客户认可的以外交易数量发生错误的多于指数量的部由货承当少于指数量的部由货补足或者赔偿直接损失。

28、54. 客户的交易保证金缺乏货怠于履行追加义务由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失正确的选项是( )。A货不承当责任B货应当承当次要赔偿责任C货应当承当主要赔偿责任D货的赔偿额不超过损失的百分之六十参：C答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第三十二条第二款规定客户的交易保证金缺乏货未按约定客户追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失货应当承当主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十。55. 货合同当事人可以根据双方的意志约定双方的违约责任但是该约定不得违背( )。A法律和行政法规的强迫性规定B部门规章的强迫性规定C地方性法规的强

29、迫性规定D解释的强迫性规定参：A答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第二条规定人民审理货合同纠纷案件应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承当的责任当事人的约定违背法律、行政法规强迫性规定的除外。56. 因货交易所信息发布错误造成货直接经济损失的货交易所可以以( )抗辩。A货也有过错B货交易所已采取补救措施。C不可抗力D相关责任人已经受到行政或刑事处分参：C答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第五十条规定因货交易所的过错导致信息发布、交易指处理错误造成货或者客户直接经济损失的货交易所应当承当赔偿责任但其可以证明系不可抗力的除外。57. 货交易所宣布进入异常情况并暂停交易时除

30、非经过中国证监会的批准暂停交易的时问不得超过( )交易日。A1个B2个C3个D5个参：C答题思路：货交易所宣布进入异常情况并暂停交易的暂停交易的限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。58. 以下( )情况发生时可以减轻货因进展混码交易所应承当的责任。A客户存在过错B客户交易指未指明有效限C货可以举证证明其已按照客户交易指人交易D客户交易指未指明成交价格和开仓方向参：C答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第三十条规定货进展混码交易的客户不承当责任但货可以举证证明其已按照客户交易指入交易的客户应当承当相应的交易结果。59. 大浪淘沙货与王一签订了货经纪合同。某日王一向大浪淘沙

31、货发出交易指要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果大浪淘沙以五百元的价格买进十手大豆合约那么该差价利益应归( )所有。A大浪淘沙货B王一C大浪淘沙货与王一均分D假如大浪淘沙货与王一没有就该差价利益的归属作出特别约定那么应当归王一所有参：D答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第二十四条规定货超出客户指价位的范围将高于客户指价格卖出或者低于客户指价格后的差价利益占为已有的客户要求货返还的人民应予支持货与客户另有约定的除外。60. 货申请金融货交易结算业务资格应当具备的条件之一是申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。A3000万B500

32、0万C8000万D1亿参：C答题思路：根据货金融货结算业务第八条第(三)项规定货申请金融货交易结算业务资格申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。二、多项选择：60题每题0.5分61. 客户向货下达交易指的方式包括( )。A书面B C互联网D货监视理机构规定的其他方式参：ABCD答题思路：货交易理第二十七条规定客户可以通过书面、 、互联网或者货监视理机构规定的其他方式向货下达交易指。客户的交易指应当明确、全面。62. 全面结算会员货应当平等对待( )防范利益冲突不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A本客户B非结算会

33、员货C非结算会员货客户D特别结算会员货参：ABC答题思路：货金融货结算业务第四十四条规定全面结算会员货应当慎重、勤勉地金融货结算业务控制金融货结算业务风险；建立金融货结算业务风险隔离机制和制度平等对待本客户、非结算会员及其客户防范利益冲突不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当慎重、勤勉地控制其客户交易风险不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员货、及其客户的合法权益。63. 从事货交易活动应当遵循( )的原那么。A公开B公平C公正D老实信誉参：ABCD答题思路：货交易理第三条规定从事货交易活动应当遵循公开、公平、公正和老实信誉的原那么。制止欺

34、诈、交易和操纵货交易价格等行为。. 当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序应当采取的紧急措施包括( )。A进步保证金B调整涨跌停板幅度C终止交易D限制会员或者客户的持仓量参：ABD答题思路：货交易理第十二条规定当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施并应当立即货监视理机构：(一)进步保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的持仓量；(四)暂时停顿交易；(五)采取其他紧急措施。65. 货以下事项应当经货监视理机构派出机构批准的是( )。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更住所或者营业场所D变更境内分支机构的营业场所、负责

35、人或者经营范围参：ABCD答题思路：货交易理第二十条规定货以下事项应当经货监视理机构派出机构 (一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)货监视理机构规定的其他事项。66. 货在与客户订立货经纪合同时应当按照老实信誉原那么履行相应的风险告知义务否那么对于客户在交易中的损失货应当承当相应的赔偿责任。以下选项中未履行风险告知义务的货应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。A甲货举证证明货交易有风险在交易中出现损失是正常情况B乙货已经竭尽全力去帮助客户防止损失但仍然没能防止C丙货认为客户已经知道风险没必要

36、告知D丁货举证证明客户已有货交易经历参：ABC答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第十六条规定货在与客户订立货经纪合同时未提示客户注意货交易风险说明书内容并由客户签字或者盖章对于客户在交易中的损失应当根据合同法第四十二条第(三)项的规定承当相应的赔偿费用。但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除货的责任。67. 货向客户收取的保证金属于客户所有其用处包括( )。A根据客户的要求支付可用资金B为客户交存保证金C支付手续费、税款D提取货活动经费参：ABC答题思路：货交易理第二十九条规定货向客户收取的保证金属于客户所有除以下可划转的情形外严禁挪作他用：(一)根据客户的要求支付可

37、用资金；(二)为客户交存保证金支付手续费、税款；(三)货监视理机构规定的其他情形。68. 以下有价中可以充抵保证金进展货交易的是( )。A仓单B国债C债券D股票参：AB答题思路：货交易所会员、客户可以使用仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价。有价的种类、价值的计算和充抵保证金的比例等由货监视理机构规定。69. 以下行为违背货交易理规定的是( )。A联手买卖B恶意串通C编造有关货交易的虚假信息D传播有关货交易的虚假信息参：ABCD答题思路：货交易理第四十三条规定任何或者个人不得编造、传播有关货交易的虚假信息不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵货交易价格。70. 货业协会履行的职责包括( )。

38、A教育和组织会员遵守货法律法规和政策B负责货从业人员资格的认定、理以及撤销工作C受理客户与货业务有关的投诉对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进展调解D制定会员应当遵守的行业自律性规那么监视、检查会员行为对违背协会章程和自律性规那么的按照规定给予行政处分参：ABC答题思路：D项货业协会无权作出行政处分只能作出纪律处分。71. 货申请金融货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A金融货经纪业务资格申请书B加盖公章的营业执照和业务答应证复印件C股东会或者货申请金融货经纪业务资格的D治理、风险理制度和控制制度文本及执行情况参：ABCD答题思路：除ABCD四项外货申请金融货经纪业务资格

39、应当向中国证监会提交的申请材料还包括：申请日前2个月月末的货风险监报表及申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的书面保证；治理、风险理制度和控制制度文本及执行情况；从事金融货经纪业务的计戈书；业务设施和技术系统运行情况；高级理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表；经具有、货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务；申请日在下半年的还应提供经审计的半年度财务；控股股东的经具有、货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一的财务；律师事务所就货是否符合货理第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件以及股东会或者是否合法出具的法律书；假设存在货理第十二条第(九)项

40、规定的情形的还应提供货住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项书；中国证监会规定的其他申请材料。72. 我国制定货理的目的包括( )。A货的经营活动B保护客户的合法权益C加强对货的监视理D促进货积极稳妥开展参：ABCD答题思路：货理第一条规定为了货的经营活动加强对货的监视理保护客户的合法权益促进货积极稳妥开展根据公和货交易理等法律、行政法规制定本。73. 货监视理机构依法履行职责可以采取的措施有( )。A进入行为发生场所调查取证B查阅、复制与被调查有关的财产权登记等资料C查询与被调查有关的的保证金账户和银行账户D对货交易所、货及其他货经营机构、非货结算会员、货保证金平安存监控机构和交

41、割仓库进展现场检查参：ABCD答题思路：根据货交易理第五十一条的规定ABCD四项均属货监视理机构依法履行职责可以采取措施。74. 对经过整改仍未到达持续性经营规那么要求严重影响正常经营的货货监视理机构有权( )。A宣告其破产B撤销其部货业务答应C关闭其分支机构D撤销其者全部货业务答应参：BCD答题思路：货交易理第五十九条规定对经过整改仍未到达持续性经营规那么要求严重影响正常经营的货货监视理机构有权撤销其部或者全部货业务答应、关闭其分支机构。75. 货经营或者出现重大风险严重危害货秩序、损害客户利益的经货监视理机构批准可以对该货直接负责的董事、监事、高级理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )

42、。A行政拘留B监视居住C出境理依法阻止其出境D申请制止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利参：CD答题思路：货交易理第六十条规定经货监视理机构批准可以对该货直接负责的董事、监事、高级理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)出境理依法阻止其出境；(二)申请制止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。76. 202X证监会公布了货交易所理公布此的目的以下正确的选项是( )。A加强对货交易所的监视理B明确货交易所职责C维护货秩序D促进货积极稳妥开展参：ABCD答题思路：货交易所理第一条规定为了加强对货交易所的监视理明确货交易所职责维护货秩序促进货积极稳妥

43、开展根据货交易理制定本。77. 货交易所以下正确的选项是( )。A未经中国证监会批准任何或者个人不得设立货交易所或者以任何形式组织货交易及其相关活动B货交易所必须标明货交易所字样C货交易所可以标明商品交易所字样D货交易所以外的其他任何或者个人不得使用货交易所或者近似的名称参：ACD答题思路：根据货交易所理第六条、第七条的规定货交易所既可以标明货交易所字样也可以标明商品交易所字样其他任何组织或者个人不得使用货交易所或者近似名称。货交易所的设立必须经证监会批准未经批准任何或者个人不得设立。78. 以下各项属于货交易所理规定的货交易所解散的原因的是( )。A章程规定的营业限届满B会员大会或者股东大会

44、解散C中国证监会关闭D工商行政理部门关闭参：ABC答题思路：参见货交易所理第十七条的规定。工商行政理部门不是货交易所的主部门无权自行货交易所的关闭。79. 货交易所的理事会理事长以下正确的选项是( )。A理事会设理事长1人B理事长的任免由中国证监会提名理事会通过C理事长不得兼任总经理D理事长因故临时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权参：ABCD答题思路：参见货交易所理第二十七条、第二十八条。80. 实行会员分级结算制度的货交易所结算会员由( )组成。A交易结算会员B全面结算会员C限制结算会员D特别结算会员参：ABD答题思路：实行会员分级结算制度的货交易所会员由结算会员和非

45、结算会员组成而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员结算业务交易结算会员不得为非结算会员结算业务。不存在限制结算会员的。81. 会员制货交易所的权利是会员大会以下选项中属于会员大会的职权的是( )。A增加或者减少货交易所注册资本B货交易所的合并、分立、解散和清算事项C货交易所理事会提交的其他重大事项D专门会的设置参：ABC答题思路：根据货交易所理第二十条、第二十五条的规定ABC三项均属于会员大会的职权D项是理事会的职权。82. 以下有权对货及其分支机构实行监视理的是( )。A中国证监会B中国证监会的派出机构C货交

46、易所D货业协会参：AB答题思路：中国证监会及其派出机构依法对货及其分支机构实行监视理。83. 货变更法定代表人应当提交的申请材料包括( )。A变更法定代表人申请书B拟任法定代表人任职明C股东会变更法定代表人的(章程另有规定的从其规定)D中国证监会规定的其他材料参：ABCD答题思路：货理第二十条规定货变更法定代表人拟任法定代表人应当具备任职资格。货应当向住所地的中国证监会派出机构提交以下申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会变更法定代表人的。章程另有规定的从其规定；(三)拟任法定代表人任职明；(四)中国证监会规定的其他材料。84. 货建立并完善治理的原那么有( )。A明晰职责B审慎监

47、视C强化制衡D加强风险理参：ACD答题思路：货应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险理的原那么建立并完善治理。85. 货允许客户开仓透支交易客户因透支交易造成损失。对该损失的承当以下正确的选项是( )。A由客户自行承当B由客户承当主要损失C由货承当主要赔偿责任D货所承当的赔偿额不超过损失的百分之八十参：CD答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第三十四条第二款规定货允许客户开仓透支交易的对透支交易造成的损失由货承当主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十。86. 以下对货从业人员暂停其货从业人员资格的处分适用正确的选项是( )。A诋毁其他货经营机构、货从业人员的暂停其货从业人员资格6个月至

48、12个月B为个人不正当利益损害利益的暂停其货从业人员资格2年C、传递别人未公开重要信息的暂停其货从业人员资格6个月至12个月D违背有关从业机构的业务规定导致重大损失的暂停其货从业人员资格5年参：AC答题思路：违背有关从业机构的业务规定导致重大损失的由协会撤销其货从业资格并在3年内或永久性回绝受理从业人员资格申请。87. 以下客户保证金未足额追加时正确的有( )。A客户保证金未足额追加的货在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当相应扣除B客户保证金未足额追加的货在计算符合规定的最低限额的结算准备金时不应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的货可以在报表附注中说明D未足额追加的客户保

49、证金应当按货交易所规定的保证金计算包括已经记人应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对货的债务参：AC答题思路：货风险监指标理第十七条规定客户保证金未足额追加的货在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的货可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按货交易所规定的保证金计算不包括已经记人应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对货的债务。88. 根据货从业人员理的规定货咨询机构的货从业人员不得有以下( )行为。A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B代理客户从事货交易C不得挪用客户的货保证金或者其他资产D中国证监会制止的其

50、他行为参：ABD答题思路：C项属于货的货从业人员的制止性行为。. 为货提供中间介绍业务的机构的货从业人员不得有以下( )行为。A收付、存取或者划转货保证金B代理客户从事货交易C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D中国证监会制止的其他行为参：ABD答题思路：C项属于货咨询机构的货从业人员的制止性行为。90. 以下人员不得担任货董事的有( )。A为货及其关联方提供财务、法律、咨询等效劳的人员及其近亲属B在货或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C在其他货担任除董事以外职务的人员D在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制货5以上股权的、货前

51、5名股东、与货存在业务联络或者利益关系的机构参：ABCD答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第九条规定以下人员不得担任货董事：(一)在货或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制货5以上股权的、货前5名股东、与货存在业务联络或者利益关系的机构；(三)为货及其关联方提供财务、法律、咨询等效劳的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他货担任除董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其别人员。91. 货有以下( )情形之一的中国证监会及其派出机构可以责改正并对负有责任的主人

52、员和其他直接责任人员进展监谈话出具警示。A未按规定高级理人员职责分工调整的情况B法人治理构造、控制存在重大隐患C未按规定相关人员代为履行职责的情况D未按规定董事、监事和高级理人员的近亲属在本从事货交易的情况参：ABCD答题思路：货董事、监事和高级理人员任职资格理第五十一条规定货有以下情形之一的中国证监会及其派出机构可以责改正并对负有责任的主人员和其他直接责任人员进展监谈话出具警示：(一)法人治理构造、控制存在重大隐患；(二)未按规定高级理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定董事、监事和高级理人员的近亲属在本从事货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进

53、展离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。92. 申请介绍业务资格必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A业务规那么B控制C风险隔离D合规检查参：ABCD答题思路：参见为货提供中间介绍业务第五条第(五)项的规定。93. 从事中间介绍业务的不得从事以下( )行为。A代货、客户收付货保证金B提供货行情信息、交易设施C协助手续D利用资金账户为客户存取、划转货保证金参：AD答题思路：为货提供中问介绍业务第九条规定受货委托从事介绍业务应当提供以下效劳：(一)协助手续；(二)提供货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他效劳。不得代理客户进展货交易、结算或者交割不得代货、客户收付货保证

54、金不得利用资金账户为客户存取、划转货保证金。94. 在进展中间介绍业务时应当( )。A建立完备的协助制度对客户的资料和身份性等进展审查B向客户充分提醒货交易风险解释货、客户、三者之间的权利义务关系C告知货保证金平安存要求D及时将客户资料提交货货应当复核后与客户签订货经纪合同手续参：ABCD答题思路：参见为货提供中问介绍业务第十九条的规定。95. 货风险监指标到达预警的中国证监会派出机构可以采取( )措施。A向出具警示并抄送其全体股东B对高级理人员进展监谈话要求其优化风险监指标程度C要求进展重大业务决策时应当至少提早5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时说明有关业务对财务状况和风险监指标的

55、影响D责增加合规检查的频率并提交合规检查参：ABCD答题思路：参见货风险监指标理第三十二条的规定。96. 申请介绍业务应当向中国证监会提交相关申请材料属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。A客户交易结算资金存制度施行情况说明及客户交易结算资金第三方存制度文本B分介绍业务的有关负责人相关业务人员、货从业人员明C介绍业务的业务规那么、控制、风险隔离和合规检查等制度文本D与货拟签订的介绍业务委托协议文本参：ABCD答题思路：参见为货提供中间介绍业务第七条的规定。97. 货对应收工程进展风险调整时应当按照( )采取不同比例进展风险调整。A账龄B核算的详细内容C流动性D可回收性参：AB答题思路：货

56、对应收工程进展风险调整时应当按照账龄及其核算的详细内容采取不同比例进展。分类中同时符合两个或者两个以上的应当采用的比例进展风险调整。98. 协会对违背有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准那么的货从业人员可以根据情节轻重给予的纪律处分包括( )。A警告B公开批评C暂停货从业人员资格6个月至12个月D撤销货从业人员资格并在3年内回绝受理其从业人员资格申请参：ABCD答题思路：货从业人员执业行为准那么第三十一条规定协会对违背有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准那么的货从业人员根据情节轻重给予以下纪律处分：(一)警告；(二)公开批评；(三)暂停货从业人员资格6个月至12个月；(

57、四)撤销货从业人员资格并在3年内回绝受理其从业人员资格申请：(五)撤销货从业人员资格并永久性回绝受理其从业人员资格申请。99. 货从业人员在向者提供效劳前应当理解者的( )。A财务状况B经历C目的D家庭状况参：ABCD答题思路：货从业人员执业行为准那么第十三条规定货从业人员在向者提供效劳前应当理解者的财务状况、经历及目的并应慎重、老实、客观地告知者货的特点以及在货中可能出现的各种风险不得向者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。100. 除( )外货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行义务不得、传递给别人。A有关法律、法规、规章等要求公布的B为保护货的权益而

58、公开的C为保护自己的合法权益而必须公开的D监部门、协会和货交易所按照有关规定进展检查的参：ACD答题思路：货从业人员执业行为准那么第八条规定对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行义务不得、传递给别人但以下情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求公布的；(二)监部门、协会和货交易所按照有关规定进展检查的；(三)货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的。101. 与别人合谋集中资金优势、持仓优势结合买卖操纵货情节严重的；( )。A处五年以下有徒刑或者拘役B处三年以下有徒刑或者拘役C并处或者单处所得一倍以上五倍以下罚金D并处或者单处所得两倍以上十倍以下罚金参：AC答题思路：刑

59、法第一百八十二条第(一)项规定单独或者合谋集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势结合或者连续买卖操纵、货交易价格情节严重的处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处所得一倍以上五倍以下罚金。102. 因货经纪合同无效而造成客户经济损失的在确定责任的承当时应当遵循的重要原那么是( )。A因果联络原那么B过错责任原那么C责任自负原那么D公平责任原那么参：AB答题思路：人民审理货纠纷案件假设干问题的规定第十四条规定因货经纪合同无效给客户造成经济损失的应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承当。一方的损失系对方行为所致应当由对方赔偿损失；双方有过错的根据过错大小各自承当相应的民事责任。103. 国有货经纪的工作人员利用职务上的便利挪用公款归个人使用进展活动的( )。A处五年以下有徒刑或者拘役B处三年以下有徒刑或者拘