监理工程师与监理企业

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1、第 二 章 监 理 工 程 师 与 监 理 企 业v 教 学 提 示 ： 本 章 内 容 包 括 监 理 工 程 师 、 监 理 企 业 两 部 分 ， 重点 介 绍 了 监 理 工 程 师 的 概 念 、 应 具 备 的 素 质 、 各 类 监 理 人 员的 职 责 及 监 理 工 程 师 资 质 的 管 理 ， 监 理 企 业 的 设 立 、 应 具 备的 条 件 、 经 营 活 动 的 基 本 准 则 及 监 理 企 业 资 质 管 理 等 内 容 。教 学 要 求 ： 通 过 本 章 学 习 ， 学 生 应 了 解 监 理 工 程 师 的 法 律 责任 、 资 质 管 理 及 工 程

2、监 理 企 业 资 质 管 理 内 容 ； 熟 悉 什 么 是 监理 工 程 师 ， 监 理 工 程 师 应 负 的 责 任 和 应 具 备 的 素 质 及 监 理 企业 的 设 立 、 资 质 条 件 要 求 等 内 容 ； 掌 握 监 理 人 员 的 职 责 及 监理 企 业 的 经 营 活 动 基 本 准 则 等 内 容 。 2.1 监 理 工 程 师v 2.1.1 监 理 工 程 师 的 概 念 和 素 质v 1 监 理 工 程 师 的 概 念v 是 指 取 得 国 家 监 理 工 程 师 执 业 资 格 ， 并 经 注 册 的 监 理 人 员 。监 理 工 程 师 是 一 种 岗 位

3、 职 务 、 执 业 资 格 称 谓 ， 不 是 技 术 职称 。 取 得 监 理 工 程 师 执 业 资 格 的 人 员 一 般 要 求 在 建 设 工 程监 理 工 作 岗 位 上 工 作 ， 经 全 国 统 一 考 试 合 格 ， 并 经 有 关 部门 注 册 方 可 上 岗 执 业 。 2.1 监 理 工 程 师v 监 理 工 程 师 的 概 念 包 含 3层 含 义 ：v 第 一 ， 是 从 事 建 设 监 理 工 作 的 人 员 ；v 第 二 ， 已 经 取 得 国 家 确 认 的 监 理 工 程 师 资 格 证 书 ；v 第 三 ， 是 经 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 或

4、 国 务 院 工 业 、 交 通 等 部门 的 建 设 行 政 主 管 部 门 或 监 理 行 业 协 会 批 准 、 注 册 ， 取 得监 理 工 程 师 注 册 证 书 和 执 业 印 章 的 专 业 人 员 。 2.1 监 理 工 程 师v 监 理 人 员 构 成v 总 监 理 工 程 师 简 称 总 监 ， 由 监 理 单 位 法 定 代 表 人 书 面 授 权 ，全 面 负 责 委 托 监 理 合 同 的 履 行 ， 主 持 项 目 监 理 机 构 工 作 的监 理 工 程 师 ；v 总 监 理 工 程 师 代 表 简 称 总 监 代 表 ， 是 经 监 理 单 位 法 定 代 表人

5、 同 意 ， 由 总 监 理 工 程 师 书 面 授 权 ， 代 表 总 监 理 工 程 师 行使 其 部 分 职 责 和 权 力 的 项 目 监 理 机 构 中 的 监 理 工 程 师 ；v 专 业 监 理 工 程 师 是 根 据 项 目 监 理 岗 位 职 责 分 工 和 总 监 理 工程 师 的 指 令 ， 负 责 实 施 某 一 专 业 或 某 一 方 面 的 监 理 工 作 ，具 有 相 应 监 理 文 件 签 发 权 的 监 理 工 程 师 ； v 监 理 员 是 指 经 过 监 理 业 务 培 训 ， 具 有 同 类 工 程 相 关 专 业 知识 ， 从 事 具 体 监 理 工

6、作 的 监 理 人 员 。 2.1 监 理 工 程 师v 2 监 理 工 程 师 的 执 业 特 点v 1)执 业 范 围 广 泛 涉 及 到 建 设 全 过 程 、 类 别 多 样v 2)执 业 内 容 复 杂v 3)执 业 技 能 全 面 对 执 业 者 的 执 业 技 能 要 求 比 较 全 面 ，资 格 条 件 要 求 较 高 。v 4)执 业 责 任 重 大 涉 及 生 命 、 财 产 安 全 的 法 律 责 任 主 要 包 括 两 方 面 ： 一 是 国 家 法 律 法 规 赋 予 的 行 政 责 任 ；二 是 委 托 监 理 合 同 约 定 的 监 理 人 义 务 2.1 监 理

7、 工 程 师v 3 监 理 工 程 师 的 素 质v 监 理 业 务 特 点 ： 提 供 工 程 管 理 服 务 ， 涉 及 多 学 科 、 多 专业 的 技 术 、 经 济 、 管 理 等 理 论 知 识 。 v 监 理 工 程 师 应 具 备 以 下 素 质 ：v 1)具 有 较 高 的 工 程 专 业 学 历 和 复 合 型 的 知 识 结 构 至少 应 具 有 工 程 类 大 专 以 上 学 历 v 2)具 有 丰 富 的 工 程 建 设 实 践 经 验v 3)具 有 良 好 的 品 德 执 业 道 德 和 做 人 的 准 则 v 4)具 有 健 康 的 体 魄 和 充 沛 的 精 力

8、 年 满 65周 岁 的 监 理工 程 师 不 再 进 行 注 册 2.1 监 理 工 程 师v 2.1.1 监 理 人 员 的 职 责v 1、 总 监 理 工 程 师 的 职 责v (1)确 定 项 目 监 理 机 构 人 员 的 分 工 和 岗 位 职 责 ；v (2)主 持 编 写 项 目 监 理 规 划 、 审 批 项 目 监 理 实 施 细 则 ， 并 负 责管 理 项 目 监 理 机 构 的 日 常 工 作 ；v (3)审 查 分 包 单 位 的 资 质 ， 并 提 出 审 查 意 见 ；v (4)检 查 和 监 督 监 理 人 员 的 工 作 ， 根 据 工 程 项 目 的 进

9、展 情 况 ，可 进 行 人 员 调 配 ， 对 不 称 职 的 人 员 应 调 换 其 工 作 ；v (5)主 持 监 理 工 作 会 议 ， 签 发 项 目 监 理 机 构 的 文 件 和 指 令 ； v (6)审 定 承 包 单 位 提 交 的 开 工 报 告 、 施 工 组 织 设 计 、 技 术 方 案 、进 度 计 划 ；v (7)审 核 签 署 承 包 单 位 的 申 请 、 支 付 证 书 和 竣 工 结 算 ； 2.1 监 理 工 程 师v (8)审 查 和 处 理 工 程 变 更 ；v (9)主 持 或 参 与 工 程 质 量 事 故 的 调 查 ；v (10)调 解 建

10、设 单 位 与 承 包 单 位 的 合 同 争 议 ， 处 理 索 赔 ， 审 批工 程 延 期 ；v (11)组 织 编 写 并 签 发 监 理 月 报 、 监 理 工 作 阶 段 报 告 、 专 题 报告 和 项 目 监 理 工 作 总 结 ；v (12)审 核 签 认 分 部 工 程 和 单 位 工 程 的 质 量 检 验 评 定 资 料 ， 审查 承 包 单 位 的 竣 工 申 请 ， 组 织 监 理 工 程 师 和 监 理 员 对 待 验 收的 工 程 项 目 进 行 质 量 检 查 ， 参 与 工 程 项 目 的 竣 工 验 收 ；v (13)主 持 整 理 工 程 顼 目 的 监

11、 理 资 料 。 2.1 监 理 工 程 师v 2 总 监 理 工 程 师 代 表 的 职 责v (1)负 责 总 监 指 定 或 交 办 的 监 理 工 作 ；v (2)按 总 监 的 授 权 ， 行 使 总 监 的 部 分 职 责 和 权 力 ；v 总 监 理 工 程 师 代 表 在 任 何 时 候 不 得 行 使 如 下 权 力 ：v (1)主 持 编 写 项 目 监 理 规 划 、 审 批 项 目 监 理 实 施 细 则 ；v (2)签 发 工 程 开 工 复 工 报 审 表 、 工 程 暂 停 令 、 工 程 款 支 付证 书 、 开 竣 工 报 验 单 ；v (3)审 核 签 认

12、竣 工 结 算 ；v (4)调 解 业 主 与 承 包 单 位 的 合 同 争 议 、 处 理 索 赔 ， 审 批 工 程延 期 ； v (5)根 据 工 程 项 目 的 进 展 情 况 进 行 监 理 人 员 的 调 配 ， 调 换 不称 职 的 监 理 人 员 。 2.1 监 理 工 程 师v 3 专 业 监 理 工 程 师 的 职 责v (1)负 责 编 制 本 专 业 的 监 理 实 施 细 则 ；v (2)负 责 本 专 业 监 理 工 作 的 具 体 实 施 ；v (3)组 织 、 指 导 、 检 查 和 监 督 本 专 业 监 理 员 的 工 作 ， 当 人 员 需要 调 整 时

13、 ， 向 总 监 理 工 程 师 提 出 建 议 ；v (4)审 查 承 包 单 位 提 交 的 涉 及 本 专 业 的 计 划 、 方 案 、 申 请 、 变更 ， 并 向 总 监 理 工 程 师 提 出 报 告 ；v (5)负 责 本 专 业 分 项 工 程 验 收 及 隐 蔽 工 程 验 收 ；v (6)定 期 向 总 监 理 工 程 师 提 交 本 专 业 监 理 工 作 实 施 情 况 报 告 ，对 于 重 大 问 题 及 时 向 总 监 理 工 程 师 汇 报 和 请 示 ； 2.1 监 理 工 程 师v 4 监 理 员 的 职 责v (1)在 专 业 监 理 工 程 师 的 指

14、导 下 开 展 现 场 监 理 工 作 ；v (2)检 查 承 包 单 位 投 入 工 程 项 目 的 人 力 、 材 料 、 主 要 设备 及 其 使 用 、 运 行 状 况 ， 并 做 好 检 查 记 录 ；v (3)复 核 或 从 施 工 现 场 直 接 获 取 工 程 计 量 的 有 关 数 据 并签 署 原 始 凭 证 ；v (4)按 设 计 图 及 有 关 标 准 ， 对 承 包 单 位 的 工 艺 过 程 或 施工 工 序 进 行 检 查 和 记 录 ， 对 加 工 制 作 及 工 序 施 工 质 量 检查 结 果 进 行 记 录 ；v (5)担 任 旁 站 工 作 ， 发 现

15、问 题 及 时 指 出 并 向 专 业 监 理 工程 师 报 告 ； v (6)做 好 监 理 日 记 和 有 关 的 监 理 记 录 。 2.1 监 理 工 程 师v 2.1.3监 理 工 程 师 的 执 业 道 德 与 法 律 责 任v 1 执 业 道 德 守 则v 监 理 工 作 要 具 有 公 正 性 ， 监 理 工 程 师 在 执 业 过 程 中 不 能损 害 工 程 建 设 任 何 一 方 的 利 益 。 v 2 FIDIC道 德 准 则v 1)对 社 会 和 职 业 的 责 任v 2)能 力v 3)正 直 性v 4)公 正 性v 5)对 他 人 的 公 正 v 3 监 理 工 程

16、 师 的 法 律 责 任v 在 委 托 监 理 合 同 履 行 过 程 中 ， 监 理 工 程 师 享 有 一 定 的 权利 、 义 务 和 责 任 。 2.1 监 理 工 程 师v 2.1.4 监 理 工 程 师 的 资 质 管 理v 1 监 理 工 程 师 资 格 的 取 得 经 严 格 考 试 、 考 核v 1)报 考 监 理 工 程 师 的 条 件v 一 是 要 具 有 一 定 的 专 业 学 历 ；v 二 是 要 有 一 定 年 限 的 工 程 建 设 实 践 经 验 ， 并 具 体 要 求 报 考 人员 应 取 得 高 级 专 业 技 术 职 称 或 取 得 中 级 专 业 职 称

17、 后 具 有 三 年及 三 年 以 上 工 程 设 计 或 施 工 管 理 实 践 经 验 。v 2)考 试 内 容 及 科 目 v 建 设 工 程 监 理 基 本 理 论 、 建 设 工 程 合 同 管 理 、 建 设 工 程 投 资控 制 、 建 设 工 程 进 度 控 制 、 建 设 工 程 质 量 控 制 及 工 程 监 理 相关 法 律 、 法 规 等 方 面 的 理 论 和 实 务 技 能 。 v 3)考 试 方 式v 全 国 统 一 考 试 大 纲 、 统 一 命 题 、 统 一 组 织 、 统 一 时 间 、 闭 卷考 试 、 分 科 记 分 、 统 一 录 取 标 准 ， 一

18、 般 每 年 举 行 一 次 。 2.1 监 理 工 程 师v 2 监 理 工 程 师 注 册v 实 行 监 理 工 程 师 注 册 制 度 是 政 府 对 监 理 从 业 人 员 实 行 市 场 准入 控 制 的 有 效 手 段 。 监 理 工 程 师 通 过 考 试 获 得 了 监 理 工 程师 执 业 资 格 证 书 ， 表 明 其 具 有 一 定 的 从 业 能 力 ， 但 只 有 经过 注 册 取 得 监 理 工 程 师 注 册 证 书 才 有 权 利 上 岗 执 业 。v 监 理 工 程 师 的 注 册 ， 根 据 注 册 的 内 容 、 性 质 和 时 间 先 后 的 不同 分

19、为 初 始 注 册 、 延 续 注 册 和 变 更 注 册 。 v 监 理 工 程 师 最 多 可 以 申 请 两 个 专 业 注 册 ， 并 且 只 能 在 一 家 企业 注 册 。 2.1 监 理 工 程 师v 1） 初 始 注 册v 经 考 试 合 格 ， 取 得 监 理 工 程 师 资 格 证 书 的 ， 可 以 申 请 监理 工 程 师 初 始 注 册v 申 请 初 始 注 册 应 具 备 的 条 件 ： 经 全 国 注 册 监 理 工 程 师 执 业 资格 统 一 考 试 合 格 、 取 得 资 格 证 书 ； 受 聘 于 一 个 相 关 单 位 ； 达到 继 续 教 育 要 求

20、。v 国 务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 对 监 理 工 程 师 初 始 注 册 每 年 定 期 集中 审 批 一 次 ， 并 实 行 公 示 、 公 告 制 度 ， 对 符 合 注 册 条 件 的 进行 网 上 公 示 ， 经 公 示 未 提 出 异 议 的 予 以 批 准 确 认 。 v 监 理 工 程 师 初 始 注 册 有 效 期 为 3年 。 2.1 监 理 工 程 师v 2） 延 续 注 册v 监 理 工 程 师 初 始 注 册 有 效 期 为 3年 ， 注 册 有 效 期 满 要 求 继 续执 业 的 ， 需 要 办 理 延 续 注 册 。v 延 期 注 册 应 提 交

21、的 材 料 包 括 ： 申 请 人 延 续 注 册 申 请 表 ； 申 请人 与 聘 用 单 位 签 订 的 聘 用 劳 动 合 同 复 印 件 及 社 会 保 险 机 构 出具 的 参 加 社 会 保 险 的 清 单 复 印 件 ； 申 请 人 注 册 有 效 期 内 达 到继 续 教 育 要 求 的 证 明 材 料 。v 延 续 注 册 的 有 效 期 同 样 为 3年 ， 从 准 予 延 续 注 册 之 日 起 计 算 。国 务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 定 期 向 社 会 公 告 准 予 延 续 注 册 的 人员 名 单 。 2.1 监 理 工 程 师v 3） 变 更 注 册

22、v 监 理 工 程 师 注 册 后 ， 如 果 注 册 内 容 发 生 变 更 ， 应 当 向原 注 册 机 构 办 理 变 更 注 册 。 v 申 请 变 更 注 册 的 程 序 是 ： （ 1） 申 请 人 向 聘 用 单 位 提 出 申 请 ； （ 2） 聘 用 单 位 同 意 后 ， 连 同 申 请 人 与 原 聘 用 单 位 的 解 聘 证 明一 并 上 报 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 民 政 府 建 设 行 政 主 管 部 门 ；（ 3） 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 民 政 府 建 设 行 政 主 管 部 门 对 有 关情 况 进 行 审 核 ， 情 况 属

23、 实 的 准 予 变 更 注 册 。（ 4） 省 、 区 、 直 辖 市 人 民 政 府 建 设 行 政 主 管 部 门 在 准 予 变 更注 册 后 ， 将 变 更 人 员 情 况 报 国 务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 备 案 。 v 监 理 工 程 师 办 理 变 更 注 册 后 ， 一 年 内 不 能 再 次 进 行 变 更 注 册 。 2.1 监 理 工 程 师v 4)不 予 初 始 注 册 、 延 续 注 册 或 者 变 更 注 册 的 特 殊 情 况v 如 果 注 册 申 请 人 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 将 不 予 初 始 注 册 、 延 续注 册 或 者 变

24、 更 注 册 ：v 不 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 ；v 刑 事 处 罚 尚 未 执 行 完 毕 或 者 因 从 事 工 程 监 理 或 者 相 关 业 务 受到 刑 事 处 罚 ， 自 刑 事 处 罚 执 行 完 毕 之 日 起 至 申 请 注 册 之 日 止不 满 2年 ；v 未 达 到 监 理 工 程 师 继 续 教 育 要 求 ；v 在 两 个 或 者 两 个 以 上 单 位 申 请 注 册 ； v 以 虚 假 的 职 称 证 书 参 加 考 试 并 取 得 资 格 证 书 ；v 年 龄 超 过 65周 岁 ；v 法 律 、 法 规 规 定 不 予 注 册 的 其 他 情

25、形 。 2.1 监 理 工 程 师v 5)注 销 注 册v 注 册 监 理 工 程 师 如 果 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 应 当 办 理 注 销 注 册 ，交 回 注 册 证 书 和 执 业 印 章 ， 注 册 管 理 机 构 将 公 告 其 注 册 证 书和 执 业 印 章 作 废 ：v 不 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 ；v 申 请 注 销 注 册 ；v 注 册 证 书 和 执 业 印 章 已 失 效 ；v 依 法 被 撤 销 注 册 ；v 依 法 被 吊 销 注 册 证 书 ； v 受 到 刑 事 处 罚 ；v 法 律 、 法 规 规 定 应 当 注 销 注 册 的

26、其 他 情 形 。 2.1 监 理 工 程 师v 3 注 册 监 理 工 程 师 的 继 续 教 育v 注 册 监 理 工 程 师 应 每 年 进 行 一 定 学 时 的 继 续 教 育 ， 继 续 教 育可 采 用 脱 产 学 习 、 集 中 听 课 、 参 加 研 讨 会 、 工 程 项 目 管 理 现场 参 观 、 撰 写 专 业 论 文 等 方 式 。v 4 监 理 工 程 师 资 质 管 理 （ 重 点 ）v 监 理 工 程 师 在 执 业 过 程 中 必 须 严 格 遵 纪 守 法 。 建 设 行 政 主 管部 门 应 加 强 对 监 理 工 程 师 的 资 质 管 理 ， 国 务

27、 院 建 设 行 政 主 管部 门 对 注 册 监 理 工 程 师 每 年 定 期 集 中 审 批 、 年 检 一 次 ， 并 实行 公 示 、 公 告 制 度 。 对 监 理 工 程 师 的 违 法 违 规 行 为 ， 应 追 究其 责 任 ， 并 根 据 不 同 情 节 给 予 必 要 的 行 政 处 罚 第 一 节 工 程 监 理 企 业 的 类 别v（ 一 ） 按 资 本 主 体 分 1、 股 份 制 工 程 监 理 企 业 2、 合 资 工 程 监 理 企 业 3、 独 资 工 程 监 理 企 业v（ 二 ） 按 资 质 等 级 分 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理 规 定 划

28、 分 为 甲 级 、 乙级 和 丙 级 第 二 节 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理v （ 一 ） 工 程 监 理 企 业 资 质 定 义 ： 是 指 其 从 事 工 程 建 设 监 理 业 务 应 具 备 的 人 员 素 质 、专 业 技 能 与 配 套 能 力 、 技 术 准 备 、 管 理 水 平 、 从 事 工 程 建 设监 理 的 经 历 和 监 理 效 果 以 及 拥 有 的 资 金 数 量 等 。监 理 能 力 监 理 效 果 监 理 资 质 要 素取 决 于 第 二 节 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理v （ 二 ） 工 程 监 理 企 业 资 质 等 级 与 业

29、务 范 围 1、 工 程 监 理 企 业 资 质 等 级 甲 级 、 乙 级 和 丙 级 2、 工 程 建 设 监 理 企 业 业 务 范 围 v 9、 监 理 员 有 哪 些 职 责 ? v 10 、 工 程 建 设 项 目 监 理 的 实 施 程 序 是 怎 样 的 ？v 11 、 什 么 是 工 程 建 设 项 目 监 理 机 构 ？ 它 有 哪 些 形 式 ？ 各 有 何 特 点 ？v 12 、 如 何 建 立 工 程 建 设 项 目 监 理 机 构 ？v 13 、 如 何 配 备 工 程 建 设 项 目 监 理 机 构 的 人 员 ？v 14 、 工 程 建 设 监 理 有 哪 些 风 险 ？ 如 何 规 避 风 险 ？复 习 思 考 题