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1、物流中心内控管理制度一. 目的为了加强、规范物流中心各部门的内部控制与管理 ,提高物流中心的管理水平 和风险防范的能力,通过确定中心内部控制的制订原则,明晰内部控制体系建设的范 围和内容，以防范风险、加强管理为核心建立起规范、适用、有效的内部控制体系, 特制定本内控管理制度。二. 适用范围：本制度适用于物流中心各相关部门，各部门参照本制度的条款实施各部门内部 的管理控制.以保证内部管理合法合规、相关信息真实完整、资产安全、风险可控 从而提高管理水平和效果，促进内控目标的实现。三. 内控管理制度制订原则1、合理合法原则：本制度的制订符合法律、行政法规的规定和公司及物流经营管 理的目标策略.针对重
2、要主要的业务、风险领域与管理环节采取更为严格的控制 措施，确保不存在重大缺陷.符合物流中心的实际,无论是业务流程的控制，还是 内控权限的确定，都要考虑实际管理工作中是否可行，保证其可操作性。2、全面有效原则：本制度的制订贯穿物流中心各项业务、人员资产管理、执行监 督的全过程。本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供合理保 证,中心员工应当自觉维护内部控制的有效执行，内部控制建立和实施过程中存 在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。3、监督制衡原则: 本制度制订的各项具体业务控制，涉及的部门、岗位和权责必 须符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互 制约、相互
3、监督.4、成本效益原则 : 本制度的制订在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本 与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。四. 物流中心内控管理的关键1、明确责权、建立健全完善的中心组织结构，各部门承担相应的管控责任，控制 相应业务流程和风险；2、控制住了关键点，也就控制住了全局，因此需要加强对关键点的控制，将注意 力集中于计划执行中的一些主要影响因素上，而不应随时注意计划执行情况的 每一个细节我们要求一个主管人员。3、内控环节,预见性非常重要,如果在趋势刚显露苗头时就进行控制往往有着事半 功倍的效果,因此增强预见性，提前预防是物流中心内控管理的关键.4、任何工作都是以实现工作计划
4、为目的，因此控制的目的往往可以监控计划实施 为目标,计划越明确、全面、完整，内控工作也就越有成效,因此加强物流中心各 项工作的计划性是实现内控管理的必要措施.五. 物流中心内控管理的范围1、管理内控：职业道德、管理理念、组织结构、责权利分配、制度规范、奖罚措 施等；2、业务内控:物流业务、调度配送业务、仓储业务、其他物流业务或项目；3、质量内控:货物在库质量，装卸防护质量,在途跟踪等;4、安全内控:人员安全、货物资产安全、仓库安全、设备安全等；5、财务内控（费用及成本）:费用控制、预算管理、成本核算；6、人员内控：员工胜任能力、日常行为规范、纪律、奖罚等；7、风险控制：组织风险、资产存货风险、
5、财务风险、物流风险、质量风险、安全 风险等；8、合同管理：合作对象的审查、合同条款的审查、合同的签订履行等；六. 物流中心内控管理的框架和方法基于以上内控管理的范围，我们将从管理控制、风险控制、业务控制、成本 控制、监督授权几个方面,明确岗位职权，控制关键节点，完善业务流程，实现物 流中心自己的内控管理。1、管理控制包括以下方面:建立员工与公司互信诚信的原则 继承发扬公司的企业文化和管理理念 培养员工的职业道德价值观 合理构建中心的组织架构，明确部门职能、明确责权利,合理授权 建立成套规范的制度和管理办法2、风险控制包括以下方面: 风险范围涉及组织、资产、存货、财务、质量、物流、安全风险 辨别
6、风险的性质,预见可能发生的风险和产生的后果 各类风险防范的对应措施和方法 不同时期、不同环境风险控制的重点不同、方法不同 建立事前防范、预警机制及事故应急处理措施 建立记录，定期分析及记录潜在风险的影响3、业务控制包括以下方面： 物流业务中仓库租赁、合同签订、货物储存、调拨发放、装卸运输、其他 加工等各环节的控制 建立相应的业务操作流程和管理规范,各操作流程中把握表明关键控制点 按流程实施业务操作，责权明晰、分工合理 ,达到业务可控、风险可防的目的 建立良好的上传下达、信息沟通渠道,及时掌握物流营运状况和内外部发 生的各种情况，为下一步的物流决策提供全面、及时和准确的信息 各物流相关业务以实现
7、公司的战略目标、提高物流效率、降低物流成本、 提升服务水平为目的，同时保证帐实相符、货物安全.4、成本控制包括以下方面：加强物流费用控制、学会做预算管理、成本核算分析等 设计科学合理的成本核算、管理流程，建立成本数据汇总整合，及时、有 效地进行成本分析厉行节约，合理控制消耗，建立物资耗费标准，询价竞价方式采购，达到 降低成本的目标 建立完整的、及时的成本分析体系，发挥成本的管理、决策支持作用，达到 成本促进决策、提升管理的作用 除了物耗成本的降低控制外，加强人力资源的成本管理，建立合理的 组织结构，建立灵活的分配机制，稳定提升员工素质，控制人员流动， 加强责任成本管理5、监督授权包括以下方面：
8、 实行关键岗位责权划分，遵循部门、岗位间的互相制约、帐、物相互独立 分管、稽核对证的原则，使不同职务、岗位真正起到内部相互制约、相互 监督的作用实行授权管理，明确各部门、相关岗位的职能，权限划分的标准，适当给 下属监督扌授权，确保中心内部控制能持续有效的运作 在监督、监管、扌授权的原则下促使员工为履行其职务采取正确的行动，避 免舞弊、侵贪现象发生质疑与沟通同样重要，管理者在履行监督工作时，可对得到的信息或报告 提出质疑，同时学会与下属基层沟通，验证内部信息的正确性，并及时发 现问题七物流中心内控管理具体实务丄管理内控：管理内部控制是中心管理方式、工作理念的总体反应，同时也是内部控制体 系的基础
9、，直接影响内控体系的执行、中心工作目标的实现。管理控制的整个过 程从制订一直贯穿到中心的各项活动中。我们的管理内部控制主要从人、文化、制度、理念、责任感等方面的角度进 行管理，包括诚信与道德价值观、管理理念、企业文化、组织结构、责任权利分 配、用人之道、员工胜任能力以及反舞弊机制等内容。1）员工与公司的互信诚信:推崇诚信的企业就要鼓励拥有诚信品质的员工，因此 要建立起员工与企业间的互信诚信，首先是领导以身作则，营造环境滋养员工 对企业的诚信，树立起互信、共同价值观、诚信的理念。2）管理理念与企业文化:继承和发扬公司企业文化，体现公司的经营宗旨、管理观念和工作准则，同时将风险管理的意识融入文化建
10、设的全过程中，树立和 传播正确的风险管理理念,增强守法意识和诚信意识，将内控管理意识转化为 员工的共同认识和自觉行动.同时要求公司高层管理人员应在中心内控管理 中发挥表率作用和骨干作用。3）培养员工的职业道德：通过内部员工职业化成长的培训、日常工作会议、沟 通交流等方式，加大对员工职业道德教育的力度，培养员工职业素质、道德行 为规范，打造具有职业素养的团队。4）合理构建中心的组织架构，内控促使组织结构优化：打造良好的团队组织， 构建合理的组织架构是保障中心业务健康发展的基础保证，因此科学设置内 部组织，通过制度管理人、规范指导流程、合理分工用人、明确部门权责可有 效避免一言堂，有效督促组织行为，减少责任推诿，保障组织工作的效率。5）完善用人机制、合理分工、才尽其用：在中心组织范围内进一步逐步完善用 人机制，优化人才资源配置，只有公平选才、有效监督、奖罚分明才能避免 任人唯亲，从而树立公平、良好的用人、人才选拔机制.同时，合理的分工安 排，选材用才，能促进员工工作激情，提高工作效能建立岗位责任制,将岗位 工作职责化，最大化，精减高效化。6）规范的制度流程、管理办法：III111宀 完 fJL XJL【最新资料Word版可自由编辑！ ！】
物流中心内控管理制度11
