科研项目管理内控制度

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1、科研项目管理内控制度文件编号版本/次页次第一条目的为了贯彻落实国家高新技术产业发展项目管理暂行办法，有效进行“技术创新”工作，实施 公司“科技兴企”的重要决策，根据公司具体情况，特制定本办法。第二条范围本办法适用于以增强自主创新能力和促进企业高新技术产业生产的研发项目。第三条职责企业的技术研发部负责公司产品的研发工作，新产品的研究，技术管理，以及公司的技术发展的 总体把握。管理公司产品整体技术的发展轨迹，以及产品的研发进度，同时对研发的成本进行控制。一、管理权限：受技术副总经理委托，行使对公司技术引进、新产品开发研究、新技术推广应用、 技术指导与监督等全过程听管理权限，并承担执行公司规章制度、

2、管理规程及工作指令的义务。二、管理职能：负责对公司产品实行技术指导、规范工艺流程、制定技术标准、抓好技术管理、 实施技术监督和协调的专职管理部门，对所承担的工作负责。第四条立项程序一、原则产品研发是企业在激烈的技术竞争中赖以生存和发展的命脉，是实现“生产一代、试制一代、研 究一代和构思一代”的产品升级换代宗旨的重要阶段，它对企业产品发展方向，产品优势、开拓新市 场、提高经济效益等方面能否顺利实施起着决定性的作用。为了加强对公司新产品开发和产品改进工 作的管理，加快公司技术积累、打好技术基础、加快产品研发速度、完善指导产品研发工作，既要讲 求经济效益，又要讲求社会效益和资源环保效益。二、程序1、

3、研发部根据公司长期发展规化，调查国内外市场和重要用户的技术现状和改进要求，为满足 市场需求研发的不同于公司现已生产的产品和在公司已批量生产的某种产品基础上，在每一季度初发 布提出研究方向和重点任务。2、各相关部门根据产品研究重点结合本公司生产经营需要，再通过市场评估、设备评估、生 产力评估、产品检验能力评估、产品的技术发展方向和动向、市场动态及发展产品具备的技术优势， 向研发部提出科技研究开发项目申请表和项目开发可行性分析报告。3、研发部根据公司当年生产情况组织专家对申报项目进行评议和筛选，根据其重要性和创新性分 为A、B、C三类：A类：在公司原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的项目，其实

4、施技术难度大，开发创新 （新材料、新工艺、新设备、新技术）内容较多的项目，总体技术水平达到部分国际领先水平以上。B类：在引进消化吸收的基础上进行自主创新，总体技术水平达到国内先进水平。C类：为公司改进创新项目，创新技术在公司内部具有良好的推广价值，在技术上有一定创新和 技术难度，总体技术水平达到公司领先水平。4、项目产品经专家评议和筛选后，研发部编制公司年度科技研究开发计划书并呈报主管领导审批 后开发。5、根据调查分析市场和主要竞争对手产品的质量、价格、市场、使用情况和用户改进要求，销售 部门和产品研发部门在每个季度末的20号之前（四季度除外）和在每年的12月10日之前，产品生产 单位的技术副

5、总经理（总工程师）提交下个季度和下个年度的产品研发项目建议表6、公司员工对提高产品质量和性能、降低产品制造成本的建议，提出建议上报公司企质办，经评 审通过后，转到产品研发部门按本制度规定的程序进行开发。7、为充分发挥聘请专家的作用，公司将聘请专家参与计划编制、立项评议、项目管理等有关咨询 工作。所聘专家必须具备下列基本条件：（1）、从事相关领域或专业工作满5年；（2）、具有良好的职 业道德、能做到独立、客观、公正廉明、实事求是；（3）、熟悉相关领域和专业的最新发展动态。8、项目承担单位必须具备必要的科研实施条件，有健全的科研管理制度、财务管理制度和会计核 算制度。9、项目承担单位必须明确指定项

6、目组长，中途不得随意变更。研发部还应组成一个结构精干的项 目小组负责项目的开发。第四条项目管理一、计划管理：1、年度计划的编报和审批。编报年度计划的依据是经批准的项目计划书或实施方案。总项目的年 度计划，由研发部于上年度的12月份编制，报告董事会审查后下达。需跨年度的项目，与申报新立项 目一起报送。2、年度计划的实施和检查。研发部和各相关部门，按批准的年度计划组织实施，并经常进行监督 、管理，帮助解决存在的问题。每半年由技术副总经理（总工程师）负责组织有关部门对提交上来的 年度产品研发项目建议表进行评审，对评审通过的项目上报总经理批准。3、年度计划的调整，应报原批准部门审批。二、经费管理：1、

7、按项目按进度拨款：公司要按项目进度计划及时将研发款项拨付到位，确保研制工作的资金 流保持通畅。2、对每个产品项目实行产品研发经费承包制，经费项目包括：调研费、差旅费、对外技术合作 费、外委试验费、产品鉴定费、专利申请费、加班费和公司规定的完成项目奖励等。产品试验经费由 技术副总经理（总工程师）审查，报总经理批准。3、产品研发经费按单项预算拨给，单列帐户，实行专款专用，由研发部门掌握，财务部门监督， 不准挪作它用。4、为鼓励和激发产品研发人员的研发热情，项目完成后，公司规定的项目奖励必须全额发放到项 目小组，每个成员的得奖比例由产品研发部门负责人和项目负责人确定，发放方式按集团公司规定执 行。5

8、、产品研发成果按销售量提成的奖励和其它奖励按产品研发部门同公司签定的承包协议执行。三、物资管理：对于每一项目所需要的物资，要列入企业物资供应计划，并保证科技研发项目所需物资的充足。 用于项目研发的物资，任何部门和个人不得截留或挪用。四、成立小组：每一个立项的项目都要成立项目小组，并设定一名组长，由主要领导担任，相关部门人员参加。第五条专利申请1、在注重知识产权的时代，专利申请的成功便意味着对未来市场的拓展和合法垄断，可以延缓 同行的进入时机，并能以仿制嫌疑诉讼同行一些企业。公司必须重视专利申请工作，专利申请工作由 专利工作组负责。2、为避免和应对同行有可能以仿制嫌疑诉讼我公司，项目小组的所有相

9、关保密资料必须存档保存 （文本、光盘、软盘等）。此项工作由产品研发部门负责人负责。3、产品研发部门，对每项技术研发必须要提出申报专利申请，并提供相关资料和文件。4、由总经理办公室、专利工作组负责专利申请的报批工作。第六条项目的实施1、新产品开发和产品改进都必须要有技术副总经理（总工程师）审核批准的产品研发项目任务 书。由检测部门进行检测，产品检测并经过会签（有关部门）、审核（技术部门负责人）、批准技术 副总经理（总工程师）后才能进行样试。2、产品应采用国家标准，在充分满足使用需要的基础上，做到标准化、系列化和通用化。3、每一项新产品和改进产品都必须经过样品试制和小批试制后方可成批生产，样试和小

10、批试制的 产品必须经过严格的检测，具有完整的试制和检测报告。样试，批试均由技术副总经理（总工程师） 主持召集有关单位进行鉴定。个别产品变化很小的新品，经检测部门审核、技术副总经理（总工程师） 签字，可以不进行批试，在样品试制后直接办理成批投产的手续。4、新产品移交生产线由公司技术副总经理（总工程师）主持各有关部门参加的鉴定会，多方听取 意见，对新产品从技术、经济上作出评价，确认项目产品没有问题后，提出是否可以正式移交生产及 移交时间的意见，报总经理批准。5、批准移交生产线的新产品，必须有产品技术标准、工艺规程、产品流程图以及其他有关的技术 资料。第七条项目检查1、科研项目立项后，立项小组确认项

11、目承担人和参加人，对项目的执行情况和经费使用情况进行 跟踪检查；2、项目跟踪检查内容：（1）项目进展情况，项目是否按项目计划中预订的计划进行；（2）项目 负责人和项目组成员是否按规定领导和参加研究工作，是否变更项目负责人或项目参加人；（3）已有 的工作成果和阶段性研究成果是否按制度执行；（4）经费使用是否符合项目经费管理办法和其他规定;（5）有无不符合项目管理办法的行为和情况。3、项目主要负责人应保存项目资料特别是原始资料，记载从项目申请、立项、研究到结项全过程 重要情况，收藏有关文字、配方和经费开支等材料。项目负责人每年年终应填写有关的项目检查表， 提交项目研究进度和经费使用情况的书面报告，

12、定期向总经理办公室汇报。4、在项目执行情况的同时，项目小组要经常检查落实科技计划实施情况，加强项目管理，建立项 目档案。在切实做好日常管理工作的同时，尽可能为研究工作提供必要的咨询和条件。对于项目负责 人提交的项目检查表进行审核，并签署审核意见。第八条项目变更与解除项目在执行过程中，遇到下列情况之一，项目小组可以提出变更或解除项目申请：1、项目小组所需资金长期不落实的；2、经认证，项目所选技术路线、方案已无实用价值，或依托的研发项目发生较大变化致项目无法 进行的；参加研究开发的合作单位或项目小组人员发生较大变化，致项目无法进展的。第九条科技成果鉴定、评审和结题1、项目研究应在完成后对其成果进行鉴定和验收。根据项目申请书内项目完成时间的协议，项目 负责人在规定时间内把项目最终成果上报总经理办公室。项目的最终成果应是项目申请书所要达到的 成果形式。2、科技开发项目按计划、合同完成后，由项目小组向研发部提出申请鉴定或评审验收申请。符合 鉴定或审评条件的，由研发部组织相关专家进行鉴定或审评。3、合同完成后，承担单位及时联系有关结题验收事宜，填写结题申请，与研究技术文件一并上 报，并由研发部组织人员对项目进行验收，验收合格后同意项目结题。第九条附则一、本制度由公司研发部负责解释；二、本制度自批准发布之日起执行。