2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

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1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案单选题（共80题）1、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】 B4、按照证券投资基金法，违反本法

2、规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D5、按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D6、申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资

3、金最低限额为人民币()万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】 C7、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A.20B.50C.200D.500【答案】 C8、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、

4、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B9、下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。A. B. 1VC. D. 【答案】 D10、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D1

5、2、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权

6、益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B13、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】 B14、证券公司、证券投资

7、咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）A.B.C.D.【答案】 D15、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C16、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（ ）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】 C17、中国证监会于（）年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】 A

8、18、（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式【答案】 D21、期货公司业务实行许可制度

9、，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（ ）。A.期货自营B.境外期货经纪C.金融期货业务D.期货投资咨询【答案】 A22、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A23、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管

10、理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】 D25、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 D28、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错

11、误的是（ ）。A.中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】 B29、证券自营业务的范围包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C30、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料

12、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D32、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】 A33、 根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是()A.另类投资子公司资金不

13、足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】 A34、审计委员会的主要职责不包括（ ）。A.监督年度审计工作B.提请聘任外部审计机构C.负责内部审计与外部审计之间的沟通D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见【答案】 D35、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、在证券投资基金当

14、事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D37、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】 B39、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券

15、投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 A40、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义

16、务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】 C41、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、以下几种基金，适宜长期投资的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发

17、行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】 D45、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）A.真实B.准确C.完整D.效率【答案】 D46、下列关于证券

18、资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 D47、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D48、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东

19、大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】 B49、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A50、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 A51、下列关于证券交易的

20、说法，正确的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A52、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B53、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A54、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】 B55、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控

21、制人的（ ）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】 D56、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】 D57、审计委员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】

22、 C58、下列选项错误的是（ ）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】 B59、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。A.证券上市当年累计50以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】 D60、按照证券公司治理准则的要求，以下关于

23、证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D61、股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。A.人民币三千万元B.人民币五千万元C.人民币一亿元D.人民币四千万元【答案】 A62、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.

24、6B.5C.4D.3【答案】 A63、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。A.、B.、C.、D.、【答案】 A64、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】 C65、法律关系客体包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 D66、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C67、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。A.5000元B.5万

25、元C.50万元D.500万元【答案】 B68、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（ ）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】 B69、（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】 C70、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.

26、100【答案】 A71、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于专业投资者的说法，错误的是（ ）A.普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权自主决定B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构投资者是专业投资者D.普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件【答案】 D72、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()

27、报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】 D73、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ()A.、B.、C.、D.、【答案】 C74、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 A75、公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】 C76、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】 D77、保荐代表人出现（ ）情

28、形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、【答案】 A78、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C79、转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.B.C.D.【答案】 D80、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C