国际施工中的工程变更

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1、2021/1/25 工程变更 2021/1/25 工程变更流程图 承包商 业主方 监理工程师 设计方 施工地的第三方 申 请 人 ECR 工程变更明细及对策表 非正式 BOM ECR会签 ECR判定 ECR ECR发行 /归档 NO YES PASS 归档 FALL 2021/1/25 2021/1/25 工程变更的概念： 工程变更也就是合同变更，是指对 合同中的工作内容作出修改，或者追加 或取消某一项工作。 土木工程项目实施 过程中，工程变更是合同变更的表现形 式。 由于工程项目前期工作的条件限制 , 在实施中往往会出现某些实际情况与原 设计文件不符以及发现原设计的错误、 遗漏或因其他客观因

2、素而改变原设计方 案、结构、数量或调整原合同中的工作 内容 ,这就产生了工程变更。 2021/1/25 只要在工程实施中有前述情况发生 ,工程建设相 关各方中的任何一方 (包括业主、监理工程师、承包 商、设计方 )均可据此提出工程变更。任何工程上的 变更势必影响到工程的正常施工运行 ,都会对工期、 造价、成本等产生影响 ,增加工程的资金投入 ,进而 影响到工程的投资人的收益情况。因此 ,工程变更将 直接增加项目的资金投入 ,易使投资失控 ,使建设项 目的投资效益受到影响。频繁的工程变更会增加和 扰乱业主方和承包方正常的工作步骤和内容 ,还会增 加监理工程师的组织协调工作量 ,对合同管理和质量

3、控制都不利 ,增加项目管理的难度和复杂性 ,并间接 导致工程造价成本的增加。 2021/1/25 变更的原由 1、主体行为引起的变更 建设项目主体行为是影响工程变更生成的重要因素。建设项目主体 行为包括业主行为、承包商行为、设计方行为、监理方行为、分包商 行为和材料设备供应商行为等。其中 ,业主和承包商的主体行为对建 设项目变更的生成具有决定性的作用。 2、计划不完善引起的变更 在工程项目计划实施过程中忽略了某些环节 ,而引起工程变更。 3、不可预见事件引发的变更 在项目的实施过程中地质条件的变化使得原先的设计方案不能满 足要求 ,需要进行设计变更 4、工程合同引发的变更 工程建设工程合同中有

4、关工程变更条款的约定 ,对建设项目主体各 方工程变更行为具有重要的导向作用。当合同中具有激励和约束作用 的工程变更条款时 ,合同参与者将最大限度地减少不必要的工程变更 , 增加合理的工程变更 ,对建设项目的工期、质量和成本控制将产生积 极的推进作用。 2021/1/25 工程变更的范围 1、合同内容数量的变更 2、任何工作内容的质量或其他特性的改变 3、任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变 4、任何工作的删减，但交由他人实施的除外 5、工程承包范围以外的任何附加工作 6、实施工程的顺序或时间安排的改变 2021/1/25 工程变更的分类 1、按工程变更的性质和费用影响 2、按提出工程变更

5、的各方当事人来分类 2021/1/25 按工程变更的性质和费用影响 1、 第一类变更（重大变更） 包括改变技术标准和设计方案的变动：如结构型式的 变更、遂道位置的变更、重大防护设施及其它特殊设计的 变更。（ 1）、涉及结构安全。（ 2）、影响使用功能。（ 3）、因设计变更而造成经济签证额大于 20万元（不含 20 万元），或延误施工工期大于 5天（不含 5天）。（ 4）、 改变了原平面布置或外观效果。 2、 第二类变更（重要变更） 包括不属于第一类范围的较大变更：如标高、位置和尺寸 变动；变动工程性质、质量和类型等。 3、 第三类变更（一般变更） 变更原设计图纸中明显的差错、碰、漏；不降低原设

6、计标 准下的构件材料代换和现场必须立即决定的局部修改等。 2021/1/25 按提出工程变更的各方当事人来分类 1承包商提出的工程变更 承包方签于现场情况的变化或出于施工便利，或受施工设备限制， 遇到不能预见的地质条件或地下障碍，或为了节约工程成本和加快 工程施工进度等原因，可以要求变更设计。 2、业主方提出变更 业主方根据自己的实际需要提出的变更。 3、监理工程师提出工程变更 监理工程师根据施工现场的地形、地质、水文、材料、运距、施工 条件、施工难易程度及临时发生的各种问题各方面的原因，综合考 虑认为需要的变更。 4、工程相邻地段的第三方提出变更 例如当地政府和群众提出的变更设计。 5、设计

7、方提出变更 设计单位对原设计有新的考虑或为进一步完善设计等提出变更设计 。 2021/1/25 工程变更的审批原则 1、变更设计必须遵守设计任务书和初步设计审批的原则， 符合有关技术标准设计规范，符合节约能源、少占耕地 、提高工程质量、方便施工、利于营业、节约工程投资 、加快工程进度的原则。 2、变更设计必须在合同条款的约束下进行，任何变更不能 使合同失效。变更后的单价仍执行合同中已有的单价， 如合同中无此单价或因变更带来的影响和变化，应按合 同条款进行估价。经承包商提出单价分析数据，监理工 程师审定，业主认可后，按认可的单价执行。 3、无总监理工程师或其代表签发的设计变更令，承包商不 得做任

8、何工程设计和变更，否则驻地监理工程师可不予 计量和支付。 2021/1/25 申报审批程序 1. 业主指令的变更：业主指令的变更，由总监理工程师直接 下达变更令，交由驻地监理监督执行。并将变更资料交工 程师、合同部存档。如涉及设计变更要由设计代表作变更 设计图纸。 2. 监理工程师根据有关规定对工程进行的变更： 监理工程师决定根据有关规定对工程进行变更时，向承包 人发出意向通知书，内容主要包括：变更的工程项目、部 位或合同某文件内容；变更的原因、依据及有关的文件、 图纸、资料；要求承包人据此安排变更工程的施工或合同 文件修订的事宜；要求承包人向监理工程师提交此项变更 给其费用带来影响的估价报告

9、。 2021/1/25 3.承包商提出的变更： 承包商应按程序提出变更申请，经监理工程师批准后执行。具体的申报审 批程序如下： 3.1承包商申请 先由承包商提出申请及内容报告，包括变更的理由、变更的方案和数量 、以及单价和费用、报驻地办审批。 3.2驻地监理审核 驻地监理接到承包商变更申请后及时进行调查、分析，收集相关资料， 审核其变更内容、技术方案及变更的工程数量、签批意见后上报监理代 表处工程部。 3.3工程部的审查和核实 工程部接到驻地监理签批的工程变更申报资料后，应认真按图纸、规范 等审查其提出的工程变更的技术方案是否合理，并组织有关人员复核变 更的工程量。对于工程变更的技术方案的审查

10、是一项十分重要的工作， 工程变更的技术方案一定要合理，变更的工程内容才能成立。所以，技 术方案一定要尽可能地提出两种以上，以便进行对比，要结合经济技术 分析选择最优的方案作为最终的工程变更方案执行。 对于变更工程量的核定一般程序是承包商先提供工程变更数量的计算资 料，包括图纸及计算公式。驻地监理对承包商提供的变更工程数量先 进行核实签认，工程部再对工程变更数量进行核实签认后转合同部核 定单价和费用。 3.4合同部审核单价和费用 合同部根据驻地监理和工程部的审核意见，对承包商提出的申报单价 进行审核，通过单价分析确定建议的单价和费用。签批意见后上报总 监理工程师。 3.5总监理审核 总监理审核后

11、，报业主审批。 3.6业主的审批 业主审批，然后下发工程变更批文，包括对工程数量的确认和对工程 单价的审批。 3.7签发“工程变更令” 在变更资料齐全，变更费用确定之后，征得业主审批同意，监理工程 师应根据合同规定，签发“工程变更令”，然后监督执行 . 2021/1/25 2021/1/25 工程设计变更审批流程图 施工单位、监理单位提出的设计变更 施工单位填写工程变更申请表 项目办对施工单位上报的工程变更申请进行审查分类 一、二类变更 三类变更 四类变更 项目办进行现场核查，填写工 程变更现场核查表 省高建局审查 省交通厅组织现场办公，并形 成现场办公会议纪要 设计单位根据现场办公会议纪要

12、做设计变更文件 项目办对设计变更文件进行初审，填 写设计变更初审表 省高建局进行审查，填写设计变更文件 审查表，由相关部门行文上报省交通厅 一类变更，省交通厅进行审查 二类变 更，省 交通厅 进行审 批 批准初步设计的单位对设计变 更文件进行审批 省高建局根据上级批准的设计变更文件，及时批复给承包商 项目办进行现场核查，填写工程变 更现场核查表 需进行现场办公的变更，局领导或 其委派有关部门组织现场办公，形 成现场办公会议纪要；无需现场办 公的变更，局领导批示。 设计单 位根据 现场办 公会议 纪要做 设计变 更文件 对于不需出设计变更文件的， 由承包商按照变更要求整理详 细资料（变更的详细数

13、据及依 据），填写设计变更报审表 项目办对设计变更文件进行初 审，填写设计变更初审表 省高建局审批 项目办组织现场办公，形 成现场办公会议记要 设计 单位 根据 现场 办公 会议 纪要 做设 计变 更文 件 对于不需 出设计变 更文件的 ，由承包 商按照变 更要求整 理详细资 料（变更 的详细数 据及依据 ），填写 设计变更 报审表 项目办审批 驻地办审查 总监办审查 驻地办审查 总监办审查 2021/1/25 变更单价的确定 由于工程变更不包括在原合同造价内，这就牵涉到要增加 或减少工程费用的问题。应当澄清的是，对于工程变更的项 目并不是象承包商所期望的那样全部需要确定新的单价。变 更参考以

14、下原则： 1、合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款 。 2、合同中只有类似于变更工程的价格，可参考类似价格变更合同价款。 3、合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更 价格，经监理单位、中介机构、建设指挥部确认后执行。 对变更项目的工程量、费用，由监理工程师和总监进行审核，提出意见， 中介机构复核签字后报指挥部，管理工程师审核签字后，由院长批准。 2021/1/25 工程变更的影响 任何工程上的变更势必影响到工程的正常施工运行 ,都会 对工期、造价、成本等产生影响 ,增加工程的资金投入 ,进而 影响到工程的投资人的收益情况。因此 ,工程变更将直接增

15、加项目的资金投入 ,易使投资失控 ,使建设项目的投资效益受 到影响。频繁的工程变更会增加和扰乱业主方和承包方正常 的工作步骤和内容 ,还会增加监理工程师的组织协调工作量 , 对合同管理和质量控制都不利 ,增加项目管理的难度和复杂 性 ,并间接导致工程造价成本的增加。 2021/1/25 工程变更的索赔 国际工程承包是一项风险事业。在竞争日趋激烈的国际工程承包市场 中，工程承包企业为了取得工程项目的经营承包权，往往要降低报价以 战胜竞争对手。这种情况下工程变更就不可避免。国际承包工程不管其 规模大小，最终完工后的费用不同程度地大于其中标时的标价，一般增 加 20左右。企业通过有效的索赔，以减少或

16、避免自己的损失，是行之 有效的方法。国际工程承包施工的实践证明，施工索赔是决定国际承包 施工企业经济效益的重要环节，也是衡量国际承包施工企业经营管理水 平高低的一个重要标志。 变更索赔的合同依据及计价方法：在国际工程的承包施工中，许多国 家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的工程承包 标准合同条件，作为编制每个工程项目合同文件的指南。土木工程施 工合同条件 1987年第 4版 (以下简称 FIDIC合同条件 )，经过四十多年的 修改再版，已为国际工程承包界公认，在国际土木建筑工程的承包施工 中通用。 在 FIDIC合同条件中，其“摘要”列出了关于承包商可以引用 的 24条有关索

17、赔的条件，明确地指出了工程变更索赔可以适用的 6个条款 。 2021/1/25 做好工程变更索赔应注意的几个方面： 在国际工程承包施工领域的技术经济管理中，施工索赔管理可能是最难 的一项工作。施工索赔是一项融技术、经济、合同法律和管理策略于 一体的工作，它需要承包商具备丰富的国际工程承包施工经验，以及 相当高的经营管理水平。根据笔者的实践体会，并参照国际施工索赔 的经验，做好工程变更索赔管理工作，应该注意以下几个方面： (一 )要牢固树立索赔意识 树立索赔意识，首先要正确地认识索赔。索赔是国际工程承包施工合 同双方的权利，任何一方都有权主动提出索赔要求，以维护自己正当 合理的经济利益。 (二

18、)深入了解和掌握自己的索赔权 要进行施工索赔，首先要有索赔权。索赔权是索赔要求能否成立的法 律依据，其基础是施工合同文件。因此，索赔人员应通晓合同文件， 善于在合同条款、施工技术规程、工程量表、工作范围、合同函件等 合同文件中寻找索赔的法律依据。 (三 )合理计算施工变更索赔款 在确定工程变更索赔权后，下一步就是计算工程变更索赔款。如何提 出自己合理的变更价格，使业主和工程师能理解和接受，是承包商的 一项十分重要工作，也是工程变更索赔成功与否的关键。 (四 )建好工程项目 索赔成功的首要条件，是承包商认真地按照合同要求实施工程，并努 力把工程项目建设好，使业主和工程师满意。实践证明，承包商认真 努力地实施合同，使工程质量合格，施工进度符合合同要求，才能为 索赔成功打下了基础。 2021/1/25