其它国际技术贸易方式

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1、第十一章 其它国际技术贸易 方式 第一节 国际合作生产和合作开发 一、国际合作生产 （一）合作生产的概念 国际合作生产是指不同国家的企业之间根据所 签订的协议，在某项或几项产品的生产、销售上采 取联合行动，即双方共同研究、共同生产、互相提 供生产中所需要的零部件，共同进行产品的销售并 由双方共负盈亏的方式。 （二）合作生产的特点 1.合作生产所涉及的当事人是多方的。 2.合作生产的各方当事人的权利、义务关系主要 表现在交换技术、提供劳务和生产成果上。 3.合作生产是双方生产或多方生产，分别核算。 （三）合作生产的基本形式 1.当事人双方分别生产不同的部件，由一方或双 方装配成完整的成品出售。

2、2.由技术较强的一方提供关键部分和图纸，并在 其指导下，由较弱的一方生产次要部件，并组装成 完整产品，在本国市场或国际市场销售。 3.由一方提供生产或设备，按各自的专业分工制 造某种零部件、配套件或生产某种产品。在这种合 作方式下，技术与设备按技术转让办法和买卖关系 处理。 (四 )合作生产合同的内容 合作生产合同和许可合同有相同的条款 ,如侵权 与保密、不可抗力、合同的生效、终止和其他条款 等。除此之外，合作生产合同还要根据生产合同的 特点及形式，对合作双方的合作内容、合作范围、 合作各方的权利义务等加以明确规定。 1.定义条款 2.合作生产合同的范围 3.双方的责 任和义务 4.技术服务

3、5.技术资料的交付 6.机器设 备、配套件和工具的交付 7.价格和支付 8.销售合作 二、国际合作开发 （一）国际合作开发的概念 1国际合作开发的概念 国际合作开发是指不同国家的两个以上的自然 人、法人或其他组织，为完成一定的研究开发工作， 如就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统 的研究与开发，由当事人各方共同投资、共同参与 研究开发活动、共同承担研究开发风险并共同分享 研究开发成果。 2国际合作开发的特点 （ 1）共同投资是合作开发的一个重要特征。 （ 2）合作开发的合作各方既可以约定共同进行全部 的研究开发工作，也可以按照合同约定进行分工研 究开发。 （ 3）由于合作开发方式是由当事

4、人共同投资、共同 参与研究开发工作，所以合作各方必须积极协作配 合研究开发工作的顺利进行，最终实现合同的预定 目标。 （二）国际合作开发的技术成果的归属和分享 技术成果的归属是指因技术成果所产生的专利 申请权、专利权、非专利技术成果的使用权、转让 权归谁所有。而技术成果的分享，是指技术成果和 上述知识产权，有谁使用和转让，以及由此产生的 利益在当事人之间怎样分配。 作为合作开发的技术成果，是由合作开发人共 同投资，共同研究开发的，在研究开发过程中，合 同各方当事人共同承担开发风险。 除了发明创造获得的专利权，在技术研究开发 中还存在许多专有技术。专有技术也是一种无形的 财产权，可以为持有人带来

5、经济效益，可以转让， 具有商业价值。 第二节 国际工程承包 一、国际工程承包的概念和方式 （一）国际工程承包的概念 国际工程承包是指通过国际劳务市场上的某一方 式，譬如通过投标或直接接受委托等，按照一定的 条件，承包某项工程建设的项目。这类项目包括： 工程项目的设计、制定工程技术经济指标、编制方 案、技术文件、预算；购买设备和材料；承担工程 项目的建筑、设备的安装、调整和试车，使工程项 目达到设计指标等。 在国际承包工程项目建设过程中，包含有技术 转让内容，特别是项目建设的后期，承包公司要培 训业主的技术人员，提供所需的技术知识，如专利 技术、专有技术等，以保证项目的正常运行。 （二）国际工程

6、承包的方式 1.单独承包 承包公司从外国业主那里独立承包某项工程。 这种方式下，承包公司对整个工程项目负责，工程 竣工后，经业主验收才结束整个承包活动。工程建 设所需的材料、设备、劳动力、临时设施等全部由 承包公司负责。 2.总承包 总承包是指一家承包公司总揽承包某一项工程， 并对整个工程负全部责任。但是它可以将部分工程 分包给其他承包商，该分承包商只对总承包公司负 责，而不与业主直接发生关系。国际工程承包上普 遍采用总承包的方式。 3.联合承包 几家承包公司根据各自所长，联合承包外国的 一项工程。各自负责所承包的一部分建设任务，并 各自独立向业主负责。 二、国际工程承包的基本程序 国际工程承

7、包是一项涉及到经济、技术、法律 等方面的综合性劳务贸易。它具有合同金额大、周 期长、风险大等特点。因而，在进行国际工程承包 时，必须做好充分的准备，还要具备高水平的技术 条件及管理经验。进行这项工程的基本程序如下： （一）广泛的收集招标信息，并对项目所在国进 行各项调查 （二）详细准备好报送的预审资料 （三）深入研究招标文件并参加标前会议 （四）正确确定报价水平 （五）评价、中标后签订承包合同 三、国际工程承包合同 （一）国际工程承包合同的种类 1. 按价格的构成和价格的确定方法来划分，合 同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同 . 2. 按承包的内容来划分，可以分为施工合同、 设备的供

8、应与安装合同、工程咨询合同、工程服务 合同、交钥匙合同、交产品合同。 3. 按承包方式划分，可分为总包合同、分包合 同和二包合同。 （二）签订国际工程承包合同应注意的事项 国际工程承包业务中，合同条款的商榷是至关 重要的环节，一旦合同签订，双方的权利义务即以 此作为行为准则。为了保证合同的签订，在合同的 具体条款上，应注意以下问题： 1.合理规定工程的工期和开工时间 2.要明确规定工程范围和施工工艺要求 3.必须明确工程师的职权范围 4.应在价格条款上列入增加条款 5.争取以可兑换货币作为支付手段 第三节 BOT方式 一、 BOT方式的含义 BOT是政府吸引非官方资本家如基础设施的一 种投资、

9、融资方式。其运行特征是：政府与非官方 资本签订项目特许权经营协议，将基础设施项目的 建设和投产后的一定时间内的经营权交给非官方资 本组建的投资机构，由该投资机构自行筹集资金进 行项目建设和经营，在特许经营期内非官方投资机 构收回项目建设成本，并取得合理利润，经营期满 后将该基础设施无偿移交给政府。 由于 BOT方式在基础设施建设方面具有巨大的 优越性，因而它在世界各国都得到了迅猛发展。 二、 BOT方式的主要特点 BOT方式是一国利用外资引进大型工业技术和 进行基础设施建设的一种较新的、有效的国际经济 技术合作方式。它是国际经济技术合作发展到一定 阶段的产物。自从 20世纪 80年代中期以来，

10、 BOT 方式逐现国际社会，特别是被发展中国家被广泛采 用。 BOT方式之所以受到发展中国的青睐，是因为 它具有以下几个特点： 一是 BOT方式的一方是政府部门（项目方）， 另一方是外国私营部门；二是对于采用 BOT方式的 政府部门一方来说，该项目具有引进技术与利用外 资相结合的特点；三是国际 BOT方式与传统意义上 的合资、独资等方式有着一定的区别，这种区别还 体现在主体经营管理、转让的对象、项目的复杂程 度和成交方式上。 三、开展国际 BOT方式的程序 （一）项目的选择 （二）招标阶段 （三）合同谈判阶段 （四）项目建设阶段 （五）项目经营阶段 （六）转让阶段 第四节 特许经营 一、特许经

11、营的概念 特许经营，是指由一家已经取得商业成功的企业 （特许方），将其商标、商号名称、专利、专有技术、 服务标志和经营模式等授予给另一家企业（被特许方） 使用。被特许方用特许方的商业名称经营业务，遵循 特许方制定的方针和程序。同时，特许方有义务不断 地对被特许方的经营提供资金、技术、商业秘密、人 员培训或管理等方面的援助和支持；而特许方从被特 许方处得到连续提成费或其它形式的补偿，一般称此 为特许费。 特许经营是一种新发展起来的贸易方式，它可以 适用于商业、服务行业和工业，目前在欧美许多发达 国家非常流行。 二、特许经营的基本原则 （一）以消费者为中心的原则 （二）资源有效配臵的原则 （三）简

12、单化、标准化、专业化的原则 （四）多赢的原则 三、特许经营的优势 1）技术优势。 2）服务优势，如培训 .采购经营广告宣传 .不断地提供 意见、调查结果和发展计划 .提供金融援助。 3）管理优势。在组织管理方面的优势，集中体现在 总部的战略、规划、开发功能方面。 四、特许经营的劣势 1）经营自主权受到相当大的限制。 2）由于合约期限而受制于特许方。 3）转让或转移特许经营业务较困难。 4）受许方会对特许方过分依赖。 开立信用证 如合同规定在收到卖方货物备妥通知或在卖方 确定装运期后开证 ， 我们应在接到通知后及时开证 。 买方向银行办理开证手续时 ， 必须按合同内容填写 开证申请书 ， 银行则

13、按开证申请书内容开立信用证 ， 因此 ， 信用证内容是以合同为依据开立的 ， 它与合 同内容应当一致 。 卖方对收到信用证后 ， 如提出修改信用证的请 求 ， 经我方同意后 ， 即可向银行办理改证手续 。 五、选择特许经营公司时应该注意的问题 在选择特许经营公司时，应该看看特许经营公 司的简历，上面记有公司进行特许经营的条款和过 往业绩。潜在受许方只有在了解所有相关情况之后， 才能决定是否加入一个特许经营系统。 因而，在选择特许经营公司时，应依据以下几 个方面进行选择。 （一）良好业绩要素（二）实的投资成本 （三）董事和主要经理人的经营记录 （四）特许方的过往业绩 （五）特许方提供的培训和支持

14、水平 （六）要求受许方承担的义务 第五节 补偿贸易 一、补偿贸易的概念 补偿贸易是指一方（技术设备出口方）提供机器 设备、生产技术、原材料或劳务，在一定时期内，技 术设备进口方用出口方提供的设备、技术、原材料或 劳务所生产出来的产品，或双方商定的其他商品或劳 务分期清偿出口方提供设备和技术等债务货款。 实际上是技术设备出口方把设备、技术等以贷款 的方式给进口方，而进口方在一定期限内以产品分期 偿付贷款的一种贸易方式。在补偿贸易中，通常要用 引进技术、设备所生产的产品返销对方，进行直接补 偿，如果直接补偿不可能，则以间接补偿。 二、补偿贸易的形式 补充贸易在上世纪 70年代后，其形式和内容有 了

15、很大的发展。从偿付的形式上分，补偿贸易可以 分为以下三种形式： （一）直接产品补偿 （二）间接产品补偿 （三）劳务补偿 三、补偿贸易的特点 （一）补偿贸易和易货贸易的区别 （二）补偿贸易和一般的商品交易的不同 （三）补偿贸易和信贷的关系 1. 卖方信贷。具体做法是，由技术和设备出口 商开户银行向出口商提供信贷。 2. 买方信贷。由技术和设备出口方银行直接向 进口商和进口方银行贷款。如直接向进口商提供贷 款，而要求进口方银行担保。进口商或进口方银行 用此贷款向技术和设备出口商直接付款，以后再将 贷款分期偿还给出口方银行。使用买方信贷需分别 签订买卖双方的贸易合同。卖方银行和买方银行签 订信贷协议。 四、补偿贸易合作双方的利弊分析 （一）从出口方的角度来看 1.有利的方面 2.不利的方面 （二）从进口方的角度来看 1.有利的方面 2.不利的方面