银行运营主管管理制度

《银行运营主管管理制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行运营主管管理制度（8页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、银行运营主管管理制度第一章总 则第一条 为了加强营业机构临柜业务运行管理，根据企业内部 控制基本规范、商业银行内部控制指引等有关制度、规定，结合 银行实际，制定本制度。第二条 本制度所称“运营主管”，是指受派于银行各级对外营 业机构，对临柜业务运行进行管理、组织、监督，并对柜员业务交易情 况进行考评的人员。“运营主管”与“银行综合应用系统”（以下简称“系统”）中的“九级主管”、“三级主管”、“二级主管”、“一级 主管”无直接关系。运营主管可以兼任营业机构“三级主管”角色，履 行相关职责，但不得兼任“二级主管”、“一级主管”及柜员。第三条 运营主管的基本职责是，树立以客户为中心的理念，组 织临柜

2、业务有序、安全、高效运行，规范柜员操作行为，加强对临柜业 务操作风险的控制。第四条 本制度适用于银行各级对外营业机构。第二章基本规定第五条凡是设立系统机构号的各级对外营业机构，包括综合营 业机构、储蓄所等，都必须配备运营主管。第六条 营业机构对外营业时，必须有运营主管在岗，或必须有 人履行运营主管职责。营业期间，运营主管不得顶岗或代班办理业务。第七条运营主管实行委派制。各级对外营业机构配备的运营主 管，一律由该机构的上级管辖行委派，其工作直接对委派行负责。对业 务量大、柜员数量多，或营业场所功能分区多的营业机构，可根据业务 或管理需要，增加委派一名（含）以上运营副主管。第八条 运营主管（含运营

3、副主管，下同）岗位纳入管理类岗位 序列。第九条 运营主管行政、组织关系及薪酬上收委派行管理。受派 机构负责运营主管日常工作的监督。委派行运营管理部门应指派一名部 门负责人专门负责运营主管的日常管理工作，包括接受业务咨询、报告， 以及业务考核、管理等。第十条 运营主管实行分级、动态管理。一级分行制定运营主管 分级、晋级管理制度时，要根据受派机构的类别及运营主管的工作能力 与水平，合理确定运营主管的岗位级别。第十一条受派机构的一切业务经营指标不得与运营主管经济利 益挂钩，以确保运营主管独立履行监督职责。第十二条受派机构应积极支持运营主管工作，为运营主管正常 履职创造良好的内、外部环境。不得违规干预

4、、刁难或故意设置障碍影 响运营主管正常工作，不得对运营主管坚持原则的行为打击报复。第十三条运营主管的薪酬按照岗位管理和薪酬管理相关制度， 参照运营主管不同等级分别执行。其营销效益收入与委派行机关相应人 员享受同等待遇。第十四条各级行建立运营主管培训制度。运营主管的培训，包 括上岗培训和在岗持续培训。运营主管正式上岗前，委派行应组织上岗 培训。培训内容包括工作方法、每日工作流程、重要内控制度与风险防 控和管理要求等。上级行或委派行每年至少组织一次运营主管离岗培 训。培训范围包括全部运营主管。第十五条 委派行应建立运营主管例会制度。定期组织学习、传 达有关规章制度，听取运营主管工作报告，了解受派机

5、构内控管理情况， 组织运营主管交流经验，解决运营主管工作、生活中的问题。第十六条委派行要定期对运营主管进行行为排查，掌握运营主 管的工作、生活、思想状况。发现异常的，及时采取措施。第十七条 运营主管临时离岗的，由委派行安排其他能够承担运 营主管工作的人员接替其工作。接替人员替班期间享受与运营主管同等 的责、权、利。运营主管临时离岗，是指运营主管因参加会议、培训， 以及休假等原因暂时离开本工作岗位的情况，不涉及工作岗位调整。第十八条 运营主管工作变动的，要办理交接手续，由委派行和 受派机构指定人员共同监督交接。交接手续不完整，或交接事项不清楚 的，不得调离。第十九条委派行每年必须组织一次运营主管

6、强制休假，休假天 数不少于5个工作日。休假期间，安排人员对其经管的重要事项进行检 查和评价。第二十条委派行应建立运营主管档案。运营主管档案逐级汇总后，由一级分行统一管理。运营主管档案要根据运营主管工作变动情况 及时更新。运营主管档案的内容，应包括（但不限于）运营主管个人基 本情况、工作简历、培训情况、轮岗休假情况、表彰或处分情况等。第三章工作职责与权限第二十一条 运营主管要根据委派行授权，主动、全面、正确履 行各项工作职责，充分发挥管理、监督作用。第二十二条运营主管负责受派机构运营基础工作的管理，督促、带领受派机构强化内控管理，不断提高运营基础工作管理水平。第二十三条运营主管的基本工作职责：（

7、一）组织受派机构临柜业务正常运行。（二）按照业务制度要求，对临柜业务运行、柜员操作情况进行监督、管理，包括审核审批、授权。（三）划分柜员业务范围和操作权限。（四）组织核查临柜业务操作差错、事故和违规行为。（五）配合相关部门检查，对各类检查发现的涉及临柜操作方面的问题组织整改。（六）对受派机构临柜业务及运营基础工作管理状况做出判断和评价，并及时向委派行、受派机构负责人报告。（七）组织柜员学习规章制度和相关业务知识。（八）与监督管理有关的其他职责。第二十四条运营主管的基本工作权限： （一）提出受派机构柜员准入意见。（二）营业期间，对柜员进行管理。（三）安排柜员劳动组合，调整柜员分工。（四）制止柜员

8、违反规章制度的行为，并提出处理意见。（五）参与制定受派机构有关管理、考核制度中涉及内部控制、柜员考 核的内容，并对柜员业务量、业务质量、服务质量及劳动纪律等进行管 理、考核，参与柜员薪酬分配。（六）抵制单位负责人或有关业务主管人员授意、指使、强令违反规章 制度办理业务的行为。（七）在委派行授权范围内，对有关业务事项进行审批。第二十五条 运营主管在做好本职工作的基础上，应定期向营业 机构负责人汇报柜员思想、工作、服务、业务考核等情况，积极协助营 业机构负责人对柜员进行思想政治与职业操守教育，配合营业机构负责 人做好本机构与内、外部监督管理部门对临柜业务的检查监督等相关工 作。同时，营业机构负责人

9、应将对运营主管的思想行为排查纳入工作职 责。运营主管配合大堂经理做好柜面营销服务，协助大堂经理解决客户 投诉事件。第二十六条对于单位负责人或有关业务主管人员授意、指使、 强令违反规章制度办理业务的，运营主管在抵制的同时，要及时向委派 行报告，并在运营主管工作日志中详细记录。报告可采取电话报告、 书面报告等方式。第四章选拔与委派第二十七条 运营主管必须同时具备以下基本条件：（一）政治思想好，作风正派，廉洁奉公，责任心强，敢于坚持原则， 具有良好的职业道德修养；近三年无重大违规违纪违法记录或处分。（二）取得会计从业资格。（三）从事银行财会或运营等相关专业工作两年以上。（四）具有二年（含）以上从事综

10、合柜员，或系统一级主管、二级主管、 三级主管经历，熟悉系统柜面业务操作。（五）具有较强的组织、沟通、协调和管理能力。第二十八条 运营主管实行准入管理。取得岗位任职资格后，由 委派行择优选聘。第二十九条运营主管聘期每届两年。运营主管在同一机构连续 任职不超过两届。超过期限的要进行机构轮换。轮换期限不少于半年。第三十条运营主管的委派分级实施。原则上二级分行所在城市 营业网点，由二级分行直接委派；（建制）县支行所辖网点，由县支行 委派。直辖市分行、直属分行，由一级分行根据自身实际确定委派方式。 原则上级别较高的运营主管，应派驻级别较高的营业机构。第五章考 核与奖惩.第三十一条各级行要建立健全运营主管

11、岗位责任制和工作质量 考核制度。考核结果作为对运营主管进行绩效分配、岗位调整、聘任、 奖惩、晋级与职务晋升的主要依据。第三十二条 运营主管的考核分为日常考核、年度考核和聘期届 满考核。日常考核由委派行运营管理部门组织。年度考核与聘期届满考 核由委派行人事部门与运营管理部门共同组织。第三十三条委派行应根据全辖运营主管工作质量及工作考核情 况，每年组织运营主管评优活动。评优标准和比例由一级分行确定。第三十四条符合下列条件之一的，委派行应对运营主管给予奖励：（一）考评期内受派机构未发生事故、业务差错及案件的。（二）对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制，并及 时向上级行报告的。（三）主动

12、发现、揭露、制止重大违规问题、事故、 案件的。第三十五条发生下列情况之一的，委派行应及时解聘运营主管：（一）运营主管年度工作质量考核不合格的。（二）受派机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现 重大风险隐患的。（三）因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件 的。被解聘的运营主管，自解聘之日起三年内不得再次担任运营主管或 运营部门相关负责人等职务。第三十六条运营主管违规的，按照银行员工违反规章制度处 理制度有关规定处理。第三十七条运营主管履职过程中，主动发现、揭露受派机构有关违规问题、案件的，即使该运营主管应承担相关责任，也应从轻或减 轻处理。第三十八条运营主管对于单位负责人或上级行负责人的违规行 为进行抵制、报告后，委派行未及时处理，由此引发的风险、案件的， 运营主管一般不承担责任。第六章附 则第三十九条 本制度由总行负责制定、解释和修改。其他相关制 度与本制度不一致的，以本制度为准。第四十条 本制度自2 0XX年3月1日起实施。原银行基层营 业机构会计主管制度同时废止。