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1、2023年证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A方差为40%，期望收益率为15%，证券B的方差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的方差为_A：0B：5%C：10%D：20%2.基金头寸指基金在进行交易后的所有_账户的资金余额。A：现金类B：非现金类C：权益类D：负债类3.紧缩的货币政策主要政策手段是_A：减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B：减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C：增加
2、货币供应量，提高利率，加强信贷控制D：增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制4.ETF的申购、赎回采用_方式。A：金额申购、份额赎同B：份额申购、金额赎回C：金额申购、金额赎回D：份额申购、份额赎回5.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有_个。A：3B：4C：9D：116.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A：证券登记结算公司B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券公司 7.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的_A：10%B：15%C：5%D：20%8.为贯彻落实证券法的相关规定，提高保
3、荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了_A：保荐人尽职调查工作准则B：保荐人尽职调查工作守则C：保荐代表人工作守则D：保荐人法9.、是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。A：分解技术B：组合技术C：整合技术D：分析技术10.接第7题，国债现货交易清算应收资金为_元。A：5 000B：5 040C：1 200D：1 38011.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。A：2B：3C：4D：512.世界上第一个股票交易所于1602年在_成立。
4、A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：c.美国的华盛顿D：英国的伦敦13.关于债券的基本性质描述错误的是_A：债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B：债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C：债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D：债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权14.基金的注册登记业务属于基金管理公司_A：投资管理业务B：基金运营业务C：受托资产管理业务D：投资咨询服务15.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的_A：行业组织B：政府机关C：事业单位
5、D：法人机构16.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有_个。A：1B：2C：3D：417.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_A：20%B：40%C：30%D：50%18.询价对象应当在年度结束后_个月内对上年度参与询价的情况进行总结。A：1B：2C：3D：619.按照上海证券交易所交易规则规定基金、权证交易的申报价格最小变动单位为_人民币，A：0.01元B：0.001元C：0.10元D：1元20.证券投资基金的营销渠道有_和代销两类渠道。A：直销B：分销C：银行D：保险公司21.如果希望预测未来相对较长时期的走
6、势，应当使用_A：K线B：K线组合C：形态理论D：黄金分割线22.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币_元。A：5000万B：1亿C：2亿D：5亿23.对平衡型基金认识不正确的是_A：将资产分别投资于两种不同特性的证券上B：在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的 普通股之间进行平衡C：一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D：特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大24.封闭式基金一般采用_方式分红。A：股票股利B：配股C：现金D：转股25.以下不是证券投资基金营销特殊性的是_A：专业性B：服务性C：有形性D：适用性26.加权股价
7、指数不包括_A：基期加权股价指数B：相对加权股价指数C：计算期加权股价指数D：几何加权股价指数27.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向_支付基金收益。A：基金发起人B：基金持有人C：基金托管人D：基金管理人28._指标的计算需要使用历年公司的财务报表。A：现金满足投资比率B：现金股利保障倍数C：营运指数D：全部资产现金回收率29.我国证券交易所单个证券的日开盘价是_A：交易日的第一笔成交价格B：交易日的第一分钟加权成交价格C：交易日开盘时的集合竞价撮合成交价D：交易日开盘前的第一笔成交价格30.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于_A
8、：亚洲债券B：扬基债券C：欧洲债券D：武士债券31.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据_分类的。A：合约所规定的履约时间不同B：选择权的性质C：金融期权基础资产性质的不同D：交易标的不同32.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起_内。A：一个月B：二个月C：三个月D：四个月33.下列不属于委托人权利的是_A：自由选择经纪商B：自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C：对证券交易过程的知情权D：随时变更或撤销委托34.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括_A：特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸B：黄金储备、在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸C：在国际货币基
9、金组织(IMF)的储备头寸D：黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸35.在常见的产品线类型中，基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要，这属于_产品线类型。A：水平式B：垂直式C：混合式D：发散式36.接上题，需要回购融入资金是_元(不考虑各项税费)。A：3 600B：4 600C：600D：63537.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于_A：禁止现金替代B：可以现金替代C：必须现金替代D：可能现金替代38.发行人应在招股说明书及其摘要披露后_日内，将正式印刷
10、的招股说明书全文文本_，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A：10，一式五份B：15，一式五份C：10，一式三份D：15，一式三份39.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少_以上属于该基金名称所显示的投资内容。A：65%B：70%C：75%D：80%40.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_人民币。A：8 000万元B：1亿元C：12 000万元D：15 000万元41._，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。A：1992年8月B：1992年9月C：1992年10月D：1992年1
11、1月42.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_业务。A：资金融通B：调节头寸C：套期保值D：信用规范43.对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由_派发。A：上市公司自行B：结算公司C：委托承销商D：A或B44.2005年l0月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。A：亚洲开发银行和国际货币基金组织B：国际金融公司和亚洲开发银行C：世界银行和亚洲开发银行D：国际货币基金组织和世界银行45.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人
12、员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A：有效性B：独立性C：及时性D：审慎性46.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是由_家以上营业部，并且布局合理。A：10B：15C：20D：2547.保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度，自上市之日算起。A：1B：2C：3D：448.资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为_A：自评估报告日起1年B：自评估报告日起2年C：自评估基准日起1年D：自评估基准日起2年49.下面可免纳个人所得税的是_A：股利B：红利C：股息D：金融债券利息收入50.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在_天内退还给基金认购者。A：15B：30C：60D：90
2023年证券从业资格考试真题卷（4）
