环境管理物质稽核表

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1、湖南炬神电子有限公司环 境 管 理 物 质 稽 核 表 供应商稽核 自我稽核 1.环境系统项 目评价稽核重点项目 判定标准和重点方法评价稽核结果ResponsibleTargetdate1.环境系统-1-1环境方针 (环境管理).适用于SONY（SS-00259）之要求事项*是否有记载环境关联物质之相关内容环境方针中无明确的记载，而在下一级文件中明确记载也可。是否有经营责任者承认的环境方针确认环境方针的文件上的经营负责人签字、日期是否有对环境方针之目的、目标进行定期的重新估计、修订原则上1年1次修改，不在环境方针处，而在下一级文件中定期修改也可1-2法规及顾客要求事项*与法规及客户要求事项相对

2、应的随时重新评估动作是否有在执行对应法规限制或SS-00259的修订及时进行修改，以使相关的公司内规则，规格等内容相适应。是否有SS-00259规制对象物质一览表。确认限制对象物质一览表。环境管理责任人的责任，权限，职务是否明确作为公司内的规则，要明确环境管理负责人的责任、权限、指责，环境管理组织以及环境管理负责人的任命人要明确是否具备环境关联物质专业知识的人才或组织要有环境关联物质相关专业知识的人才/组织(确认该人才/组织)。必要的环境信息应在公司内得以展开，运用(确认信息发布方法、频度、内容)。1-3环境计划.将基于环境方针制定的计划系统化*是否拟定了有关全废，削减物质的削减计划不仅是禁止

3、物质的规定，还要制定出内容可行的全废物质的削减及向代用材料变更的计划。全废，削减计划是否在SS-00259所指定的全废目标期限以内上述计划应在SS-00259中指定的全废目标期限内。是否确定了计划，及其实施的环境管理责任者，有无确认工作进度有选定环境管理推进负责人，确认计划实施的进展，并且该进展符合上述计划。项 目评价稽核重点项目 判定标准和重点方法评价稽核结果ResponsibleTargetdate1-4监察（内部监察）环境计划管理的顺利推进及修正环境关联物质的确认*是否有内部监察规定标准，是否拟定了监察计划要确定内部监察的规定标准和监察计划（包括外部订货），且内容要合理。在内部监察中，环

4、境关联物质之相关内容是否作为监察项目并定期实施应定期实施内部监察(原则上1年2次以上)，并提出监察报告书，作为对经营负责人的报告，其报告事项应该是合理而充分的。是否任命了有资格的内部监察人要任命足够人数的有资格者（例如：ISO-14001内部监察资格者）对监察结果进行的修正处理，有否确认其效果对于监察报告书中指出的事项应实施纠正措施，予以适当的处理。以记录确认。环境责任人是否有向经营责任人提交监察报告书监察报告书应报给经营负责人（董事会、环境最终责任董事），使计划得以修改。以符合环境品质管理要求(要确认报告对象，报告方法，内容，实际报告，修改的计划等。)1-5信息将环境关联物质的信息向相关部门

5、传达*从公司内部开始向国内，国外的营业点，各工厂，传达总公司关于环境关联物质的信息传达，管理，指示等是否顺利进行设有环境情报收集，传达，管理，指示等机能。通过规定文件、程序及记录确认有完善的公司及集团内的信息传达系统。该系统还应包括新交易单位/新原材料信息客户境要求是否有向经营责任者，环境管理责任人报告通过文件确认客户要求事项有向公司上层报告。客户环境要求是否有向经营责任部门，设计技术部门，制造部门传达通过文件确认客户要求事项有向实务部门联系。各营业点、各工厂、是否得到环境关联物质的必要信息并做出适当处置营业部门各工厂对于客户要求应负何种责任，何种对应义务？职责是否明确，并确认其是否按照该职责

6、进行适当的处理。操作员对客户要求事项是否完全清楚通过询问职工确认贯彻的具体方法（例：张贴、研修会等）。2.业务管理项 目评价稽核重点项目判定标准和重点方法评价稽核结果ResponsibleTargetdate2.业务管理-2-1规定标准适用于SS-00259(环境关联物质)规定标准类所决定内容*产品的设计规格书及材料说明书中是否记载了环境关联物质(禁用物质，废弃物质)(包括外购件)部品设计基准书、材料规格书、交货规格书中应记载使用禁止物质内容。交货说明书中是否记载了没有使用8种禁用物质及废弃物质。应通过交货规格书确认记载内容。是否明确指定有关环境关联物质使用的责任，权限，职责环境管理应有组织，

7、同时应明确责任、权限、工作。使用可回收材料时，有无规定使用需经过验证的材料所使用的回收材料(含包装材)，在回收前应清楚材料性质，并能证明其不含禁止物质。评价其管理体系及实施内容。是否有与环境关联物质相关的变更管理规定(变更管理确认书里记载的变更内容是否全部包括在内)确认变更管理文件及变更管理的实施。部品及材料变更：确认其有效性、确认于获得客人产品下单处之承认后才进行变更。制造场所的变更：确认其有效性、确认于获得客人产品下单处之承认后才进行变更。有与环保相关的教育训练文件和计划吗？通过文件、记录确认环境相关教育训练的计划及实施。2-2向SONY(包括客户)提交检定品.检定时需附上检定数据。.有必

8、要对材料、设备、方法等的变更进行再检测*是否预先在公司内部对产品中不使用8种禁用物质进行了验证通过验证采用新规材料时是否正确地运用3-1项的系统，进行确认。是否对产品中8种禁用物质的含量数据(ICP&成分表)进行验证，向客户提交新部品、成品检定提出之际，对于使用材料（既存材料）的评价结果（ICP，成份表）有无保管?依据使用材料一览表进行确认。有无依变更管理规定向客户出检定申请(含交易商)由交易单位进行的变更也要提出检定申请。项 目评价稽核重点项目 判定标准和重点方法评价稽核结果ResponsibleTargetdate2-3对外代包工管理关于环境关联物质的管理与本公司工厂管理相同也包括2，3次

9、的外包外购件的管理*有无确认外包厂是否有作环保关联物质的对应？通过监察记录确认是否明确提示了对交易单位的要求事项，是否有定期实施，须特别注意确认对可能使用镉之供应商为对象进行适当评价。对于2，3次外包，是否通过监督进行了确认通过监察记录确认是否明确提示了对交易单位的要求事项，是否有定期实施，须特别注意确认对可能使用镉之供应商为对象进行适当评价。对于外购件的购买来源，是否通过监督进行了确认(客户定的原材料和部品除外)特别注意是否对有可能使用镉的供应商（危险度高的类型 遥控器橡胶按键、电线等）进行适当的监察。2-4异常处理环境关联物质的异常处理(不良品的处理)*产生不良品时，是否明确其批号确认异常

10、处理程序和报告书，是否特定对象批号予以处理。产生不良品时，是否有向环境责任人报告通过纪录确认是否向环境管理负责人报告，并执行指示。确认有无报告的管理体系。不良品与良品是否做出明确区分确认有无进行防止混入其它良品的处置，并在表示区分开、隔离等的处置后，有无进行不适合处理（包括异常处理）。（也确认隔离场所、隔离措施等）是否对不良品做隔离处理并将其履历存盘可以通过记录追踪不适合品的隔离处理。不良品产生时，是否有追查其产生原因并研究防范其再发生之对策确认有无不适合品发生的事例,如有,是否查明原因,进行了再发防止对策?以上对策是否适用于类似产品上述再发防治对策是否在类似品中也得到有效的展开。不良品被客户

11、收时，是否有向客户报告联络责任部们明确,并要适时予以实施.确认发行给客户文件。*应事先确认索尼内的不适合确认结果再进行监察。 3.工程管理项 目评价稽核重点项目判定标准及重点方法评价稽核结果ResponsibleTargetdate3.生产管制-3-1资材供应商管理新供应商/新规原材料的选定.取得部品，材料的成分表，并在本公司(或外部机构)进行成分测定*有无明确供应商的选定基准，有无制订与相关单位联络后的运作系统要有能满足索尼环境关联要求的基准，引进新交易单位时，按照该内容进行评价、选定满足该基准的交易单位。根据引进新交易单位有关的基准书、评价表进行确认。使用部门不得在公司评价OK之前使用。（

12、确认评价结果判定日和初发订单之日不得不符）有无明确购入材料的选定基准，有无制订与相关单位联络后的运作系统采用新材料之前，应有能满足客户境关联要求的评价基准，以该内容进行评价、选定满足该基准的材料。通过确认新材料采用相关的基准书、不含有使用禁止物质的证明（ICP、成份表等）进行确认。另外使用部门不得在评价OK之前使用。（确认评价结果判定日和初发订单之日不得不符）并且，如果该交易单位是新采用时，不得忘记确认上述交易单位的选定。部品设计规格书以及材料说明书中是否明确指出没有使用禁用的8种物质确认设计基准书及材料规格书。从部品，原材料的供应商提供的ICP数据与成分表中，是否指出不含有8种禁用物质(IC

13、P数据与成分表的有效期为1年以内)确认设ICP数据、成分表的记载内容。计基准书及材料规格书。使用的进料规格书是否为最新版本确认购入规格书的履历。项 目评价稽核重点项目 判定标准和重点方法评价稽核结果ResponsibleTargetdate3-2全面制程管控(1)进料检验.确认部品及原材料中禁止使用的8种物质的含量.制程中使用的辅助材料，包装材料也在检查范围内.可回收材料也在检查之列。*外包产品(成品，半成品)的每一种部品，原材料是否拟定了检查基准，检验方法，判定方法检查标准书中应写明环境有关物质的检查方法（测定、与数据的对照等），判定不含有禁止物质。（检查项目中应设定收货品和保管数据的核对）

14、是否依据检验基准，确认过每批进货品都不含有8种禁用物质收货时，确认所交之货无误，以该测定数据确认不含有使用禁止物质。有无依据供应商提供的ICP数据及成分表与实物进行确认是否相符，是否在有效期内(塑料中的Cd含量以ICP测定数据为准)成分表可以使用材料供应商的数据。应确认前处理(BS EN 1122/2005版基准 湿式分解法）的条件。材料选定时，要进行确切的评价。订货、进货均与选定之物一致。具体的要与订货单、收货单对照，并以入库单、材料盘点总帐进行认证。使用可回收部品，材料时，是否确认过其成分中不含有8种禁用物质回收材料的来源要明确，有不含禁止物质的证明（ICP，成份表等），根据回收材料的证明

15、书等确认所使用材料没有改变。(公司内部进行ICP-AES测定时)是否确认过测定设备的精确度是否合适前处理采用BS EN 1122/2001年版基准（湿式分解法）、硫酸存在下的灰化法、或密闭容器内的加压分解法（微波分解法），能保证镉含量的定量下限为5ppm即可。测定装置以ICPAES、CIP-MS及原子吸收装置AAS为标准。项 目评价稽核重点项目 判定标准和重点方法评价稽核结果ResponsibleTargetdate.验收纪录测定设备是否有维修，校正记录确认记录。（保养频度的基准一般为一年）(公司外部进行测定时)是否委托公共机关或以此基准建立的机关进行测定应以索尼指定的前处理和检出限度5ppm

16、以下的测定仪器实施，且该数据要在有效期内。验收记录是否保存了10年时间有保管10年规定现有之物有无保管。应确认保管规定及记录。(2)制程中防止混入、泄漏、污染的发生(镉、铅)*是否有验证所使用的设备，治具无污染(若有使用Cd时，必要验证时限为过去10年（包括停用时间）按成品单位分析，确认设备和夹具没有带来污染。确认分析数据（设备、模具、工具、夹具变更时也确认）。是否拟定了禁用物质的污染防止，混入防止的作业手顺工序间和装置间的防止批号混入方法应记载到作业指示书中，并应进行现场确认。有无纪录禁用物质的体积，数量，使用方法及位置？确认没有使用禁止物质。（如有使用方法的记录等,即是有在使用的证据.）(

17、3)出货检验.实施环境关联物质的确认.了解制程内环境关联物质的履历*有无进行了出货前的最终确认出货检查基准书中应记载有环境管理物质相关的确认事项,并按此内容实施。是否了解从部品，原材料到制品(从制品到部品，原材料)的材料履历应进行追踪确认。确认程序:出货对象品-制造日-制造记录-使用材料记录 材料交货履历-使用材料数据（ICP或成分表）发现不良品，是否有向环境负责人报告要文件规定向环境管理负责人报告及指示。要确认其管理体系。（不适合品是指镉的发生、未进行收货确认的材料使用、材料错误及其它）是否有将检验记录保存10年应确认最终确认的记录。项 目评价稽核重点项目 判定标准和重点方法评价稽核结果Re

18、sponsibleTargetdate(4)仓库(原材料/制品).防止工厂外各物流点不良品的混入*是否规划了防止不良品混入办法不适合品不能和适合品在同一仓库保管，并形成不得出货的管理体系。（2-4项的异常处理中设定了对于不适合品的处理方法。确认该履行状态。）是否对不良品进行区别管理不适合品要有不能出货的标记。（MARKING的方法等也确认）(5)出货管制.交货跟踪能力*是否有每月一次，为保证出货，附上环境关联物质不使用证明书(量产用)不使用证明书的制作部门、制作方法、确认者要明确，并按索尼的要求在月初提交。(原材料供应商可根据顾客要求办理)能否及时提交客户求提供的测定数据所使用的全部材料有一览表，对于各自的素材、材料均保管有效的ICP、成份表。能否确认向客户业群交货的供应商的履历应确认履历。（同样、确认履历的管理方法）