第7章国家垄断资本主义

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1、第七章 国家垄断资本主义主要内容：主要内容：7.1国家垄断资本主义的产生与发展国家垄断资本主义的产生与发展 7.2国家垄断资本主义的基本形式及其实质国家垄断资本主义的基本形式及其实质 7.3资本主义国家对社会经济生活的调节和干资本主义国家对社会经济生活的调节和干预预 7.1国家垄断资本主义国家垄断资本主义的产生和发展的产生和发展7.1.1国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义国家垄断资本主义(state monopoly capitalization)是资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义。其是资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义。其不是国家作为上层建筑发挥作用，而是

2、作为总垄断不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。国家与垄断资本的结合有两个方面的含义：国家与垄断资本的结合有两个方面的含义：第一是国家手中集中了一定数量的社会第一是国家手中集中了一定数量的社会资本形成国有垄断资本。资本形成国有垄断资本。第二是国有垄断资本

3、通过金融渠道，生第二是国有垄断资本通过金融渠道，生产渠道，商业渠道和财政渠道同私人资本在产渠道，商业渠道和财政渠道同私人资本在社会再生产过程中密切结合。社会再生产过程中密切结合。续 国家垄断资本主义标志着资本社会化进国家垄断资本主义标志着资本社会化进入了一个新阶段。入了一个新阶段。国家垄断资本主义的发展水平一般可通国家垄断资本主义的发展水平一般可通过国家财政支出占国民生产总值的比重来反过国家财政支出占国民生产总值的比重来反映。映。7.1.2国家垄断资本主义发展的原因v取代一般垄断资本主义是一个过程，经济发展的一个客观要求。v几个重要的时期：v一战之前；一战时期；1929-1933年危机时期；二

4、战期间。20世纪50-60年代完全确立。根本原因v社会生产力和生产社会化的发展，资本主义基本矛盾激化。具体原因v1、生产能力的巨大增长与消费能力之间的矛盾；v2、社会化大生产需要国家的调节；v3、巨额投资与科技、环保的社会性需要；v4、经济全球化的发展要国家进行干预。7.2 国家垄断资本主义形式及其实质国家垄断资本主义形式及其实质v一、国家垄断资本主义的基本形式一、国家垄断资本主义的基本形式 （一）国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经（一）国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：营与掌握的资本。其形成途径有两个：1.国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于国

5、家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；不愿意投资的产业部门；2.私人垄断资本企业的国有化私人垄断资本企业的国有化 2.是私人垄断资本企业的国有化，即国是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、

6、煤炭、城英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。续 （二）国有垄断资本与私人垄断资本在企业范（二）国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这。这种结合主要有三种途径：种结合主要有三种途径：1.国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；合办企业；2.国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业

7、；3.吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。的企业。社会范围内的结合社会范围内的结合 （三）国家垄断资本与私人垄断资本在社（三）国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是：是：1.在剩余价值生产方面的结合v 1.在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括

8、通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力；2.在剩余价值实现方面的结合。在国内，在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。企业开辟国际市场，促进其商品输出。3.在剩余价值分配中的结合，即在剩余价在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把值的分配

9、中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益。形式保证私人垄断资本的利益。二、国家垄断资本主义的实质二、国家垄断资本主义的实质 （一）国家垄断资本主义通过它所包含的三（一）国家垄断资本主义通过它所包含的三种基本形式体现了国家与垄断资本的结合种基本形式体现了国家与垄断资本的结合 这种结合使资本社会化的发展达到了一这种结合使资本社会化的发展达到了一个新的高度。但是这种资本社会化的高度丝个新的高度。但是这种资本社会化的高度丝毫没有改变资本

10、主义关系的本质。毫没有改变资本主义关系的本质。续 （二）国家与垄断资本的结合运动使资本（二）国家与垄断资本的结合运动使资本的运动在国有垄断资本的参与下受到国家的的运动在国有垄断资本的参与下受到国家的调节。其目的在于国家作为总垄断资本家与调节。其目的在于国家作为总垄断资本家与私人垄断资本家共同榨取、共同瓜分高额垄私人垄断资本家共同榨取、共同瓜分高额垄断利润。断利润。资产阶级国家首先保证私人垄断资本能资产阶级国家首先保证私人垄断资本能够得到更高的垄断利润，同时，也通过税收够得到更高的垄断利润，同时，也通过税收集中部分资金用以对整个社会经济进行调节。集中部分资金用以对整个社会经济进行调节。续 （三）

11、国家作为垄断资产阶级的总代表，不（三）国家作为垄断资产阶级的总代表，不仅作为经济基础的组成部分发挥作用，在参仅作为经济基础的组成部分发挥作用，在参与社会再生产中保证垄断资产阶级的利益；与社会再生产中保证垄断资产阶级的利益；而且在它作为上层建筑起作用时，也是以垄而且在它作为上层建筑起作用时，也是以垄断资产阶级的利益作为依据来对社会经济进断资产阶级的利益作为依据来对社会经济进行调节的。行调节的。但是，国家在它的全部经济与政治活动中，必但是，国家在它的全部经济与政治活动中，必须考虑资产阶级特别是垄断资产阶级的总体利益，须考虑资产阶级特别是垄断资产阶级的总体利益，也必须考虑到整个资本主义经济的顺利运行

12、，乃至也必须考虑到整个资本主义经济的顺利运行，乃至资本主义制度的命运。但是，这一切都是为了保证资本主义制度的命运。但是，这一切都是为了保证垄断资本的根本利益。垄断资本的根本利益。续 综上所述，国家垄断资本主义的实质就综上所述，国家垄断资本主义的实质就是：资产阶级国家和垄断资本相结合进行剩是：资产阶级国家和垄断资本相结合进行剩余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资产阶级获得更高的垄断利润；同时国家从资产阶级获得更高的垄断利润；同时国家从资产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发，产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发，采取各种措施调节经济、调节各阶级和阶层采取

13、各种措施调节经济、调节各阶级和阶层的关系，以维持资本主义经济运行和资本主的关系，以维持资本主义经济运行和资本主义制度的存在。义制度的存在。7.3 资本主义国家对社会经济的调节一、国家对社会经济调节的必然性一、国家对社会经济调节的必然性 垄断资本主义阶段，垄断的统治使资本主义的垄断资本主义阶段，垄断的统治使资本主义的基本矛盾更加激化，生产的高度社会化和垄断的发基本矛盾更加激化，生产的高度社会化和垄断的发展导致资本主义的纯粹市场自发调节机制陷入闲境；展导致资本主义的纯粹市场自发调节机制陷入闲境；同时，由于垄断组织对高额垄断利润的追求必然造同时，由于垄断组织对高额垄断利润的追求必然造成它同社会共他经

14、济成分和各阶级、阶层之间的矛成它同社会共他经济成分和各阶级、阶层之间的矛盾。因此，作为资产阶级代表和总资本家的国家，盾。因此，作为资产阶级代表和总资本家的国家，必须对社会经济进行干预和调节。必须对社会经济进行干预和调节。二、国家对社会经济调节的方式二、国家对社会经济调节的方式 资产阶级国家通过两种方式对整个社会经资产阶级国家通过两种方式对整个社会经济进行调节：济进行调节：（一）国家在经济基础内部作为总垄断资本（一）国家在经济基础内部作为总垄断资本家直接控制和调节资本主义再生产。家直接控制和调节资本主义再生产。续 （二）国家通过各项政策间接地调节社会经（二）国家通过各项政策间接地调节社会经济，这

15、种方式从性质上说，是国家作为上层济，这种方式从性质上说，是国家作为上层建筑发挥其职能，对社会再生产进行经济调建筑发挥其职能，对社会再生产进行经济调节。资产阶级国家通过政策手段进行的经济节。资产阶级国家通过政策手段进行的经济调节，在不同的国家，不同时期各有不同，调节，在不同的国家，不同时期各有不同，但大致包括以下几种主要政策：但大致包括以下几种主要政策：1.财政政策财政政策 作为国家调节经济手段的财政政策包括政府作为国家调节经济手段的财政政策包括政府的税收政策和支出政策。西方国家普遍采用的是依的税收政策和支出政策。西方国家普遍采用的是依据凯思斯主义制定的，以据凯思斯主义制定的，以“逆风向行事逆风

16、向行事”为特点的为特点的财政政策。即当社会总需求不足，失业增加，经济财政政策。即当社会总需求不足，失业增加，经济不景气时，政府实行扩张性财政政策，即赤字财政不景气时，政府实行扩张性财政政策，即赤字财政政策。也就是增加政府支出，但不增加以至减少税政策。也就是增加政府支出，但不增加以至减少税收，以刺激需求扩大和带动供给增加，提高就业和收，以刺激需求扩大和带动供给增加，提高就业和生产总水平。反之，当社会需求过度，物价水平持生产总水平。反之，当社会需求过度，物价水平持续上涨时，政府则实行紧缩性财政政策。续上涨时，政府则实行紧缩性财政政策。2.货币政策货币政策 利用货币政策调节经济的机制是这样的，政府利

17、用货币政策调节经济的机制是这样的，政府控制货币供给量，从而影响利率，再通过利率进而控制货币供给量，从而影响利率，再通过利率进而影响投资，最终达到影响总需求和总供给的效果。影响投资，最终达到影响总需求和总供给的效果。货币政策也是按货币政策也是按“逆风向行事逆风向行事”的，当社会总需求的，当社会总需求不足时，中央银行就用扩张性货币政策，即买进政不足时，中央银行就用扩张性货币政策，即买进政府债券，降低再贴现率和法定准备金率以增加货币府债券，降低再贴现率和法定准备金率以增加货币供应量和降低利率来促进投资和就业；反之，就采供应量和降低利率来促进投资和就业；反之，就采取紧缩性货币政策，即卖出政府债券，提高

18、再贴现取紧缩性货币政策，即卖出政府债券，提高再贴现率和法定准备金率，以减少货币供应，提高利率来率和法定准备金率，以减少货币供应，提高利率来压缩投资和就业。压缩投资和就业。3.收入政策。收入政策。收入政策的第一个目标是企图克服收入政策的第一个目标是企图克服物价与工资的螺旋式上涨。收入政策的物价与工资的螺旋式上涨。收入政策的第二个目标是调节收入分配。第二个目标是调节收入分配。4.经济计划化。经济计划化。资本主义发展到垄断阶段，在生产社会资本主义发展到垄断阶段，在生产社会化和资本社会化的条件下，垄断组织的生产化和资本社会化的条件下，垄断组织的生产经营是有计划的。二战后，主要资本主义国经营是有计划的。

19、二战后，主要资本主义国家都先后制订了中长期计划，用经济计划化家都先后制订了中长期计划，用经济计划化的方法，追求国民经济较长期的稳定发展。的方法，追求国民经济较长期的稳定发展。三、资产阶级国家对社会经济调节的目的和作用三、资产阶级国家对社会经济调节的目的和作用 （一）资产阶级国家对社会经济调节的目的（一）资产阶级国家对社会经济调节的目的是是：1.调节微观比例和宏观比例，维持资本主义再调节微观比例和宏观比例，维持资本主义再生产的顺利进行。生产的顺利进行。2.调节垄断资本与非垄断资本以及各阶级、阶调节垄断资本与非垄断资本以及各阶级、阶层的关系，以维持资本主义制度的稳定，保证与提层的关系，以维持资本主

20、义制度的稳定，保证与提高垄断组织的高额垄断利润。高垄断组织的高额垄断利润。(二）资产阶级国家对社会经济调节的作用二）资产阶级国家对社会经济调节的作用 资产阶级国家通过对社会经济进行直接资产阶级国家通过对社会经济进行直接和间接的调节，在一定程度上改变了资本主和间接的调节，在一定程度上改变了资本主义经济的运行机制和调节机制，即在自发的义经济的运行机制和调节机制，即在自发的市场调节基础上，加进了政府有意识的宏观市场调节基础上，加进了政府有意识的宏观调节。这有利于资本主义经济的发展。具体调节。这有利于资本主义经济的发展。具体来说有如下作用：来说有如下作用：续 1.这种市场调节和国家调节的结合有利于科学

21、这种市场调节和国家调节的结合有利于科学技术的进步，微观比例和宏观比例的协调，地区结技术的进步，微观比例和宏观比例的协调，地区结构和产业结构的改善，弥补了单纯市场调节的某些构和产业结构的改善，弥补了单纯市场调节的某些弱点。弱点。2.国家通过各种政策手段和经济计划的实施，国家通过各种政策手段和经济计划的实施，影响经济周期的发展，减弱了经济危机的冲击。影响经济周期的发展，减弱了经济危机的冲击。3.国家调节使垄断与非垄断经济成分的矛盾以国家调节使垄断与非垄断经济成分的矛盾以及劳资矛盾有一定的缓解，有利于经济的发展和社及劳资矛盾有一定的缓解，有利于经济的发展和社会的安定。会的安定。续 国家对经济调节除了

22、有其积极作用以外，国家对经济调节除了有其积极作用以外，还不可避免地有其消极作用，如，国家经济还不可避免地有其消极作用，如，国家经济调节会形成经常性的财政赤字，引起通货膨调节会形成经常性的财政赤字，引起通货膨胀，使工人阶级实际生活水平下降，加剧劳胀，使工人阶级实际生活水平下降，加剧劳资矛盾。同时，国家不可能消除资本主义制资矛盾。同时，国家不可能消除资本主义制度的根本矛盾，也不可能从根本上消除社会度的根本矛盾，也不可能从根本上消除社会生产的无政府状态、市场自发力量的支配作生产的无政府状态、市场自发力量的支配作用和频繁发生的经济危机等。用和频繁发生的经济危机等。发达资本主义国家经济运行的不同模式v1、美国的自由市场经济模式v2、法国的市场与计划相结合的运行模式v3、日本的国家干预主导模式v4、德国的社会市场经济的运行模式