法律风险控制表

《法律风险控制表》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法律风险控制表（16页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、企业法律风险环境分析报告（主要内容）目 录一、概述二、扌报告发布的背景三、外部法律环境分析四、内部法律环境分析五、企业法律风险管理资源分析六、企业法律风险管理需求分析七、关于企业法律风险管理建议企业法律风险识别框架示例一（管理流程梳理法）风 险类型 经营活动法律环境违规行为违约行为侵权行为不当行为怠于行使权利经营管理活动1风险点1.1风险点1.2风险点1.3经营管理活动2风险点2.1风险点2.2风险点2.3经营管理活动3企业法律风险识别框架示例二（业务流程梳理法）风、法律环境法律法规协议及法律纠不当行险类型 流程步骤变化类风险遵从性风险合同类风险纷类风险为流程描述1风险点1.1风险点1.2风险

2、点1.3流程描述2风险点2.1风险点2.2风险点2.3流程描述3企业法律风险识别框架示例三（案例分析法）涉 诉事项管理领 域合同类知识产权劳动争议人身损害财产损害其他企业融资风险点1.1风险点1.2风险点1.3企业投资商业合同企业法律风险识别指南（主要内容）目 录一、概述二、法律风险识别三、法律风险识别的目标四、法律风险识别的原则五、法律风险类型的划分六、法律风险识别的模型七、法律风险识别的方法八、法律风险识别的流程九、职责分工及时间表企业法律风险清单示例一序号风险类型引发法律风险的行为1劳务派遣用工违约风险未根据工作岗位的实际需要及劳务派遣单 位确定派遣期限，将连续用工期限分割订 立数个短期

3、劳务派遣协议2劳务派遣用工违规风险未按照约定的方式、期限支付劳动报酬，办理社会保险3劳务派遣用工不当风险未及时督促劳务派遣单位及被派遣劳动者 续订合同4企业法律风险清单实际举例（某开采企业法律风险识别清单简 第 3页略）序号风险类型1企业决策的法律风险2制定规章制度的法律风险规章制度合法、合理性风险规章制度制定程序风险规章制度公示风险3企业并购及资源扩张的法律风险4股权管理领域的法律风险5对外合同领域的法律风险6公司设立、变更、注销风险7人力资源管理领域的法律风险劳动合同的法律风险惩处职工的法律风险支付经济待遇的法律风险职工培训的法律风险8社会保险管理领域的法律风险9工伤管理领域的法律风职工工

4、伤认定及伤残等级鉴定的险法律风险职工工伤待遇支付的法律风险10开采区塌陷、搬迁、补 偿管理领域的法律风险11财务管理领域的法律风险应收账款的法律风险对外担保的法律风险企业纳税的法律风险12安全生产管理领域的法律风险违反安全管理规定行为的法律风 险安全事故的法律风险工程违法使用外包队伍的法律风 险13土地房产管理领域的法律风险土地房产被侵权的法律风险土地房产权属争议的法律风险土地房产转让及利用的法律风险14质量管理领域关于的法律风险15后勤服务管理领域的法律风险16环境保护领域的法律风险17运输管理领域的法律风险18知识产权、商业秘密、 网络域名管理领域的法 律风险19信访管理领域的法律风险20

5、涉外经营领域的法律风险21上述法律风险领域引发的诉讼法律风险企业法律风险数据库框架示例基础信息区法律信息区管理信息区风 险 代 码风 险 类 型行 为 代 码风 险法律 法 规涉及 条 款法 律 责 任典 型 案 例法律 建 议涉及 部 门外部 主 体管理 流 程 企业法律风险影响程度定性分类表风险影响程度定性描述标志代码财产损失非财产损失非常严重涉及企业牛存发展的重大财产损失涉及企业牛存发展的重大不利影响S严重重大财产损失重大不利影响H一般财产损失负面影响M微小较小的财产损失轻微的负面影响L轻微轻微的财产损失微小的负面影响N企业法律风险定性评价模型示例企 业 法 律 风 险 信 息法律风险发

6、生可能性法律风险影响程度几 乎 不 可 能 发 生通 常 情 况 不 发 生某 些 情 况 下 发 生通 常 情 况 会 发 生几 乎 都 会 发 生轻微微小般严重非常 严 重法律 风 险1VV法律 风险2VV法律 风险3VV法 律 风 险4VV法律风 险5VV风险行为发生概率的关系风险类型外部监管执行力度内部控制完善程度我方人员法律素质对方风险综合状况工作频次违规f!Nf违约N!N/ 1f侵权N!N/ 1f怠于行使权力N!Nf行为不当N!Nf企业法律风险可能性评价表得分 评价项5分4分3分2分1分外部监管执行力度有法律规 定，有监 管部门，违法行为 总是能得 到及时查 处，且处 罚严厉有法律

7、规 定，有监 管部门， 违法行为 一般都能 得到及时 查处有法律规 定，有监 管部门， 单位发行 为并未都 得到及时 查处有法律规 定，有监 管部门，但监管部 门经常不 履行职责无法律规 定，有监 管部门，但监管部 门经过长 不履行职 责内部控制内部控制内部控制内部控制内部控制规章制度规早制度规早制度规早制度规章制度/业务流/业务流/业务流/业务流/业务流内控制度程很不完程较完程较完程很完程很完完善程度善。内部善。内部善。内部善。内部善。内部控制规章控制规章控制规章控制规章控制规章制度/业制度/业制度/业制度/业制度/业务流程很务流程较务流程执务流程执务流程执难得到执行难得到执行行程度一般行比

8、较准确行非常准确我方人员法律素质不了解相 关法律及 公司内部制度对相关法 律及公司 内部制度 有一定了 解，但不 能有效执 行了解相关 法律及公 司内部制 度，且基 本能够执 行理解相关 法律及公 司内部制 度，并能 够较好执行我方人员非常熟悉相关法律及公司内部制度并能够完全有效执行对方风险综合状况履约能力 很弱或侵 权可能性 很大，信 誉很差履约能力 较弱或侵 权可能性 较大履约能力 一般或侵 权可能性般，信 誉一般履约能力 较强或侵 权可能性 较小，信 誉较好履约能力 很强或侵 权可能性 较小，信 誉很好风险行为风险行为风险行为风险行为风险行为所涉及的所涉及的所涉及的所涉及的所设计的工作频

9、次工作每天工作每周工作每月工作每季工作每年至少发生至少发生至少发生度至少发至少发生一次一次一次生一次一次财产损失大小和非财产损失大小的评分标准得分1分2分3分4分5分、维度财产损失大XX万xx-xx 万XX-XX 万XX-XX 万XX万元小元以下元元元以上非财产损失商誉、商誉、企商誉、企商誉、企商誉、企大小企业业形象、业形象、业形象、业形象、形象、知识产权知识产权知识产权知识产权知识等财产损等财产损等财产损等财产损产权 等财 产损 失很小失较小失般失较大失很大财产损失大小和非财产损失大小权重表示例权 维度违规类我方违约类对方违约类我方侵权类对方风险综合状况怠于 行使 权利 类行为不当类财产损失

10、大小非财产损失大小影响范围的调整系数调整系数1倍1.5倍2倍影响范围XX局部地市XX全省全国企业法律风险评价指南（主要内容）目录一、概述二、法 律 风 险 评 价 依据三、法律风险评价目标四、法律风险评价指标五、法律风险评价维度六、法律风险评价模型七、法律风险评价流程八、职 责 分 工 及 时 间表附件： 法律风险评价模型使用说明通用表格企业法律风险评价总表示例风 险 代 码风 险 名 称行为代码引发风险的行为发生可能性损失度风 险 水 平外 部 监 管 执 行 力 度内 控 制 度 宀 完 善 执 行我 方 人 员 法 律 素 质对 方 风 险 综 合 情 况工作 频 次影 响 范 围财 产

11、 损 失 大 小非 财 产 损 失 大 小1066劳 动 合 同 管 理106601不签订书面劳动合同54.98%4.72.6极强较强较强较强每年珠海 地 区10万 以 下轻微106602两次书面劳动26.47%3.81.1极强差般较强每年珠海10万轻微风 险不签订 无固定 期限劳 动合同地区以下106603106604风险坐标图表示例极低 低 中等 高 极高 损失程度法律风险控制实施评估需 控 制 的需控制的法律风险控.制:措法律风险法风险行态漩控制措施律为度:类风型险10106701完善劳务67为根据派遣用工劳工作岗职务管务位的实理，对劳派际需要制务派遣用遣及劳务度工职位进用派遣单避流行梳理及工位确定免程职位分管派遣期类类，明确理限，将非临时违连续用性、辅助规工期限性或者替风分割订代性的工险立数个作岗位，措施宀兀成及时性按计划进度宀完成措施完成质量厶匕冃能时间发生数量对比短期劳务派遣协议明确不同岗位的合同期限等险 控 制 目 的