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1、第二十二章 熊彼特的 经济学 说 第二十二章 熊彼特的经济学说 2 本章重点问题 熊彼特的理论贡献与影响 熊彼特的经济发展理论与周期理论 熊彼特的 经济分析史 第二十二章 熊彼特的经济学说 3 本章主要内容 一 、 概 述 熊 彼 特 的 生 平 与 著 作 熊 彼 特 的 理 论 贡 献 与 影 响 二 、 经 济 发 展 理 论 经 济 循 环 流 转 创 新 理 论 三 、 经 济 周 期 理 论 经 济 周 期 的 形 成 阶 段 经 济 周 期 模 式 四 阶 段 经 济 周 期 模 式 “ 三 种 周 期 ” 论 经 济 危 机 的 救 治 四 、 资 本 主 义 和 社 会 主

2、义 理 论 关 于 “ 资 本 主 义 发 展 前 途 ” 的 问 题 关 于 “ 社 会 主 义 能 否 行 得 通 ” 的 问 题 五 、 经 济 分 析 史 写 作 背 景 本 书 的 结 构 本 书 的 主 要 内 容 与 特 点 第二十二章 熊彼特的经济学说 4 一、概 述 熊彼特是 20世纪上半期最重要的经济学家之一， 其理论自成体系。熊彼特曾说，作为一名经济 学家，应兼备数理学家、统计学家和历史学家 的素质。他自己就以知识广博而著称。熊彼特 通晓多国文字，对英美经济和欧洲大陆各国经 济学都有广泛和深入的了解，这也使其自身的 理论受到多方面的影响，颇具特色。 第二十二章 熊彼特的经

3、济学说 5 1熊彼特的生平与著作 约瑟夫 阿洛伊斯 熊彼特（ 18831950）出生于奥匈帝国莫 拉维亚省的一个中产阶级织布厂主家庭。 1901年，他进入维 也纳大学攻读法律，曾游学于伦敦， 1906年获法学博士学位。 熊彼特精通古典文学、历史、艺术史、社会学、数学及经济 学，通晓拉丁语、希腊语、法语、意大利语、德语和英语。 1909年起执教于切克诺维茨大学和格雷兹大学； 1919年任奥 地利财政部长； 1921年被迫辞职后，任比得曼银行的行长， 1924年银行破产。 19251932年，熊彼特从政界、商界回到 学术界，任波恩大学经济学教授，在此期间他曾两次到哈佛 大学讲学。 1932年，熊彼

4、特迁居美国，从此终身在哈佛大学 任教，直到 1950年去世。除教书立说外，他还积极从事各种 学术活动。 1930年，他与世界上其他著名经济学家共同倡议 成立了 “ 计量经济学会 ” ，并于 19371941年担任该会会长。 19481949年任 “ 美国经济学会 ” 会长，他是以非美国人的 身份当选该会会长的第一人。 熊彼特一生笔耕不断，共写过 15本著作和 200多篇论文，逐 渐形成了自己的理论体系与风格。 第二十二章 熊彼特的经济学说 6 他的第一部重要著作是 1908年出版的 理论经济学的本质与内容 ， 该书对于静态理论能够以及不能够解释的部分都有清晰明白的论述， 是一部杰出的一般均衡论

5、著。 1912年，熊彼特出版了 经济发展理论 ，该书主要探讨了动态理 论，包括企业的功能、银行体系的角色，以及信用的创造；在该书 中，他首次提出了 “ 创新理论 ” 。 1939年，他出版了 商业周期 :资本主义过程之理论的、历史的和 统计的分析 ，全书两大卷共 1100余页。这是 “ 一座体现了理论上 敏锐博识、苦心钻研学者风度，以及执著追求精神的丰碑 ” 。 1942年，他出版了 资本主义、社会主义与民主 ，在该书中，熊 彼特结合了社会学分析与经济分析，提出了一些关于资本主义与社 会主义的 “ 奇谈怪论 ” 。 从马克思到凯恩斯十大经济学家 （ 1952）是熊彼特所写的传记 和评论的汇编。

6、 最后一本是其最有名的代表作 经济分析史 （ 1954），这是 迄今西方经济学界 “ 关于经济学说史，特别是关于经济分析方法的 演变方面最广泛、详尽，而追根溯源又比较深透、分析评论又多具 特色的第一本巨幅专著 ” 。 第二十二章 熊彼特的经济学说 7 2熊彼特的理论贡献与影响 他首开 “ 创新理论 ” 的先河，并在 商业周期 和 资 本主义、社会主义与民主 两书中加以运用和发挥，形 成了以 “ 创新理论 ” 为基础的独特的理论体系。该理论 对西方的经济增长理论、经济发展理论和经济发展阶段 论都有着重要的影响。其次，熊彼特探索的问题往往具 有错综复杂的特点，如经济分析史、经济周期。第三， 熊彼特

7、的广博知识和语言才能使他能广泛阅读各种文献， 倾听不同的见解，然后兼收并蓄，最终形成自己的理论 体系。 熊彼特的理论特色与其方法论是分不开的。他主张应从 整体上把握历史，突破各学科之间的界限。认为经济学 研究可以使用多种研究方法，如理论方法、数学方法、 历史方法、制度方法、心理分析法、静态分析法、动态 分析法等。 第二十二章 熊彼特的经济学说 8 二、经济发展理论 经济发展理论是熊彼特经济理论的重要组成部分。熊彼特通过 对资本主义生产过程本身的研究，得出结论 :经济发展是经济 自身发生的一种非连续的变化；经济发展的源泉是 “ 创新 ” 活 动。 1经济循环流转 熊彼特在分析经济发展时首先用静态

8、方法分析了 “ 经济循环流 转 ” ，然后从 “ 动态 ” 的和发展的观点提出了 “ 创新理论 ” ， 并用该理论对资本主义的发展现状进行了深入分析，最后提出 了实现 “ 创新 ” 的条件和创新带来的后果。 熊彼特在分析资本主义经济时，先假定存在着一种没有变化、 没有发展的静态经济，生产过程只是简单地循环往返，即存在 “ 经济生活的循环流转 ” 。在这种状况下，不存在企业家，没 有创新，企业总收入等于总支出，生产管理者所得到的只是 “ 管理工资 ” ，因而不产生利润，也不存在资本和利息；经济 中存在两个经济主体、两种生产要素 ;产品的价值等于产品的 成本，没有增值。生产过程在这种状态循环往返，

9、周而复始。 第二十二章 熊彼特的经济学说 9 2创新理论 在解释经济循环流转之后，熊彼特引进自己的 “ 创新理论 ” ，用 于解释资本主义发展过程。熊彼特认为，引起经济发展的外部因 素主要有 5种 :（ 1）战争、革命运动以及天灾人祸；（ 2）金钱的 大量供应源的发现；（ 3）新地域、新国土的发现；（ 4）人口数 量与年龄分布的变化；（ 5）同一经济体制下税务制度与关税制 度的变化。但他特别强调说 :“我们在解释引起经济波动的原因时 应抽象掉外部因素 ” 。 熊彼特认为引起经济发展的内部因素主要有 :（ 1）消费者品位的 变化；（ 2）生产要素的变化；（ 3）商品供给方式的变化。他首 先把消费

10、者品位的变化这一因素排除掉，认为它与理解经济发展 过程无关。他最关注的内部力量是 “ 在循环流转轨道中发生的非 连续的变化，在工业和商业领域中，在均衡中心发生的干扰，而 不是消费者对最终产品产生的欲望 ” 。 他认为影响生产要素的变化有两类 :人口的增加和生产者物品存 货的增加，但这两个因素在经济发展过程中并不是最重要的因素。 他认为商品供给方式的改变就是生产手段 “ 执行新的组合 ” ，认 为这是资本主义经济发展的最重要的力量，也是发展理论和周期 理论讨论的核心。 第二十二章 熊彼特的经济学说 10 所谓创新，熊彼特解释说，就是 “ 经济发展 ” ，是 “ 建立一 种新的生产函数 ” ，或者

11、说，把一种从来没有过的关于生产 要素和生产条件的 “ 新组合 ” 引入生产体系。 熊彼特非常强调企业家的作用。他认为企业家不同于资本家， 应具备如下特点 :（ 1）具有 “ 首创性 ” 、 “ 远见性 ” 和 “ 权 威性 ” ；（ 2）有善于抓住机遇的特长；（ 3）拥有专家的知 识；（ 4）以自我为中心，其独特的任务在于打破旧传统，创 造新模式；（ 5）具有克服 “ 新组合 ” 困难的能力。熊彼特强 调企业家是从事 “ 创新 ” 工作的，是进行生产要素的 “ 新组 合 ” ，他们是资本主义发展的主要力量。所谓的经济发展就 是指整个资本主义社会不断地实现这种新组合。 熊彼特所说的创新、新组合和

12、经济发展，包括下列 5种情况 : （ 1）引进新产品；（ 2）引用新技术，即新的生产方法；（ 3） 开辟新市场；（ 4）控制原材料的新的供应来源；（ 5）实现 企业的新组织。 熊彼特还用创新重新解释了资本。他认为，资本是企业家为 了实现新组合， “ 把各项生产要素和资源引向新用途 ” 的一 种 “ 杠杆 ” 和 “ 控制手段 ” 。 第二十二章 熊彼特的经济学说 11 三、经济周期理论 熊彼特的 商业周期 这部巨著的贡献是 :给 资本主义的经济周期运动提供了较为丰富的历 史统计资料，在理论方面坚持 “ 创新 ” 是决定 周期波动的基本因素。他认为，资本主义经济 发展并不是平稳的，而是呈现波浪式

13、的运动。 第二十二章 熊彼特的经济学说 12 1经济周期的形成 熊彼特认为，当创新出现时，造成了对银行信贷和对生 产资料的扩大需求，对生产资料的扩大需求促成了新工 厂的建立和新设备的增加，同时也增加了对消费品的需 求，经济处在繁荣阶段。当创新扩展到较多企业，获利 机会趋于消失之后，企业对银行信贷和对生产资料的需 求便减少，经济进入衰退阶段。由于 “ 第二次浪潮 ” 的 影响，经济进入一个病态的失衡阶段，即萧条阶段；随 着 “ 第二次浪潮 ” 的反应逐渐消失，经济进入一个必要 的调整、恢复阶段，即复苏阶段。熊彼特把这种经济波 浪式的运动称为经济周期。总之，创新是经济周期的内 在原因，即使把外部因

14、素排除，资本主义的经济周期仍 然会存在。同时，在资本主义的历史发展过程中，创新 多种多样，千差万别，对经济发展的影响也大小不一， 因而所形成的经济周期也就长短不一。 第二十二章 熊彼特的经济学说 13 2二阶段经济周期模式 这是排除一切外来因素干扰的纯粹模式，是只包括上升 期（繁荣）和下降期（衰退）的两阶段模式。 假定在一个一般均衡的经济体系中，最先实行创新的企 业家能正确地对未来做出预期，后起的企业家能正确地 预期创新可能留给他们什么。 “ 创新 ” 浪潮的出现和消 失，使资本主义经历了繁荣和衰退两个阶段。随着 “ 创 新 ” 浪潮的到来，企业家扩大对生产资料的需求，这样 生产资料价格上涨，

15、而为了应付支出，企业家便扩大了 对银行信贷的需求，引起信贷的扩张，促成经济的上升， 即进入繁荣阶段。但是，由于企业家纷纷扩大生产资料 的需求，生产资料价格上升，成本提高，同时创新和模 仿造成产品的产量大量增加，以致产品价格下降，这些 因素都削弱了公司获取利润的能力，企业对银行信用的 需求开始紧缩，企业的利润趋向于零，经济处于下降阶 段，即衰退阶段，直至经济达到新的均衡状态。 第二十二章 熊彼特的经济学说 14 3四阶段经济周期模式 四阶段经济周期模式是指一个完整的经济周期，包括繁荣、 衰退、萧条和复苏四个阶段。 繁荣阶段 :熊彼特认为，企业家的创新增加了信用需求， 由此促成了新工厂的建立，新设

16、备的增多。 衰退阶段 :在繁荣中，一些鲁莽的、有欺骗行为的企业出 现了，产品的大量增加导致了价格的下跌。 萧条阶段 :熊彼特把迫使 “ 收缩螺旋 ” 中断的方式称为 “ 萧条商业 ” ，它是指当萧条扩大时，仍然会有一些组织 和公司可获得实现经济收益的机会。一个生产者的破产可 使另一个生产者加入任何一个市场空缺中，此时投入品的 价格比实际商品的价格下跌得更快。 复苏阶段 :一旦萧条形成，商业周期分析的关键在于说明 什么原因能使萧条结束，熊彼特称之为 “ 恢复点问题 ” 。 熊彼特提出了一些归纳性因素，这些因素会使 “ 收缩螺旋 ” 结束，这种趋势具有一种自我保持原状的特征。位于萧条 最低点的非均

17、衡状态为一些公司的适应和调整带来了机会。 第二十二章 熊彼特的经济学说 15 4 “ 三种周期 ” 论 在总结前人论点的基础上，熊彼特认为在资本主义历史发展过 程中，同时存在着长、中、短三种周期理论，他把这三个周期 叫做复合循环图式，或三循环图式。 第一种是经济长周期或长波，又称 “ 康德拉捷夫周期 ” 。熊彼 特继承前人的观点，把百年来的资本主义的经济发展划分为三 个长周期，并且用创新理论为基础，以各个时期的主要技术发 明和生产技术的发展作为各个长周期的标志 : 第一个长周期，从 18世纪 80年代到 1842年，是所谓的 “ 产业革命时 期 ” 。 第二个长周期，从 1842年到 1897

18、年，是所谓的 “ 蒸汽机和钢铁时代 ” 。 第三个长周期，从 1897年到 20世纪 20年代末，当年提出时，该长周期 还未结束，是所谓的 “ 电气、化学和汽车时代 ” 。 第二种是经济中周期，又称为 “ 尤格拉周期 ” 。该周期由法国 的克莱门 尤格拉于 1860年提出，每一周期长度平均为 9 10年。 第三种是经济短周期或短波，又称为 “ 基钦周期 ” 。该周期由 美国的约瑟夫 基钦于 1923年提出，每一周期平均长度为 40个月。 第二十二章 熊彼特的经济学说 16 5经济危机的救治 熊彼特认为，资本主义经济危机通过资本主义体系的自 我调整就能救治。因此， “ 作为资本主义产儿的危机，

19、将比资本主义制度更早地消亡 ” 。 救治危机的办法有两种 :（ 1）发展资本主义国有企业和 大联合企业。因为国有企业或者大联合企业进行新的基 本建设延迟到不景气时期，似乎是对新联合体成群出现 的结果的一种缓和，也似乎是对繁荣时期通货膨胀和不 景气时期通货紧缩的一种冲淡，因而似乎是减轻周期运 动和危机的一种有效手段。（ 2）改进对经济周期预测 法和发展托拉斯组织。熊彼特解释说，对危机的最为重 要的长期救治并且是惟一不会引起反对意见的做法，是 对经济周期预测法的改进。这一事实连同托拉斯组织逐 渐形成的事实一道，成为使得危机现象变得越来越弱的 主要原因。 第二十二章 熊彼特的经济学说 17 四、资本

20、主义和社会主义理论 熊彼特的 资本主义、社会主义和民主 自 19 42年初版到他去世的八年间共出版了 13版，是 其著作中的畅销书。在该书中，他以创新理论 为基础，回答和解释了下列两个问题 : 第一， “ 资本主义能活下去吗 ?”熊彼特的回答 是 :“不，我认为它不能活下去。 ” 第二， “ 社会主义行得通吗 ?”熊彼特的回答是 : “当然行得通。 ” 第二十二章 熊彼特的经济学说 18 1关于 “ 资本主义发展前途 ” 的问题 资本主义是商品交换经济和私有财产占统治地位的经济形式。 资本主义的发展经历了两个阶段，即自由竞争的资本主义和 托拉斯化的资本主义。 他认为， “ 资本主义在本质上是经

21、济变动的一种形式或方 法 ” ，它从来不是静止的。它本身将 “ 不断地从内部革新经 济结构，即不断地破坏旧的，不断地创造新的结构 ” ，是一 种 “ 创造性的破坏过程 ” ，又可称之为 “ 产业突变 ” 。因为 企业家的创新职能将使 “ 经济进步日趋于非人身化和自动化， 机关和委员会的工作日渐代替个人的活动 ” ， “ 创新本身已 降为例行事物 ” ， “ 企业家将无事可做 ” 。于是，企业家的 职能日益减弱，投资的机会也日益消失，出现一种或多或少 的静止状态，资本主义就会萎缩下去，最后资本主义将消失， 会 “ 自动地出现 ” 社会主义。 熊彼特又认为，当代垄断资本阶级巨头如卡内基、洛克菲勒

22、等是 “ 社会主义的真正开路人 ” 。因为他们是真正的企业家， “ 不断革新技术 ” ， “ 创造了资本主义的成就和自动化 ” ， 终于不得不使 “ 资本主义自动进入社会主义 ” 。他们既是 “ 资本主义的功臣 ” ，又是 “ 社会主义的先驱 ” 。 第二十二章 熊彼特的经济学说 19 2关于 “ 社会主义能否行得通 ” 的问 题 熊彼特认为，社会主义 “ 当然行得通 ” 。但他所说的社 会主义与马克思列宁主义所提出的社会主义是不一致的。 他把社会主义定义为 :“由公共权力机关控制生产资料， 决定怎样生产，生产什么，谁该得到什么东西的那种社 会组织 ” 。除理论研究外，熊彼特还对当时苏联正在

23、实践的社会主义进行了实证分析与研究，并归纳出如下 特征 :（ 1）实行生产资料公有制；（ 2）实行高度集中 的计划经济体制；（ 3）实行公共分配制；（ 4）存在竞 争；（ 5）具有效率。 熊彼特还考察了从资本主义到社会主义过渡的三种形式 : （ 1）成熟状态下的社会主义化；（ 2）不成熟状态下的 社会主义化；（ 3）变法前的社会主义（国有化）政策。 第二十二章 熊彼特的经济学说 20 五、 经济分析史 1写作背景 熊彼特花费了一生中的最后 9年的时间，即从 1941年到 1 950年，完成了 经济分析史 的写作。但从更广泛的 意义来看，这部巨著花费了他一生的时间，他早年的著 作和授课都在为本书

24、做准备。 1911年，熊彼特在奥地利的切诺维兹大学就曾讲授过 “ 社会科学的过去与未来 ” 的专题，后来改写成 1914年 出版的德文版的 经济学说与方法史略 ，也就是本书 的雏形。熊彼特在哈佛大学任教期间所讲授的 “ 高级经 济理论 ” 和 “ 经济思想史 ” 等课程，后来都成为 经济 分析史 第四篇和第五篇的主要内容。 1948年熊彼特在 “ 美国经济学会 ” 年会上所做的题为 “ 科学与意识形态 ” 的会长演讲，探讨了方法论上的一些问题，后来构成了 经济分析史 第一篇的部分内容。 第二十二章 熊彼特的经济学说 21 2.本书的结构 经济分析史 内容广泛，结构宏大，分三卷出版，计有 5篇

25、31章。 第一篇为 “ 导论 :范围与方法 ” ，由 4章组成，分别是 :导论与计划； 插曲 : 经济分析的技术；插曲 : 同时代其他科学的发展；经济 学的社会学。第二篇为 “ 从开始到初期古典学派境地（约到 1790 年） ” ，由 7章组成，分别为 :希腊 罗马的经济学；经院学者和 自然法哲学家；顾问行政官和小册子作者；计量经济学家与杜尔 哥；人口、报酬、工资与就业；价值与货币； “重商主义 ” 文献。 第一篇和第二篇构成了第一卷。 第二卷只包含第三篇，题为 “ 从 1790年至 1870年 ” 。它由 7章组成， 分别为 :导言与计划；社会政治背景；知识背景；部队的检阅；普 通经济学 :

26、一个截面；普通经济学 :纯理论；货币、信用与周期。 第三卷包括第四篇和第五篇。第四篇为 “ 从 1870年至 1914年（及 以后） ” ，它由 8章构成，分别是 :导言与计划；背景与形态；邻 近学科的某些发展；社会政策与历史方法；这一时期的一般经济 学 :人物与派别；一般经济学 :性质与内容；均衡分析；货币、信 用和循环。第五篇为 “ 结论 :现代发展的梗概 ” ，它由 5章构成， 分别是 :引言与计划；源出于马歇尔维克塞尔工具的发展； “极权 主义 ” 国家的经济学；动态学与经济周期研究；凯恩斯与现代宏 观经济学。 第二十二章 熊彼特的经济学说 22 3. 本书的内容与特点 经济分析史 共

27、分 5篇。第一篇是导论，讨论了经济学科研究范围和 研究方法。第二篇到第四篇则按年代顺序，分别评述了从公元前四五 百年希腊 罗马时期起，到 20世纪 40年代为止的 2400多年的经济分析 发展史，包括各个时期的重要任务、思想观点、学说体系、分析工具 和方法、贡献和影响、评价等等。第二篇包含的时间最长，从亚里士 多德、柏拉图的 “ 希腊 罗马经济学 ” 开始，历经经院学派、重商主 义、 “ 自然法 ” 观点、自由放任思想、重农学派、到威廉 配第和亚 当 斯密为止，上下 2200多年。 第三篇从 1790年到 1870年，包含 80年。本篇首先阐述了经济学说各派 的学术思想渊源，然后评述了李嘉图、

28、马尔萨斯、萨伊、西尼尔等经 济学家 ,最后阐述了马克思的学说体系，尤其是马克思的利息剥削理论， 并分别评述了马克思和李嘉图关于利润率下降规律的学说。 第四篇从 1870年到 1914年及其稍后的一段时间，共 40多年。这是一个 重要的年代 :现代西方经济学的形成、边际分析方法和数理分析方法的 兴起、马克思主义的兴起与传播、自由资本主义向垄断资本主义过渡 等都发生在这个时期。 第五篇的标题虽为 “ 结论 ” ，但其副标题 “ 现代发展的梗概 ” 更能反 映本篇的内容。本篇主要论述了从 1925年到 1950年 25年间的理论经济 学发展情况；涉及的内容包括静态分析和动态分析、数理学派和计量 经济

29、学、现代厂商理论、垄断竞争理论、瑞典学派、凯恩斯与宏观经 济学、宏观动态经济学与经济周期变动等。 第二十二章 熊彼特的经济学说 23 第一， 经济分析史 的一个显著特点就是内容广博、 结构宏大。本书不仅涵盖了经济学的各个领域，而且还 广泛涉及其他社会科学，如社会学、心理学、历史学、 哲学等学科。这一特点也正反映了熊彼特本人学识渊博、 造诣深厚的特点。 第二，强调发展观点和历史的方法。熊彼特坚持以对经 济的科学分析为中心线索，并强调分析方法和分析工具 的演变与发展。 第三，强调追根溯源，查明来龙去脉，重考据和历史事 实，治学严谨，注解详明。 最后， 经济分析史 的一个突出特点是学术性极强。 书中广征博引，内容丰富，分析评论中肯独到。 特 点 第二十二章 熊彼特的经济学说 24 本章思考题 1.熊彼特的创新思想有何特色 ?它对后 世的创新学说有何影响 ? 2.简述熊彼特的经济周期思想。 3.如何看待熊彼特的资本主义和社会主 义理论 ?