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1、第三方机构的准入条件第九条聘用的第三方机构必须具备相应的资质,包括但不限于：（一）第三方机构应当具有证监会核准的证券投资咨询、证券资产管理、基 金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格之一，或者具有中国证券业协会等 受证监会监督指导的行业协会会员资格。（二）有专业的投资管理团队，团队成员无证券行业不良诚信记录，至少有5 人通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于 3 年；（三）有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的运营管理制度和业 务操作流程，没有重大违法违规记录。第十条第三方机构准入的基本条件： 拟聘用的第三方机构应符合以下基本准入条件，若其中任意一条不符，则禁 止第三方
2、机构准入：（一）该机构历史上没有产品由于各种原因而引起客户投诉、纠纷；（二）该机构历史上没有由于各种原因而引起同业投诉、纠纷；（三）历史上没有由于违规交易被监管机构出具监管措施；（四）与公司高管、员工及其家属没有股权关系；（五）愿意接受公司对资质条件、提供投资决策相关专业服务能力和风险管 理制度等方面的尽职调查；且同意签署承诺书及相关要约责任的。（六）有固定的营业场所和与从事业务相适应的相应的软硬件设施；（七）有健全的风控、投研制度和利益冲突防范流程，不存在内部交易、利 益输送等监管机构禁止的交易行为。第十一条聘用的第三方机构必须具备良好的信用情况，包括但不限于以下方 面：（一）注册资本 10
3、00 万元以上的；（二）资产负债率大于 2 倍的。第十二条被聘用的第三方机构需具备良好的投资运作能力，包括但不限于：（一）主要负责人不少于 5 年证券投资从业经历的；（二）主要负责团队人数不少于 3 人的；（三）目前管理资产规模不少于 1 亿的；（四）发行产品历史业绩优于业绩基准，若无业绩基准参照当期沪深 300 指数表现。第十三条被聘用第三方机构需具备良好风险管理水平。具有健全的内部风险 控制流程，为业务开展提供有效的风险控制。第十四条特殊情况下，对于不满足本办法第十一条、第十二条和第十三条准入条 件的第三方机构，可参考其他因素进行综合判断，以总裁办公会决策为准。第三方机构推荐部门（二）负责
4、对第三方机构的资质进行评估，按照公司制定的第三方机构准入 指引，对第三方机构的基本准入条件，信用状况、投资运作能力、风险管控资质 等方面进行全面评估，达到准入标准的第三方机构方可向公司进行推荐。（三）负责搜集第三方机构准入信息和产品方案信息，推荐机构应当履行尽 职调查，谨慎向公司推荐第三方机构的相关资料。并完成第三方机构信息采集 表、拟聘用第三方为投资顾问的产品信息表、第三方机构承诺书、对第三 方机构的尽职调查报告和推荐第三方机构承诺书等。第三方机构推荐部门对符合准入指引的第三方机构进行严格尽职调查， 包括但不限于：（一）第三方机构的营业场所、股东结构、主体资质、合规情况等；（二）第三方机构的
5、投研团队组成、投研投入、投研结合度等；（三）第三方机构的制度完备性和有效性、业务隔离墙制度等；（四）第三方机构的员工个人账户及公司自营账户，实际控制账户等；（五）第三方机构的人员构成情况，管理人员及投研人员最近三年有无被监 管层处罚情况；（六）第三方机构现在管理的产品的账户、投资经理、规模和历史业绩等；（七）拟聘用第三方为投资顾问的产品基本情况等.（具体见尽职调查模板）第三方机构：（一）负责签订第三方机构承诺书，并附合作方要求的相关材料。对提 供信息的真实性、资金来源合法性、后续投资运作过程中的合规性、公平性进行 承诺，第三方机构承诺人包括提供投资决策服务的主要负责人和机构。（二）在第三方机构信息采集表和第三方机构承诺书中，向公司报 备与内幕交易与操纵市场等违规行为相关的重要信息，包括第三方机构股东信息 提供投资决策服务人员账户、自营账户和资产管理账户信息等。（三）通过指定方式向公司提供投资研究、投资策略报告、投资决策建议或 根据公司要求提交的其他报告或服务等。（四）建立第三方机构内部权责明确、相互制衡的岗位职责和全面、合理的 投资流程、风控合规流程与业务制度规程。（制度附件）（五）针对第三方合作业务主要风险环节制定业务操作流程。（制度附件或 者风险控制机制）
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