50430内审检查表12doc

《50430内审检查表12doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《50430内审检查表12doc（14页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、内审检查表 编号：TH/JL-3受审部门管理层审核日期审核依据BT19001：2008标准;公司A版质量手册、程序文件;有关法律、法规审核员审核条款.2,4.1，421，4。2.2,5。15。6,6。1，8.1,8.。1条款审核内容和方法审核结果记录判定4。1G3。;3.3.21G35。1。.2G3。551;5.2G4.、4.2;4。3询问经理或管代公司是按照什么标准建立的质量管理体系?公司质量管理体系识别了哪些过程？有无外包过程?询问质量管理体系的删减情况？询问公司质量管理体系文件有哪些？查看质量方针和质量目标是否形成文件？查阅质量手册是否得到批准并实施？质量手册的内容是否符合标准要求询问最

2、高管理者通过哪些活动来体现在管理方面的承诺？如何以顾客为关注焦点，满足顾客要求,增强顾客满意?是按照IO9001:2008标准建立的。公司识别的质量管理体系主过程是：顾客提出要求,对顾客的要求进行评审。还识别了：内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程.公司无外包过程 公司质量管理体系文件包括:质量方针和质量目标(包含在质量手册中）;质量手册；程序文件13个;操作规程、规章制度等运行控制文件 ；余个记录等.公司A版质量手册201年月20日由总经理批准发布，并于2当日实施。质量手册的内容：描述了公司质量管理体系的范围及删减情况，；引用

3、了编制的13个程序文件;描述了质量管理体系各过程之间的相互作用和关系。1通过会议、培训等形式向员工传达产品质量法、安全生产法、劳动法、合同法等法律法规,要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。并通过会议、培训的方式向员工传达满足顾客要求的重要性。顾客是企业的衣食父母，企业依赖顾客而生存。2制定质量方针和质量目标;3。主持管理评审；4.提供体系和施工所需的资源。对顾客提出的要求，经评审确定后,转化为高品质的产品来满足顾客要求.在生产经营过程中,不断向员工灌输“顾客是上帝”、“顾客的要求永远是对的”等理念，使全体员工的所有活动开展均

4、围绕“以顾客为中心”去做。日常不断通过电话、传真、走访、发放顾客意见调查表等形式了解顾客的需求和意见,并最大努力予以满足。符合符合符合符合符合内审检查表编号： TH/JL43条款审核内容及方法审核结果记录判定5。354.1G3.;3。2.。42G3。31。5。1G4。1.5。52G41。5.5。351.2。4质量方针的建立是否符合标准要求,询问质量方针的内涵及贯彻情况.质量目标是否在各层次上得到分解,实现情况如何？询问公司质量管理体系的策划情况？询问公司职能部门的设置及职责分工情况。询问管理者代表的职责及其落实情况询问内部沟通的方式及内容，沟通效果如何？询问管理评审计划进行的时间，评审输入资料

5、的准备情况？公司质量方针的建立满足标准的要求.总经理了解方针的内涵，并能通过会议、培训、张贴的形式予以传达贯彻。目前,公司员工均能在质量方针的指导下开展质量活动。公司质量目标进行了分解，在综合办公室、勘察部、测绘部、设计部等3个部门建立了分目标。根据办公室对20年69月份质量目标完成情况的考核统计,各部门的质量目标和公司的总目标均得以实现。公司于200年1月份，在管代的领导下组织各部门负责人进行了质量管理体系策划,通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源;确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工;确定了管理者代表。会议后由管理者代表牵头综合办公室组织编制了公司质量手册（含程

6、序文件）、作业指导书、产品的检验规程等体系文件.总经理下设综合办公室、勘察部、测绘部、设计部等部门的职责和权限在质量手册中做了明确的规定.各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。总经理任命公司管理者代表为田士军.询问管代清楚标准所规定的四项职责,并能够逐一落实。公司通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。见2010年管理评审计划，明确了管理评审的目的、内容、时间（计划于01年5月5日进行）、各部门需提交的管理评审资料.目前各部门正在准备管理评审输入资料。符合符合符合符合符合符合符合内审检查

7、表 编号: THJL4条款审核内容及方法审核结果记录判定61G18.G3.33.4211。1；13.1。18.5。1G12.1。113.11如何确保以下方面所需的资源获得,询问目前资源的配置及满足情况?1. 保持质量管理体系持续有效；2. 满足顾客要求,增强顾客满意。（从人、物、资金三方面讲述)询问公司策划实施了哪些监视、测量、分析和改进过程？公司通过哪些手段在哪些方面进行了持续改进？公司注册资金100万,公司现有固定资产 ，公司现有面积720平米,配备了必要的办公设备及生产设备;公司现有员工60人，其中技术人员满足要求。公司目前的资源配备能够满足公司质量管理体系和顾客的要求.公司策划实施了顾

8、客满意度测量、内审、过程监视和测量、产品监视和测量、不合格品处理、数据分析、纠正和预防措施等监视、测量、分析和改进过程，目前这些过程均能够正常有效实施。通过体系的建立，完善了检验文件和操作文件，员工的行为作到了有章可循、有法可依;员工的质量意识较以前有了明显提高，原来认为产品质量是通过检验检出来的，目前转变了这一错误认识，统一到“产品质量是生产出来的”这一认识上来，加强了生产过程控制。通过体系的运行产品质量有了明显的提高,顾客自体系运行3个月来没有质量问题反馈,同时生产成本也有了明显的降低、产品质量提高.符合符合符合内审检查表 编号:THJL-43受审部门行政部审核日期审核依据G/T1901：

9、2008标准；GB/T5040规范，公司质量手册、程序文件；有关法律、法规审核员审核条款条款审核内容及方法审核结果记录判定55.15.415.34。.3G3.2；.23;5；。5.2；35，2.2.3；13.1；13。2.;132.3;询问本部门主要工作职责有哪些？部门人员有哪些分工？询问本部门的质量目标有哪些？完成情况如何？询问部门内外部沟通的内容及方式?沟通渠道是否通畅？在本部门的受控文件清单中抽3份文件查看:1. 文件的发布前是否经批准？2. 查看文件是否清晰?有无易于识别的标识?3询问文件有无更改情况?如有，查看文件更改是否经过审批，有无文件更改审批单?更改有无标识和修改状态？本部门负

10、责文件和记录的归口管理;人员培训;过程监视和测量;数据分析和纠正、预防措施的归口管理;协助内审和管理评审、质量目标分解涉及本部门的质量目标共3项20105统计实际完成员工培训有效率达到通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好.见受控文件清单，共登记了质量手册(含程序文件)、进货检验规程、操作规程、各岗位职责(含任职能力要求)等受控文件。查文件发放记录公司质量管理体系文件均通过了管理人员的会签，并按质量手册要求文件均得到批准。查公司质量手册由总经理批准.见各岗位人员职责及入值要求，有编制人和审批人签字，盖有“

11、受控”印章，文件内容清晰。查质量手册（文件控制程序）规定了体系文件修订状态的标识要求,现场查文件修订状态标识的使用符合规定的要求目前公司文件无修改情况。符合符合符合符合符合符合 内审检查表 编号：THJ-4条款审核内容及方法审核结果记录判定4。2。34243.6。2G.2。14查看受控文件发放台帐是否使用处均有相关使用文件;5.询问有无作废的文件？如有,是如何处理的?是否保留作废文件并得到识别?.本公司的外来文件有哪些？查外来文件清单，抽2份外来文件，看其是否为有效版本，发放范围如何？询问如何确保外来文件的有效性？公司有哪些质量记录,查记录清单，询问如何对其管理，抽查3份质量记录以验证记录的标

12、识、贮存、保护、检索、处置情况。1查各岗位人员任职能力要求制定是否适宜.是否依此对各岗位人员进行评价?抽查2-5个岗位。见受控文件发放、回收记录，登记了以上文件的发放日期、接受部门、接受人和文件分发号。自体系文件发布至今，文件无作废情况。未查见外来受控文件清单，询问外来文件主要有质量法、合同法、安全生产法、标准化法、各种规范，体系标准等。所有外来文件均在办公室存放，各部门使用时到办公室进行借阅。抽查产品质量法、质量管理体系要求、产品标准、合同法均为有效版本。办公室通过网络、当地技术监督局来收集外来文件,并通过以上途径了解外来文件的有效性。见质量记录清单共有质量记录余种，其中登记了受控文件清单、

13、特殊过程确认记录、进货检验验证记录、产品检验报告等记录的名称、编号、保存部门及保存期限。见年度培训计划、培训记录受控文件清单内审检查表等记录标识明确、贮存保护到位、检索方便，记录均分类保存在文件袋中。记录目前无作废情况。见各岗位人员职责及岗位入职要求共规定了总经理、综合办公室主任、生产部经理、技术质量部经理等岗位人员在教育、培训、技能、经验等岗位的职责及任职要求，内容适宜、有效。抽查综合办公室主任、总经理、等岗位现任人员的有关情况满足文件规定的要求。符合符合不符合符合符合内审检查表 编号:TH/J43条款审核内容及方法审核结果记录判定8.2.2G1。2.38。312。2。112。 询问公司对员

14、工的培训有那些方面？培训方式有哪些？查看:010年度培训计划3. 按照计划抽取2份培训记录4. 询问有无特殊工种,如有抽查是否有资格证书？询问内审的策划情况,查看内审实施记录：1. 年度内审计划2. 内审日程计划3. 内审检查表4. 不合格报告5. 不合格事项分布表6. 内审报告询问对整个质量管理体系过程的监视和测量情况，查:质量管理体系运行检查记录见2010年度培训计划，共制定了10项培训计划，见01年月对负责人进行的质量手册、程序文件的培训记录登记了参加培训的人员和考试成绩.见2010年5月对操作人员进行的施工文件培训记录,符合要求，以上培训经评价均有效。特殊工序为服务提供,人员均通过培训

15、考核上岗。制定了服务规范见010年内部审核计划,明确了内审的目的、范围、审核方法、审核依据、计划审核的时间(201年4月).见内审日程计划,明确了审核的目的、依据、范围和审核组，审核时间(010年4月17日18日）、审核的日程安排（各部门审核的时间、内容、审核组分工）。审核员的安排没有自己审核自己工作的情况。审核员于经过了相应的培训，由总经理对内审员的任命书.见管理层、综合办公室、勘察部、测绘部、设计部的内审检查表，按照审核日程计划的安排描述了各部门审核条款的审核内容及方法。目前内审工作仍在继续之中，其他记录还未产生。内审员的审核具有独立性，没有审核自己的工作.本部门不定期对文件有效性的及记录

16、的保存执行情况等进行监督检查。见体系运行检查表记录了200年1月210.5月各部门体系运行过程的基本情况。对目标完成情况检查。检查结果没有发现不符合规定要求的情况。过程中的检查提供:设备检查记录、现场检查记录、过程检查记录。符合符合符合 内审检查表 编号：H/L-条款审核内容及方法审核结果记录判定84G13。.13。2.213。38。8.53询问本部门对哪些信息和数据进行了数据分析？查看数据分析资料。公司在哪些方面采取了纠正和预防措施？并查看5份相应的纠正措施实施记录和预防措施实施记录对质量目标的完成情况、顾客满意度调查情况、产品合格率情况等有关的数据进行收集统计分析，目前此项工作正在进行之中

17、。自质量管理体系运行至今，针对过程检验出现的不合格品，采取了纠正措施。见纠正措施要求表,4月 针对检查过程中发现不符合进行了原因分析，进行了验证，日常生产部加强监督检查.截止目前未再出现类似问题，纠正措施有效。未发现需采取预防措施的潜在不合格。在内审的过程中没有发现潜在的不符合存在。符合符合符合内审检查表 编号:T/J-43受审部门销售工作 合同评审、顾客满意销售部审核日期审核依据工程材料采购审核员审核条款条款审核内容及方法审核结果记录判定551G43。25.4.1G3。2.35.37.2.G 7.。2G77。2。3询问本部门主要工作职责有哪些？部门人员有哪些分工？询问本部门的质量目标有哪些?

18、完成情况如何？询问部门内外部沟通的内容及方式？沟通渠道是否通畅？询问本公司的主要顾客有哪些？主要产品有哪些?与产品有关的要求有哪些？是否予以确定?询问有无正规的销售合同和书面订单，如有,在合同台帐中抽取3-5份合同或订单，查看有无与产品有关要求的评审记录。询问合同有无修改的情况？如有，是否将修改情况通知了有关部门?询问与顾客沟通的方式和内容?特别是顾客抱怨的问题是否及时解决。本部门负责合同管理、顾客满意度测量等。质量目标分解涉及本部门的质量目标共1项(顾客满意度达到90， 00年5月统计完成顾客满意地调查达到9%以上。通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的内部沟通、质量目标的

19、完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅,沟通效果较好.公司主要顾客约20余家，用户主要是全国各地的电力局、电厂、施工单位等单位，主要产品为勘察、测绘和送变电工程设计.由顾客按照国家标准提出要求，在与顾客签定的合同中明确了产品名称、型号、数量、价格、交货日期、等合同符合规定的要求确定下来；公司目前没有与产品有关的附加要求。公司目前生产的产品基本定型,没有特殊合同，询问负责人不清楚特殊合同评审的过程要求。自体系运行以来合同无修改情况.没有对在建项目和同进行交底公司日常通过电话、传真、走访、网络、发放顾客满意度调查表的形式与顾客进行沟通。自体系运行以来顾客没有投诉情况,对于顾客反馈的问题，公司均及时

20、给顾客作了满意的答复和处理。符合符合符合符合符合不符合符合符合内审检查表 编号:TH/J43条款审核内容及方法审核结果记录判定。.1f8.2。17。产品的交付和交付后的活动询问对于顾客满意度测量采用哪些方式，得到哪些信息，如何利用这些信息，不断增强顾客满意,查顾客满意度调查表。询问本公司采购的材料有哪些？如何选择和评价供方？查：1。供方选择、评价和重新评价准则在合格供方名录中抽查家供方的供方调查表和供方评价表及其营业执照。查计划是否经过批准和供方认可，采购订单内容是否明确、充分?.询问组织采购产品的验证方式？询问有无到供方现场实施验证的情况?如有，组织是否在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的

21、方法作了规定?查此类现场验证的实施记录是否符合文件规定？供销部根据产品合同要求,按用户指定的地点交接，并电话通知用户,查发货单均能按用户要求 交接。产品在使用过程中有问题,用户电话通知业务员后反馈给供销部内勤，由销售内勤处理.综合办于210年5月份,向顾客发放了顾客满意度调查表,共发放调查表 ，收回有效调查表。调查的项目为：产品质量、交货期、价格、等3项。销售对顾客满意度调查情况进行了汇总统计,统计结果为顾客满意率为9%。A类材料主要有：办公设备、软件、定位系统 监视测量仪器等，规定对类材料进行供方评价,查见合格供方名录，共登记了 供方的名称、地址、联系人、联系电话、供货名称等内容。综合办组织

22、对供方的供货能力、产品质量保证能力、服务、价格等情况进行了评价,评价结论均为:可作为公司的合格供方。查见供方评价记录余份(供方均提供了营业制造复印件等相关有效证件)，供方评价过程及记录要求符合要求查见制定了采购要求，计划明确了采购产品的名称、规格型号、数量、交货期、技术质量要求等内容,有总经理批准签字。采购计划内容充分、适宜。采购产品的验证由综合办检验员按照进货检验规程进行验证,并填写检验记录（记录见技术质量部8.2。4记录）。公司没有到供方现场实施验证的情况。符合符合符合内审检查表 编号：H/J-43受审部门工程部、项目部审核日期审核依据GB/191：208标准；公司A版质量手册、程序文件；

23、有关法律、法规审核员审核条款5。，55。,54。，6.3，.4,7。,7. ，7。5.3，75.4、7.5.5,7.6，82。4、83规范:43.2；32；6.2.1;6.22;6.2。4;8。2；8。3。；8.4;102；10。4；10。；10。；11;13 8.3条款审核内容及方法审核结果记录判定55.415.5.36。36。询问 本部门的主要职责和权限有哪些？各人员负责哪些工作？本部门的质量目标是什么?完成情况怎样?询问部门内外部沟通的内容及方式？沟通渠道是否通畅？本公司对生产设备如何进行控制?查:1. 设备台帐2. 设备安全操作规程3. 设备维修记录;现场观察环境是否干净、整洁？询问如

24、何对其进行管理?负责生产任务的安排和过程的控制;生产设备的维护、工作环境的管理；生产现场及生产过程的标识和防护；顾客财产的管理,库房的管理、勘察、测绘及的售后服务等.见公司质量目标分解表，涉及本部门的质量目标共4项（产品一次交验合格率达到1% ,20年5月统计了质量目标完成情况 完成通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通,公司沟通渠道比较通畅,沟通效果较好.见设备/设施台帐， 设备的名称、编号、产地、出厂日期、使用部门、运行状态等内容,同时编制了安全操作规程, 并对设备进行了保养，维护，查见有设备维修记录。生产环境对工作环境没有特殊要求，

25、工作现场观察地面干净整洁、物品摆放有序，工作台面物品摆放较整齐，光线明亮、照明设备、生产通道畅通，现有生产环境能够满足产品的质量要求。符合符合符合符合符合内审检查表 编号:H/JL-43条款审核内容及方法审核结果记录判定75。11.生产任务有哪些?2 查有无作业指导书或工艺文件，3. 如何保证设备适宜并现场观察；4 有哪些监视和测量装置抽台有效性进行验证。5.过程检验记录主要生产的产品为勘察、测绘，查见20年1月200年5月份的项目任务书, 工作基本按计划实施，测绘现场观察， 现场有生产用作业指导书及生产用图若干份，基本更够指导生产操作.生产过程中严格执行各项操作规程及要求。对勘察人员询问，现

26、场有产品的操作规程，该岗位操作工清楚工艺文件的要求。现场见到合尺测量设备檫拭保养到位,设备运转正常，生产设备满足产品的要求。现场抽查仪器有校准合格的标志。检验员能够按照工艺文件要求实施过程检验,检验情况见。2。4记录。产品调交付 按用户要求并电话通知用户。接受图纸和勘测报告符合符合内审检查表 编号TH/L43条款审核内容及方法审核结果记录判定75。27537.5。47.5.5。5.183针对特殊过程,是否制定了相应的特殊过程确认准则？有无特殊过程确认记录? 生产现场标识是否明显，现场观察有无产品混放现象?顾客提供的财产有哪些种类？如何对其进行管理和控制？查对顾客财产的验证、保护和维护情况。询问

27、顾客财产有无丢失、损坏和不适用的情况？如有，查其处理情况。产品防护有哪些要求，现场观察产品包装、防护标识、搬运、贮存和保护是否符合要求？产品交付过程及交付后的控制如何？运输为外包过程，是否签定协议，以保证交付活动满足顾客要求不合格品是如何控制的？公司需确认的过程为服务提供过程（该过程公司无外包过程)，公司编制了服务规范，明确了服务及要求,以及对人员的要求, 生产现场有按照技术状态进行了标识，如图号、编号、名称、单位等.顾客提供的技术要求,由综合办统一登记后返回实施部门进行使用，查见顾客财产登记表明确了日期、客户名称、地点、联系电话、联系人等内容，。对于顾客的信息注意保密，不得泄露。询问负责人清

28、楚顾客财产的管理要求公司有库房一间面积约平米，内有货架4个，设备均摆放在货架上,物品摆放较整齐, 抽查了5中材料帐、物一致，物料管理符合库房管理规定的要求。成品摆放在车间,有标识。 产品检验完成后,由综合办负责与顾客联系具体的接受地点及要求，并办理发货手续，不定期对顾客进行走访、每年发放一次顾客意见调查表来了解顾客的需求和意见；对顾客的反馈和意见生产过程出现的不合格当操作工发现不合格品时,随时由测试人员返工,当出现批量不合格由综合办组织评审,体系运行以来没有出现批量的不合格。符合符合符合符合符合符合内审检查表 编号: TH/L-43条款审核内容及方法审核结果记录判定.6G1.5.18。2.48

29、3G11.4。38。3.2询问公司现用的监视和测量装置有哪些？如何保证其准确性和有效性？查:监视和测量装置台帐；从台帐中抽取23种装置检查其校准记录和检定证书(自制设备查检定规程）；当发现测量装置有误可能影响测量结果时,应该怎样处理？如有这样的情况查相关记录;询问如何对装置进行维护保养？对产品的监视和测量在哪些阶段进行？抽查产品的检验记录与接收准则是否一致，记录是否有授权人放行的签字?产品是否有不经检验即放行的案例即例外放行？对不合格品如何控制？原材料不合格、过程检验不合格、成品检验不合格、报告交付后的不合格品的处理记录对于返工后产品的记录:查不合格品登记表和不合格品评审处置单本公司的主要监视

30、和测量装置为计算机软件，水准仪等.见监视和测量装置台帐, 监视和测量装置的名称、编号、规格、型号、精度、测量范围、检定周期和检定日期等内容。抽查均有检定合格证书。对需要自检的仪器按监视和测量装置自校规程的要求进行了自校。监视和测量装置在使用过程中未出现偏离校准状态的情况，在使用过程中使用人不定期进行檫拭保养。公司没有计算机软件用于监视和测量的情况。本部门负责进货产品、过程产品和最终产品的检验.由检验员按进货检验规程、产品检验规程进行,进货检验：规定了 检验验证的项目、要求、抽样和判定等内容.勘察测绘规范等文件，检验项目符合规范要求,验证结论为合格， 查工程GPS外业观测记录 电子版文本记录等过

31、程产品检验：由检验员按产品的检验规程要求进行查见： 的检验记录， 有检验员签字自体系运行以来,产品在生产过程中没有出现过批量的不符合的品。服务过程的不符合等，均及时进行了处理,没有形成记录。询问检验人员出现不符合是如何处理的,答按不合格品控制程序进行处理。 对于顾客顾客意见反馈，没有发生顾客投诉，顾客反应市场人员服务态度，服务质量较好。符合符合符合符合内审不合格报告 THJL44受审核部门销售部审核员时间不合格事实:没有提供对在建项目的施工合同贵项目部进行交底不符合标准GB/T901-008条款7。22 B/T504302007规范 73。1 不符合性质：一般 严重 受审核部门负责人: 日期:原因分析： 对标准理解不到位纠正措施：学习标准 对今后合同及时进行交底 实施效果: 通过学习，加强了标准的理解，掌握了规范要求。部门负责人: 日期：验证结果:验证人： 日期:文中如有不足，请您指教！14 / 14