2023年证券投资学继续教育学院测试到模拟期末考试知识要点考点

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1、1.以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性对的答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货对的答案：B3.投资三要素涉及收益、（）和风险A.A.主体 B.方式 C.目的 D.时间对的答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？A.A股B.A.B股C.H股D.N股对的答案：C5.某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D

2、.3.125,325对的答案：A6.李某存入银行20230元，定期两年，年利率为1.98%。则该储户到期的实际收益是（ ）A.633.6 B.800 C.396 D.158.4对的答案：B7.关于存款利率变动的影响，对的的是（ ）A.利率上调会克制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸取公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸取公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整重要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量对的答案：D8.安全性最高的有价证券是（ ） A.股票 B.A.国债 C.公司债券 D.金融债券对的答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股

3、东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务 B.A.权利和权益 C.身份和权益D.义务和权益对的答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股 B.内部股C.高级股 D.优先股对的答案：D1.债券投资中的资本收益指的是_。A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益对的答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_。A.钞票股利B.股票股利 C.资本利得D.利息收入对的答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得钞票股利为0.5元，

4、则该投资者的股利收益率是_。A.4%B.5%C.6%D.7%对的答案：B4.以下不属于系统风险的是_。A.市场风险 B.利率风险C.违约风险D.购买力风险对的答案：C5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_。A.普通股B.优先股C.公司长期债券 对的答案：A6.以下关于证券的收益与风险，说法对的的是_。A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，减少风险对的答案：D7.投资者选择证券时，以下说法不对的是_。A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的

5、证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响对的答案：A8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最佳的是_。A.1B.0C.1 D.0.5对的答案：C9.甲、乙股票报酬率的盼望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_。A.甲股票的风险限度大于乙股票的风险限度B.甲股票的风险限度小于乙股票的风险限度 C.甲股票的风险限度等于乙股票的风险限度 D.不能拟定 对的答案：A10.下列不是衡量风险离散限度的指标 _。A.A.方差B.标准离差C.标准离差率D.概率对的答

6、案：D1.证券监管原则不涉及：（ ）。A.公平原则 B.合法原则C.公正原则D.公开原则对的答案：B2.（ ）是证券市场监管部门的重要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.法律手段B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段对的答案：A3.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。A.核准制B.注册制C.登记制 D.审批制对的答案：B4.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。A.采用经纪制B.对投资者限制少C.有严格的交易时间D.交易程序复杂对的答案：B5.我国发展证券市场的八字方针中_是核心。A.法制 B.监管C.自律 D.规范对的答案：D6.各国的证券市场发育限度不同，故监管模

7、式也不尽相同，以下哪个不属于现有的重要监管模式（）A.法定机构监管模式 B.政府监管模式C.自律模式 D.行业协会监管模式对的答案：D7.（）规定当事人应当充足披露也许影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大漏掉A.全面性B.真实性C.时效性D.针对性对的答案：A8.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。A.集中 B.自律C.中间D.行业协会对的答案：A9.对证券交易所设立的管理模式不涉及（）A.特许制B.注册制 C.登记制 D.认可制对的答案：B10.对（）的监管重要涉及对从事证券业务的会

8、计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和平常业务监督。A.证券投资者B.证券经营机构C.其他证券服务机构D.证券从业人员对的答案：C1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。A.5% B.10%C.15% D.20%对的答案：B2.证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）。A.时间优先，客户优先 B.价格优先，时间优先 C.数量优先D.市价优先对的答案：B3.我国上海、深圳证券交易所均实行_。A.公司制B.注册制C.登记制D.会员制对的答案：D4.以下不属于证券交易所的职责的是（）A

9、.提供交易场合和设施B.制定交易规则C.制定交易价格 D.公布行情对的答案：C5.（ ）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。A.公开B.公平C.公正D.合法对的答案：B6.个人投资者不允许参与，指允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）A.债券现货交易B.债券回购交易C.债券现货交易 D.可转换债券交易对的答案：B7.（ ）指合约双方按约定价格，在约定期间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。A.可转换债券B.认股权证C.金融期货D.金融期权对的答案：D8.关于证券投资者，以下说法错误的是（）A.个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行

10、证券投资活动的自然人B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特性C.非金融公司既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。D.证券经营机构均可以从事证券自营业务对的答案：D9.关于集合竞价和连续竞价，以下说法对的的是（）A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单C.集合竞价的成交价的拟定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报所有满成交D.连续竞价成交价的拟定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时对的答案：A10.9

11、、证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）A.第二日交割B.例行递延交割C.次日交割D.卖方选择交割对的答案：C1.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.假如买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱对的答案：D2.一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.固定B.不拟定C.随公司赚钱变化而变化D.浮动对的答案：A3.股份有限公司因破产或解散进行

12、清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是（ ）。A.优先股东、普通股东、债权人 B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东 D.债权人、优先股东、普通股东对的答案：D4.（ ）是指公司法人或具有法人资格的事业单位和社会团队以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.国家股 C.外资股D.法人股对的答案：D5.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.总经理对的答案：C6.以下关于绿鞋(green shoe)表述不对的的是_。A.又称为超额配售B.主承销商按不超过包销数额120%的股份发售C.平衡市场供求D.稳定市价对的

13、答案：B7.由公司的发起人认购公司发行的所有股票的公司设立形式是_。A.发起设立B.登记设立C.募集设立D.注册设立对的答案：A8.股份公司以增发股票吸取新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才干获取股票的发行方式是_。A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行对的答案：A9.最普通、最基本的股息形式是（）。A.负债股息B.财产股息 C.钞票股息D.股票股息对的答案：C10.现有一种股票的市场价格是20元，该股票的最近一次分红是2元，且能保持10%的增长率，而你规定的必要报酬率是20%。那么，基于以上假设，你应当 A.不买该股票，它被高估3元B.买该

14、股票，它被低估3元C.买该股票，它被低估2元 D.不买该股票，它被低估2元对的答案：C1.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。A.安全性B.流通性 C.社会性 D.普遍性对的答案：B2.按债券形态将债券分为（）A.实物债券，凭证式债券，记账式债券B.公募债券，私募债券C.可转换债券，国际债券，垃圾债券D.政府债券，金融债券，公司（公司）债券对的答案：A3.以下关于发行债券筹资的表述不对的的是_。A.成本较低 B.期限稳定C.比较灵活 D.风险较大对的答案：D4.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_。A.单利计息

15、B.复利计息 C.贴现计息 D.累进计息对的答案：C5.债券和股票的相同点在于（）A.具有相同的权利B.收益率同样C.风险同样 D.都是筹资手段对的答案：D6.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A.40 B.50C.60 D.70对的答案：A7.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_。A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券对的答案：A8.以下关于公司债券的说法，不对的的是_。A.公司债券的收入稳定性高于股票B.公司债券的收益率高于政府债券C.公司债券的流动性好于政府债券D.公司债券的收益要受信用风险的影响对的答案：C9.以下关于市场利率与债券价格以及

16、债券收益率之间的关系表述，判断对的的是_。A.市场利率上升，债券的价格也会跟着上升B.市场利率上升，债券的收益率将下降C.市场利率下降，债券的价格将上升D.市场利率下降，对债券的收益率没有影响对的答案：C10.当预期市场利率将上升时，对债券投资的对的决策是_。A.若已经持有债券，应当继续买入债券B.若已经持有债券，应当卖出手中持有债券C.若尚未投资债券，应当买入债券D.若已经持有债券，应当继续持有债券对的答案：B1.证券投资基金的特点有利益共享、（）、专业管理。A.分散风险 B.风险投资C.融资理财D.资金流通对的答案：A2.按基金的组织形式不同，基金可分为（）和公司型基金A.公司型基金 B.

17、契约型基金 C.个人型基金D.法人型基金对的答案：B3.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准A.开盘价 B.收盘价 C.最高价D.最低价对的答案：B4.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是( )。A.契约型基金 B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金对的答案：C5.证券投资基金不涉及（）A.封闭式基金B.开放式基金 C.创业投资基金 D.债券基金对的答案：C6.契约型证券投资基金反映的是（ ）关系。A.债券债务关系 B.所有权关系 C.信托关系 D.股权对的答案：C7.契约型基金的运营依据是（ ）A

18、.公司章程 B.募集说明书 C.上市说明书 D.基金契约对的答案：D8.公司型基金的运营依据是（ ）。A.公司章程 B.募集说明书 C.上市说明书D.基金契约对的答案：A9.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。A.单位基金份额净值B.市场供求C.申购和赎回量D.所持证券的涨跌对的答案：B10.下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（ ）。A.指数基金 B.股票基金 C.债券基金D.货币市场基金对的答案：A1.行业分析属于一种（ ）。A.微观分析B.中观分析C.宏观分析 D.三者兼有对的答案：B2.反映公司在一定期期内经营成果的财务报表是（ ）A.资产负债表B.

19、损益表 C.钞票流量表D.利润分派表对的答案：B3.资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。A.偿债能力 B.资本结构 C.经营能力 D.获利能力对的答案：B4.证券投资分析是投资者通过各种专业性分析方法和手段，对影响（）变动的各种信息进行综合分析，进而判断和评价证券价格发生变动的方向及力度的过程A.证券价格指数B.证券价格C.证券交易数量D.证券多空双方购买对的答案：B5.宏观经济分析的意义不涉及（ ）。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场影响力度与方向D.个别证券的价值与走势对的答案：D6.以下措施不属于紧缩的货币政策的有（ ）。A.提高

20、利率B.减少利率C.减少货币供应量D.加强信贷控制对的答案：B7.下列哪些行为会推动股票价格的下降（ ）。A.减少法定存款准备金率 B.减少再贴现率C.央行大量购买国债D.控制信贷规模对的答案：D8.某公司的财务报表显示，公司资产总额为1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是_。A.60B.100 C.40D.无法拟定对的答案：C9.假如一个公司的存货周转率很高，那么该公司的_。A.经营效率高 B.获利能力强 C.负债能力强D.融资能力强对的答案：A10.对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应当注意的是_。A.避免在经济复苏阶段投B.避免在经济稳定阶段投资C.避免在经济

21、繁荣阶段投资D.避免在经济衰退阶段投资对的答案：D1.针对证券市场自身变化规律进行分析的方法通常被称为（ ）。A.技术分析B.定量分析C.基本分析D.宏观经济分析对的答案：A2.技术分析理论认为市场过去的行为 （ ）。A.完全拟定未来的走势B.可以作为预测未来的参考C.对预测未来的走势无帮助对的答案：B3.证券投资技术分析假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（ ）。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演 D.投资者都是理性的对的答案：C4.波浪理论中认为一个完整的循环应当涉及（ ）。A.7个浪B.8个浪 C.9个浪 D.10个浪对的答案：B5.黄金交叉代表了（ ）。A.买

22、点B.卖点 C.平台整理 D.没有操作价值对的答案：A6.线中四个价格中最重要的价格是（ ）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价对的答案：B7.就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 ( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线对的答案：D8.k线理论起源于： （ ） A.美国 B.日本C.印度D.英国对的答案：B9.技术分析是依据过去和现在的记录资料数据，运用（）等手段对证券价格的发展趋势进行研究和分析A.政治、经济、法律 B.市场、经营、管理C.图示、形态、指标D.图形、图标、指标对的答案：D10.十字星是运用K线分析的基本图形之一，它表白当天（）A.最高价等于最低价B.开盘价等于收盘价C.最高、最低、开盘和收盘相等D.开盘价等于最高价对的答案：B