2023年证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案

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1、2023证券从业人员资格考试证券交易模拟试题及参考答案一、单选题： 1.证券交易的特性重要表现为_ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建立始于_年。 A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从_年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。 A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，_在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。 A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.人民币特种股票 5.下列关于基金的买价和卖价的拟定说法对的的是

2、 A.在资产净值的基础上另一定的手续费 B.以资产净值拟定 C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值拟定 6.可转换债券是指在一定期期内可以兑换成_的债券。 A.基金 B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.金融期货交易是指以_为对象进行的流通转让活动。 A.金融产品 B.金融期货 C.金融衍生工具 D.金融期货合约 8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.协议制 10.有关交易所的席位说法对的的是 A.有形席

3、位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源为收取的佣金 C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托人的一切委托事项负有保密义务 B.如客户资金局限性，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B.境内商业

4、银行应向境内居民个人出具进账凭证 C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让 14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度 C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的重要方式 A.证券营业部自办资金存取 B.证券公司自办存取 C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为一手 B.基

5、金100单位为一手 C.债券1000元面值为一手 D.基金1000股为一手 17.有关委托方式，说法不对的的是 A.可分为柜台委托和非柜台委托 B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D.口头委托是较为普遍的委托方式 18.中国证监会2023年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分派方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_内完毕股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.10天 19.集合竞价拟定成交价的原则是 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.价格优先和

6、时间优先原则 D.最大成交量原则 20.对于B股交易说法不对的的是 A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位 B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位 C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 D.B股目前实行T+3回转交易制度 21.关于证券自营业务，说法对的的是 A.买卖对象为上市证券 B.重要收入为佣金收入 C.只有综合类证券公司有自营资格 D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起_内有效。 A.一年 B.二年 C.三年 D.无时间限制 23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其_的80%.

7、A.总资产 B.净资产 C.注册资本 D.自有资本 24.证券专营机构从事证券自营业务必须具有的条件是 A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 B.具有不低于2023万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。 C.具有不低于2023万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2023万元人民币的净资本 25.下列不属于内慕信息的是 A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B.发行人发生重大债务 C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化 D.发行人的董事长。1/3以上的

8、董事或经理发生变动 26.下列不属于证券自营业务特点的是 A.决策的自主性 B.价格的波动性 C.交易的风险性 D.收益的不稳定性 27.对柜台自营买卖对的的说法是 A.柜台自营买卖比较集中 B.交易手续较烦琐 C.仅为债券买卖 D.交易量较大 28.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 A.人民币一亿元 B.人民币二亿元 C.人民币三亿元 D.人民币五亿元 29.清算。交割。交收的原则是 A.净额清算原则和钱货两清原则 B.净额清算原则和双向过户原则 C.钱货两清原则和双向过户原则 D.逐日盯市原则和钱货两清原则 30.对清算。交割。交收的说法错误的是 A.证券的收付称为交割 B.资金的

9、收付称为交收 C.先清算后交割、交收 D.先交割后清算31.我国证券市场采用的是 A.法人结算模式 B.自然人结算模式 C.证券公司结算模式 D.营业部结算模式 32.上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。 A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户 D.证券公司的保证金账户 33.特约日交割是指双方达成交易后 A.30日以内交割 B.15日以内交割 C.三日以内交割 C.任意日交割 34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为 A.当天 B.次日 C.第三日 D.第四日 35.在B股的T+3交割。交收中，证券登记结算机构应在_下午向结算会员发

10、出结算交收告知书。 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 36.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额局限性支付交收款的会员单位，必须在当天下午_之前将资金补入资金交收账户。 A.14点 B.15点 C.16点 D.17点 37.证券清算我交割。交收两个过程统称为 A.收付 B.登记 C.结算 D.过户 38.投资者一般由_代为办理清算交割。交收。 A.证券交易所 B.证券结算机构 C.证券经纪商 D.上市公司 39.因法院判决而产生的股权在出让人。受让人之间的变更属于 A.交易性过户 B.非交易性过户 C.账户挂失转户 D.都不属于 40.上海证券交易所在开业初期实行的交

11、易过户规则是 A.双向过户 B.T+0交收 C.T+1交收 D.单向过户 41.证券回购的实质是 A.信用贷款 B.抵押拆借资金 C.发行债券融资 D.杠杆融资 42.上海证券交易所于_年开办了以国债为重要品种的回购交易。 A.1991 B.1992 C.1993 D.1994 43.不属于证券回购交易业务的重要场合的是 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D.场外交易市场 44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_内进行。 A.投资者账户 B.自营账户 C.经纪账户 D.保证金账户45.在回

12、购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保存存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按_的规定予以处罚。 A.保证金局限性 B.透支 C.卖空国债 D.信用交易 46.国外证券市场一般以_作为回购交易的报价方式。 A.年收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.到期回购价 47.从_年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A.1992 B.1993 C.1994 D.1995 48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设立是_ A.标准的 B.非标准的 C.两者都有 D.一般来说是标准的 49.不属于

13、上海证券交易所国债回购品种的是 A.7天国债 B.14天国债 C.21天国债 D.28天国债 50.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为 A.10% B.20% C.30% D.40% 51.对申请设立证券营业部的资本金的规定是 A.营运资金不少于人民币400万 B.营运资金不少于人民币500万 C.营运资金不少于人民币800万 D.营运资金不少于人民币1000万 52.关于筹建证券营业部，下列说法不对的的是 A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起半年内完毕 B.逾期未完毕，原批准文献自动失效 C.有特殊情况可延长期限 D.延长期限不得超过半年

14、53.对证券营业部的说法错误的是 A.属于非法人机构 B.可以承包。租赁方式经营 C.不得以合资。合作方式设立 D.未经批准不得再下设营业性场合 54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为 B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备 C.近二年经营不出现亏损 D.有健全的风险管理制度 55.证券服务部不能从事下列哪项业务 A.提供证券交易行情 B.为客户办理资金存取 C.提供合法的信息征询 D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式 56.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 A.出纳差错。交易差错 B.出纳差错。事

15、故性差错 C.事故性差错。非事故性差错 D.事故性差错。责任性差错 57.对于责任性差错，解决方法错误的是 A.补偿经济损失 B.情节严重的给予纪律处分 C.无论是否发生损失，都要酌情扣发负责人奖金 D.按工作职责拟定负责人 58.证券营业部是证券公司经营_的重要场合。 A.自营业务 B.经纪业务 C.承销业务 D.以上都是 59.证券营业部是证券公司全资附属的_ A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定60.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_两类。 A.市场风险和经营管理风险 B.政策法律风险和系统保障风险 C.经营风险和管理风险 D.自营业务风险和经纪业务风

16、险 61.不属于证券自营业务风险的是 A.市场风险 B.经营管理风险 C.政策法律风险 D.系统保障风险 62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.逐日盯市制度 63.1998年终颁布的_规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。 A.中华人民共和国证券法 B.证券公司财务制度 C.中华人民共和国证券管理暂行办法 D.关于建立风险准备金制度的规定 64.我国对于信用交易的规定是 A.对信用交易没有严格限制 B.不允许从事信用交易 C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D.信用交易的保证金规定较严格 65.根据中国

17、证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过_ A.5 B.8 C.10 D.12 66.不属于风险监察内容的是 A.事先预警 B.实时监控 C.事后监查 D.信息反馈 67.证券自营业务风险防范的原则是 A.重点防范原则 B.综合防范原则 C.两者都是 D.两者都不是 68.证券自营业务的风险防范须从_和_-两个方面入手。 A.改善外部环境和加强内部防范 B.改善外部环境和加强内部自律管理 C.明确界定权限和制定量化指标 D.重点防范和综合防范 69.由于政治。经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于 A.政策

18、风险 B.法律风险 C.系统性风险 D.非系统性风险 70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而导致自营或经纪业务损失的风险是 A.自然灾害风险 B.不可抗力风险 C.事故风险 D.管理风险 二。多选题： 1.证券交易的特性表现为 A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.安全性 E.公平性 2.证券交易的原则为 A.公开 B.公平 C.公允 D.公正 E.信息对称 3.证券交易的种类涉及 A.股票交易 B.认股权证交易 C.可转换债券交易 D.金融期货交易 E.基金交易4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具有的条件是 A.注册资本金在一定金额以上 B.具有良

19、好的信誉和经营业绩 C.按规定缴纳各项会员经费 D.连续二年赚钱 E.经中国证监会依法批准设立 5.下列属于证券交易所会员的权利的是 A.参与会员大会 B.有选举权和被选举权 C.有对证券交易所事务的建议权和表决权 D.参与证券交易所组织的证券交易 E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 6.根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为 A.普通席位 B.特别席位 C.代理席位 D.有形席位 E.无形席位 7.关于交易所席位管理，下列说法对的的是 A.会员席位可以自由转让 B.会员的席位只能由会员单位自己使用 C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席

20、位不可转让 8.对证券经纪业务说法对的的是 A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金 C.收入来源为佣金收入 D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E.我国没有股票的柜台交易 9.证券经纪业务的要素有 A.委托人 B.证券经纪商 C.证券市场 D.证券交易所 E.证券交易的对象 10.下列属于证券经纪商的义务的是 A.认真与客户签订证券买卖代理协议 B.忠实办理受托业务 C.对委托人的一切委托事项负有保密义务 D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券 E.不得接受客户的全权委托 11.证券经纪业务的特点是 A.业务对象的广泛性 B.交易行为的风险性 C.证券经纪商的中介性 D.

21、客户指令的权威性 E.客户资料的保密性 12.按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户重要分为 A.股票账户 B.债券账户 C.股票价格指数账户 D.基金账户 E.优先股账户 13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定对的的是 A.凭本人有效的身份证明文献到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城。同行的B股保证金帐户 B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金 C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户 D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元 E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞 14.目前我国上海证券交易所实行的

22、证券存管制度是 A.中央登记结算公司统一托管 B.证券公司法人集中托管 C.投资者指定交易 D.证券营业部托管 E.证券服务部托管 15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式重要有 A.证券营业部自办存取 B.证券公司办理存取 C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转帐存取 E.证券服务部办理存取 16.非柜台委托的重要形式有 A.电话委托 B.传真委托 C.自助委托 D.网上委托 E.口头委托17.证券交易所内证券交易的竞价原则是 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.最大成交量原则 D.所有成交原则 E.集中成交原则 18.关于集合竞价说法对的的是 A.遵循最大成交量原则 B.所有买方有

23、效委托按委托限价由高到低的顺序排列 C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列 D.所有成交都以同一成交价成交 E.未能成交的委托，自动进入连续竞价 19.连续竞价时，成交价的决定原则为 A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同 B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位 C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交 D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交 E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交 20.证券交易所竞价的结果有 A.所有成交 B.部提成交 C.推

24、迟成交 D.不成交 E.连续成交 21.关于B股交易，说法对的的是 A.采用无纸化交易方式 B.上海证券交易所以1000股为一单位 C.深圳证券交易所以1000股为一单位 D.目前实行T+0回转交易制度 E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 22.目前新股网上发行的重要方式有 A.网上申购 B.网上竞价发行 C.网上定价发行 D.网上标购 E.网上定价市值配售 23.投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收涉及 A.委托手续费 B.佣金 C.过户费 D.印花税 E.所得税 24.证券自营业务的特点是 A.决策的自主性 B.交易的流动性 C.成交的不拟定性 D.交易的风险性 E.收益

25、的不稳定性 25.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具有的条件有 A.证券专营机构具有不低于2023万元人民币的净资产 B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本 C.2/3以上的高级管理人员和重要业务人员获得中草药证监会颁发证券从业人员资格证书 D.证券兼营机构具有不低于2023万元人民币的证券营运资金 E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金 26.内慕交易涉及的行为有 A.内慕人员运用内慕信息买卖证券 B.内慕人员根据内慕信息建议别人买卖证券 C.内慕人员向别人透露内慕信息 D.非内慕人员通过不合法手

26、段获得内慕信息 E.不公平交易 27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有 A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当天收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E.流动性资产占净资产的比例不得低于50% 28.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查 B.不按规

27、定上报自营业务资料和情况报告 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.私自转让会员席位 E.委托其它证券公司代为买卖证券 29.对清算。交割。交收对的的说法是 A.证券的收付称为交割 B.资金的收付称为交收 C.证券交割和交收两个过程称为证券结算 D.证券清算和交割。交收过程称为证券结算 E.资金的收付称为清算30.证券登记结算机构的设立应当具有的条件是 A.自有资金不少于人民币1亿元 B.自有资金不少于人民币2亿元 C.重要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格 E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的场合 31.证券清算。交割。交收业务的原

28、则是 A.双向过户原则 B.净额清算原则 C.逐日盯市原则 D.最小费用原则 E.钱货两清原则 32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算 B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 E.T+1日，应付款会员应于当天及时告知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当天补足头寸 33.一般来说，交割。交收方式可分为 A.当天交割。交收 B.次日交割。交收 C.例行日

29、交割。交收 D.特约日交割。交收 E.发行日交割。交收 34.我国现行交割。交收方式有 A.T+0交割。交收 B.T+1交割。交收 C.T+2交割。交收 D.T+3交割。交收 E.T+4交割。交收 35.对交收中的透支行为的处罚办法有 A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额局限性时，必须在当天下午17时之前将资金补入资金交收账户 B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款 C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款 D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款 E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款 36.股权与债

30、权过户的种类有 A.交易性过户 B.非交易性过户 C.账户挂失转户 D.财产分割过户 E.法院判决过户 37.下列情况允许办理非交易过户的有 A.符合法律规定的赠与。继承。财产分割等引起的记名证券权益人的变更 B.证券账户挂失转户 C.因股票账户遗失而重新开户 D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊因素引起的过户 E.股权从出让人转移到受让人 38.我国开展证券回购交易的重要场合有 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.柜台交易市场 D.第三市场 E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 39.对证券回购交易的严禁行为的规定有 A.严禁金融机构挪用个人的债券进行回购交易

31、 B.严禁金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易 C.严禁金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易 D.严禁将回购资金用于固定资产投资 E.严禁将回购资金用于股本投资 40.关于证券回购交易报价，对的的说法有 A.国外通常用到期收益率作为报价方式 B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式 C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式 D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍 E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍 41.上海证券交易所目前的国债回购品种有 A.3天 B.7天 C.14天 D.28天

32、 E.182天 42.对证券回购的交易单位，对的的有 A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手 B.1手为1000元面额国债 C.1手为100元面额国债 D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍 E.不符合交易数量规定的申报为无效申报43.申请设立证券营业部的条件有 A.符合证券市场的发展 B.证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书 C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万 E.有健全的管理制度和内部控制制度 44.申请设立证券服务部的条件有 A.在证券机构设立方面没有历史遗留

33、问题或历史遗留问题已得到解决且满一年 B.有健全的风险管理制度 C.营业场合的面积不得小于200平方米 D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查 E.近两年内经营连续赚钱 45.证券营业部客户管理的内容有 A.客户开发 B.客户资料管理 C.客户需求调查 D.客户个性化服务 E.客户一般化服务 46.按导致业务差错的直接因素，业务差错可分为 A.出纳差错B.交易差错 C.事故性差错 D.责任性差错 E.技术性差错 47.对业务差错的解决方法有 A.按工作职责拟定负责人 B.按差错导致的损失和影响大小追究负责人的责任 C.一般应补偿经济损失 D.撤消负责人职务 E.情节严重的应给

34、予纪律处分 48.业务应急方案的指导原则有 A.保证正常交易原则 B.控制风险。减少损失原则 C.维护社会安定原则 D.及时报告。处置原则 E.保证流动性原则 49.证券营业部交易系统的常见故障有 A.自助委托中断 B.远程终端中断 C.电话委托中断 D.银证转帐系统故障，不能转帐 E.交易服务器不能正常运营，交易系统瘫痪 50.证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度 A.分账管理 B.计息 C.对账 D.严禁信用交易 E.存取款自由 51.证券营业部损益管理的内容有 A.财务收入管理 B.财务支出管理 C.投资收益管理 D.财务成本管理 E.费用管理 52.证券营业部处置突发事件的原

35、则有 A.谁主管谁负责原则 B.快速反映原则 C.疏导化解原则 D.重点保护原则 E.依法办事原则53.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 A.市场风险 B.政策风险 C.证券自营风险 D.管理风险 E.证券经纪风险 54.证券自营业务风险的种类有 A.市场风险 B.违约风险 C.公司风险 D.经营管理风险 E.政策法律风险55.证券交易风险的制度防范的内容有 A.全额交易结算资金制度 B.涨跌停板制度 C.强行平仓制度 D.风险准备金制度 E.坏账准备制度 56.证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为 A.内部监察原则 B.外部防范原则 C.重点防范原则 D.综合防范原则 E.系统

36、防范原则 57.对交易差错风险防范的措施有 A.严格操作规程 B.提高员工素质 C.严格内部管理 D.提高差错或纠纷的解决效率 E.内部管理与外部管理相结合 58.关于折算率的说法对的的是 A.是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率 B.折算率是根据同券种现货市场价格来加以拟定的 C.用现券市场来拟定折算率从理论上来说并不是太合理 D.上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率 E.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化 59.深圳证券交易所交易过户操作规程有 A.天天收市后，深圳证券结算有限公司完毕股份数据的过户解决 B.T日下午收市后约半小时，深圳证

37、券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包 C.T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包 D.证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息 E.证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和解决 60.上海证券交易所国债实物券交易有关拟定有 A.对国债现货交易和回购业务实行先入库，后卖出的制度 B.若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当天资金结算的轧差 C.对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的钱货两清 D.超过上述期限，证券登记结算机构告知上海证交所执行强制补仓 E.若标准券局限性，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券

38、库存，交作卖空解决 三、判断题 1.证券交易的特性重要表现为流动性。安全性和收益性。 2.目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。 3.债券净价交易是指买卖债券时，以不具有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。 4.对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 5.存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。 6.可转换债券具有债权和股权的双重性质。 7.在我国，证券交易所是经中务院批准设立的。提供证券集中竞价交易场合的以赚钱为目的的法人。 8.从内容上看，认股权证具有期权的性质。 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所

39、都采用会员制。 10.证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。11.在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 12.受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。 13.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 14.证券经纪商可认为客户申购。 15.证券经纪商经批准可以在营业场合外接受客户委托。 16.如证券经纪商无端违反委托人的指示，在解决委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担补偿责任。 17.股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。 18.证券交易所管理人员不得开立股票账户。 19.证券管理机关工作人员可以开立股票账户。 20.与法人股不同，转配股可以

40、进入流通市场。21.深圳证券交易所采用的是托管证券公司制度。 22.1000元面值的债券称为1手。 23.我国在卖出和买入证券时都有零数委托。 24.市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。 25.基金的价格变化单位为0.01元。 26.委托方式有口头委托。书面委托。电话等。 27.在委托未成交前，委托人有权变更或撤消委托。 28.证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。 29.集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。 30.集合竞价在每个交易日上午9时开始。 31.新股发行上市当天无涨跌停板制度。 32.在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。 33.竞价的结果

41、有两种也许：所有成交和不成交。 34.目前，B股交易实行T+3回转交易。 35.网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的拟定方式不同。 36.采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金。过户费和印花税。 37.在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。 38.未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 39.在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。 40.A股印花税按成交额的0.35%计收。 41.只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。 42.证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。 43.证券专营机构

42、从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。 44.发行人的分派股利和增资计划属于内慕信息。 45.证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。 46.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%. 47.证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 48.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。 49.证券交割和交收两个过程统称为证券结算。 50.从时间发生及运作的顺序来看，先清算后交割。交收。 51.我国证券市场采用的均是法人结算模式。 52.银行代理出纳清算的特

43、点是证券公司当会计。银行作出纳，各有分工，互助配合。 53.特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。 54.我国目前国债回购交易采用T+1交割。交收。 55.在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。 56.在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。 57.国法院判决因素而发生的股票。基金等在出让人。受让人之间变更的过户属交易性过户。 58.证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。 59.每一笔证券回购交易涉及两个交易主体。二次交易契约行为。 60.用于证券回购的券种只能是国库券

44、和经中国人民银行批准发行的金融债券。 61.标准券是一种虚拟的回购综合债券。 62.证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。 63.证券营业部应将其证券营业许可证副本放置在营业场合的显著位置。 64.证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。 65.证券服务部不得为客户直接办理开户。 66.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接因素可分为出纳差错和交易差错。 67.证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。 68.证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的。客观因素的变化变化所带来的风险。 69.证券经营的法律风险是指由于有关法律的

45、变动而使证券公司产生损失的也许性。 70.证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。三、判断题： 1.F2.T3.T4.T5.F6.T7.F8.T9.T 10.F11.F12.T13.T14.F15.F16.T17.T 18.T19.F20.F21.T22.T23.F24.F25.T 26.F27.T28.F29.F30.F31.T32.T33.F 34.F35.T36.T37.T38.T39.F40.F41.F 42.T43.F44.T45.F46.F47.F48.T49.F 50.T51.T52.T53.F54.F55.T56.F57.F 58.T59.T60.T61.T62.F63.F64.T65.T 66.F67.F68.T69.F70.F