科技活动统计手册

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1、 目 录 一、科技活动定义及其分类 2 二、指标解释、注意事项及审核要点11 三、统计分类与标准代码36 一、科技活动定义及其分类科技活动:指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。为核算科技投入的需要，科技活动可分为研究与试验发展(R&D)、研究与试验发展成果应用及相关的科技服务三类活动。 判断企业有没有科技活动的原则：科技项目是科技活动的基本单元，一般认为，有科技活动就是指有科技活动项目；没有科技活动项目就没有科技活动（在实际工作中，没有科研项目，也可能会有少量科技活动，如科技情报集、

2、项目申报、知识产权管理等，为了方便，可不予统计）。科技活动与生产活动的界线：在正式下达批量生产计划之前的活动可能是（不一定是）科技活动，正式下达批量生产计划之后的活动是生产活动。科技活动与常规生产活动不同，具有很强的技术性活动的特点。维持正常生产活动而进行的维修、检测、质量控制等活动属于生产活动。科技活动与其它技术创新活动的区别：企业推进技术创新主要有通过单位从业人员的研究开发和固定资产投资或引进、购买技术两种方式。前者主要通过人的努力而实现，后者主要通过资金的投入而达到目标。通过从业人员的工作企求实现产品、工艺和服务创新的活动是科技活动，通过资金投入企求实现产品、工艺和服务创新的活动不是科技

3、活动。案例：技术改造主要是通过资金投入实现工艺创新，因此，技术改造本身不是科技活动。但如果在技术改造过程中，有一部分创新是通过单位从业人员的活动实现的，这一部分活动就是科技活动。 科学技术活动分为以下三类： 研究与试验发展研究与试验发展成果应用科技服务 （一）研究与试验发展及其分类 1、研究与试验发展 研究与试验发展：指为增加知识的总量（包括人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。 研究与试验发展的基本要素是： （1）具有创造性 （2）具有新颖性 （3）运用科学方法 （4）产生新的知识或创造新的应用 只有同时具备这4个条件，才是研究与试验发展。

4、 在上述条件中，创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。 按活动类型，可以把研究与试验发展分为： 基础研究应用研究试验发展 基础研究和应用研究统称为科学研究。 2、区分研究与试验发展和非研究与试验发展活动的准则R&D活动与非R&D活动的本质区别在于：R&D活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性；而非R&D活动只涉及技术的一般性应用或是一

5、些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性。 在统计实践中，区分一项有计划的活动是否是研究与试验发展，主要是根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由来进行判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那么该活动就是研究与试验发展；那些不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为研究与试验发展服务的，也就属于研究与试验发展活动。如果是为其它目的开展的，就不是研究与试验发展。这一判断准则正同研究与试验发展的4个基本要素一致，是其具体体现和应用。 以是否具有新颖性与直接目的为准则进行判断，研究与试验发展的统计范围不仅包括本身具有明显新颖性的活动，而且还包括直接为研究与试验发展服务的大

6、量的日常的以及辅助性的活动。这些活动同研究与试验发展有着密切的联系，甚至就是研究与试验发展的组成部分并在同一项目经费开支。根据上述准则，一项内容相同的活动，由于目的不同对其是否属于研究与试验发展可以作出截然相反的判断。 3、基础研究 基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。 基础研究的特点是： （1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。 （2）没有任

7、何特定的应用或使用目的,在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。 （3）一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。 （4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性,成果常表现为一般的原则、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。 因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。 4、应用研究 应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。 应用研究的特点是：

8、（1）具有特定的实际目的或应用目标,具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。 （2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识,为解决实际问题提供科学依据。 （3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用的形式。 5、试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质

9、性的改进而进行的系统性工作。在社会科学领域，试验发展可定义为：把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。对人文科学来说，这一类别没有意义。 试验发展的特点是： （1）运用基础研究、应用研究的知识或实际经验。 （2）以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。 （3）其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。 在工业领域，试验发展包括以下三类活动： （1）为新产品研制进行的下列活动：技术调研、相关的技术咨

10、询和资料准备，设计及改进设计，研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，购置原材料、元器件、零配件、辅助材料，样机试验和检测、论证鉴定等活动。 （2）为新工艺研制进行的下列活动：技术调研、技术咨询和资料准备，设计制作、实验检测、购置设备装置、工装模具、原材料、辅助材料、元器件、零配件、论证鉴定等活动。 （3）在工程设计、小批量试制、工业性试验过程中对新产品原型和新工艺本身作实质性改进。 一般来说，工业领域中引进技术的适应性改进；为获得新产品原型、新装置原始样机和新工艺等进行工业设计、绘图及工装准备；为获得新产品等建立和运行试验工厂；为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程或为此目的进行试验以获得

11、经验和收集数据而进行的中间试验；试生产阶段对产品或工艺作进一步改进等活动，都具有创新性质，属于试验发展活动。例如，为了利用低品位矿石或降低矿石的开采品位而对工艺进行改进，以便使用已勘探的铁矿资源；为适应当地种植的纤维原料，对现有的从发达国家引进的纺织工艺和设备进行改造，都是试验发展。在改进引进技术的过程中，甚至可能需要开展某些应用研究。而对引进或国内购买的专利、技术诀窍、图纸、样机、设备和生产线进行仿制、复制或直接应用等不是试验发展活动。 6、区分研究与试验发展类型的标准 在统计实践中，区分研究与试验发展的类型是以活动的直接目的及其特征为依据而进行判断。 （1）区分基础研究与应用研究的主要标准

12、是：基础研究是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，而不考虑其直接的应用，应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的。 基础研究没有特定的应用目的或目标主要表现在，在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径。应用研究的特定应用目的不外乎二类：或是发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定应采取的新的方法和途径。应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须

13、经过应用研究才能发展为实际运用的形式。 例如：对金属和非金属结构与性质的研究，其直接目的是探索金属和非金属结合的基本规律以及其结构与性质的关系，属于基础研究。在不同的温度压力条件下，研究各种金属和非金属复合的可能性以及所形成的复合物的物理化学性质，以便为获得高性能的金属、非金属复合材料提供科学依据和实验数据，是应用研究。 这二项研究,前者目的是认识现象、解释物质运动规律，虽有明确的应用前景,但不具有应用的目的，其成果主要是为探索金属和非金属复合材料提供理论依据而不是提供具体的途径和方法；而后者具有直接的应用目的，是为获得高性能的复合材料研究方法和途径。 （2）区分基础研究、应用研究与试验发展的

14、主要标准是：基础研究和应用研究主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对已有上述各项作实质性的改进。 虽然应用研究和试验发展所追求的最终目标是一样的，但它们的直接目的或目标却有着本质的差别。应用研究是为达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程；试验发展并不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动直接有关，所提供的材料、产品装置是可以复制的原型，而不是原理性样机或方案，提供的工艺、系统和服务是可以在实际中采用。 (二）研究与试验发展成果应用 1、定义 R&D成果应用活动是指为

15、使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统的活动。它不具有创新成份。 研究与试验发展成果应用这一分类只用于自然科学、工程和技术、医学和农业科学领域，其特点是： （1）为使试验发展的成果用于实际解决有关技术问题。 （2）运用已有知识和技术，不具有创新成份。 （3）成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等。 研究与试验发展成果应用不包括建筑、邮电、线路等方面的常规性设计工作，但包括为达到生产目的而进行的定型设计和试制以及为扩大新产品的生产规模和新工艺

16、、新方法、新技术的应用领域而进行的适应性试验。 2、界定及例子 在工业领域，一般而言，工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验属于研究与发展成果应用活动。工程与工装模具设计是指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。小批量试制和工业性试验内容包括：标准化、系列化、通用化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验，新旧生产系统结合部技术协调试验（含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验）。 下述几种活动均属于研究与试验

17、发展成果应用: （1）农业领域里新品种的区域试验；工业领域里为扩大新产品的生产规模而进行的工业性试验。 （2）仿制国内技术先进企业的新产品而进行的设计与试制工作。 （3）为满足本部门的技术需求而对引进国内新方法所进行的设计与试制工作。 （4）为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。 （三）研究与试验发展、研究与试验发展成果应用与工业生产之间的界限 区分上述各类活动的一个重要判据是活动的直接目的。属于科学研究的基础研究和应用研究，其目的主要是扩展科学知识；试验发展则不同，其目的主要是利用或综合已有知识创造新的应用。基础研究与应用研究的边界在于后者获得知识的过

18、程具有特定的、具体的应用目的或目标。在工业领域中，试验发展活动与R&D成果应用活动和生产活动的边界是：前者的直接目的是技术上的创新或改进，而为使已获得的技术成果转向生产或实际使用，并仅仅应用已有技术知识进行适用于生产或实用的设计、试制、试验，则是R&D成果应用；如果产品、工艺、生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为此制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动范畴。 根据上述准则，可以对R&D、R&D成果应用以及工业生产之间的界限大致划分如下： （1）新产品的研制或对现有产品作技术上实质性的改进，或对现有产品的性能进行重大改进的设计、制造和试验是研究

19、与试验发展活动。对引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术决窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程不是研究与试验发展活动，而是R&D成果应用。 进行具有新产品或技术上改进产品基本特点的原型的设计、制造与试验，不论是制造一个或几个，都属于研究与试验发展。经过试验，一般都要对原型进行修改和改进，当通过最终试验达到满意后，原型的研究与试验发展也就结束。在此之后，即使由研究与试验发展人员参加，制造原型的若干复制品,都不属于研究与试验发展。采用国内已有的产品及技术,对其在技术上没有实质性的改进，或为开拓市场仅有一些小的调整或修改，属于仿造或模仿，其设计、制造与试验不属于R&D，而是R&

20、D成果应用，制造出的样机只能算是复制品。 （2）新工艺、新生产过程、新方法的研制 对新工艺、新生产过程、新方法的研制或对现有工艺、生产过程在方法上和技术上作实质性的改进，是研究与试验发展。采用国内已有的生产工艺、生产过程或方法，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺、生产过程或方法作适应性试验，不属于R&D，而是R&D成果应用。 （3）中间试验 新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往住要进行中间试验以解决一系列的技术问题，这种情况比较复杂，对其是否属于研究与试验发展应视具体情况而定。 如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程或为此目的进行试验以获得

21、经验和收集数据，那末就是研究与试验发展；如果是为了进行产品的定型设计，获取生产所需的技术参数，那末就不是R&D，而是R&D成果应用。 例如：“桐油改性聚氨酯漆中试”，其目的是为了找出改进工艺的方法，通过中试研究和制定最佳配方及工艺条件，设计制作，测试中试产品的物化性能、施工性能、贮存性能，属于试验发展。“磷酸酯盐系列产品中试”，其目的是为了稳定产品质量，选择有效除泡方法并确定工艺条件，这种进行产品应用考核实验的中试，属于R&D成果应用。 （4）试生产 试生产是原型经过必要的改进、修改满意后，在正式投入生产前的“试验性”生产。进行试生产时有关产品、工艺、流程等的设计工作已基本完成、在试生产过程中

22、也不对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，因而既不属于R&D，也不属于R&D 成果应用。 （5）质量控制与检验测试 生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，既不属于R&D，也不属于R&D成果应用。原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于研究与试验发展活动。（6）市场调查既不是R&D，也不是R&D成果应用。二、指标解释、注意事项及审核要点一、科技项目一览表(一)指标解释科技项目：包括企业在报告年度当年立项并开展研制工作、以前年份立项仍继续进行研制的科技项目，以及当年完成和年内研制工作已告失败或者中止的科技项目，但不包括委托外单位进行研制的科技项目。在工业企

23、业，新产品、新工艺的自主研究与开发活动，已有产品、工艺改进、创新活动，引进技术的消化吸收活动，国内技术模仿创新活动都是科技项目。科技项目一般不包括固定资产投资项目、技术（更新）改造项目、技术引进（本身）项目、购买国内技术（本身）项目和科研基本建设。科技项目统计的原则：一般而言，围绕一个特定目标的研究开发活动从开始到完成（中止、失败）就作为一个项目统计。但对大量的、重复性的，活动性质类似的项目可以合并作为一个项目统计。如纺织行业翻样（按客户提供的标准进行仿制），可以作为科技项目统计，但由于企业内翻样次数多，时间短，投入少，每一次翻样都作为一个项目统计比较复杂，因此，可以将一年内所有的翻样合并为一

24、个项目统计。项目名称：按企业确定的科研与技术开发项目名称，或项目合同书确定的名称填报。项目名称应写全称。项目来源：按相应的分类填写代码。项目来源的分类及代码是：“1”为国家科技项目（包括各类国家科技计划项目，如国家自然科学基金项目、国家863计划项目、国家科技攻关计划项目、国家火炬计划项目、国家星火计划项目、国家攀登计划项目、国家社会科学基金项目等，也包括由中央政府部门下达的各类科技项目）；“2”为地方科技项目（包括各类地方科技计划项目以及由地方政府部门下达的各类科技项目）；“3”为其他企业委托科技项目；“4”为本企业自选科技项目；“5”为来自国外的科技项目；“6”其他科技项目。项目合作形式：

25、按相应的分类填写代码。项目合作形式的分类及代码是：“1”为与境外机构合作；“2”为与国内高校合作；“3”为与国内独立研究院所合作；“4”为与境内注册的外商独资企业合作；“5”为与境内注册的其他企业合作；“6”为以本企业所办科技机构为主完成；“7”为由本企业有关部门组成联合攻关小组协作完成；“8”为其他。项目活动类型：对所填项目类型进行判别并按相应的分类填写，“1”为基础研究；“2”为应用研究；“3”为试验发展；“4”为研究与试验发展成果应用。农业企事业单位可填写“5”（科技服务）。基础研究：指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说)而进

26、行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的，其成果以科学论文和科学著作为主要形式。基础研究属于科学研究范畴。基础研究的主要特点：基础研究的研究目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，没有特定的应用或使用目的。工业企业一般不组织基础研究活动。应用研究：也指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。应用研究也属于科学研究范畴。应用研究与基础研究的区别：基础研究是为了认识现象、获取关于现象和事实的基本

27、原理的知识，而不考虑其直接的应用。应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的。大部分工业企业不组织应用研究活动。试验发展：指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作，其成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型或样机样件等。产品、工艺和服务实质性改进的含义：产品、工艺和服务经过改进，凡能实现下列目标之一者，可视为实质性改进。 明显提高原材料性能、质量，延长使用寿命等； 明显提高生产效率； 明显降低能源、原材料消耗，降低单位生产成本； 明显减少环境污染； 产品、工艺水平从

28、一般水平上升为国内同类产品、工艺先进水平； 引进的国外产品、工艺，经过改造后虽无上述明显成效，但填补了国内空白。区分基础研究、应用研究与试验发展的主要标准：基础研究、应用研究主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用，即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对已有的上述各项作实质性的改进。应用研究和试验发展所追求的最终目标是一致的，但它们的直接目的或目标却有着本质的区别。应用研究是为了达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程。试验发展并不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动直接相关，所提供的材料、产品装置是可以

29、复制的原型，而不是原理性样机或方案，提供的产品、工艺、系统和服务是可以在实际中采用。工业领域的试验发展包括以下四类活动：为研制新产品或对已有产品进行实质性改进，所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备，研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，购置原材料、元器件、零配件、辅助材料，样机试验和检测、建立和运行试验车间(中间试验)，论证鉴定等活动。为研制新工艺或对已有工艺进行实质性改进，所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备，购置检测用仪器设备、原材料、辅助材料、元器件、零配件，试验检测，论证鉴定等活动。在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产

30、过程中对新产品原型和新工艺本身作进一步改进所从事的相关活动。对引进国外的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新所开展的相关活动，但不包括对这些技术的直接应用或仿制活动。案例1：项目名称：低焦油混合型卷烟开发研究内容及特点：本着储存一代、提高一代的产品发展思路 ，配合“吸烟与健康”的研究，利用现代的配方技术、工艺技术、原辅材料技术，研制开发出低焦油混合型卷烟，引导产品向“低焦油、高香味”之路发展。项目来源：企业自选成果形式：新产品、新工艺活动类型：试验发展分类依据：自行研制的产品、新工艺，填补了省内空白，为企业发展增强了后劲。案例2：项目名称：织物太空棉的研制研究内容及特点：采用不同于国外使

31、用的原材料，也不同于国内其它厂家以塑料薄膜或无纺布为基材的新材料研制出新型织物太空棉。研究主要内容是改进和完善旧的工艺和技术。项目来源：企业自选成果形式：新技术、新工艺活动类型：试验发展分类依据：该项目研制，主要目的是改进技术和工艺，利用 新技术、新工艺试制出新型织物太空棉，其主要成果形式是经过明显改进的工艺和技术，故 属试验发展。案例3：项目名称：涤棉细布水洗绉研究内容及特点：涤棉细布水洗绉是根据涤棉混纺织物在松弛状态下，进行高温、湿热处理，涤纶纤维的收缩率大大超过棉纤维收缩率的原理，利用两种收缩率的不同，使布料形成自然的绉纹。该项目主要目的是对样品、工艺等做技术上的改进与完善。项目来源：企

32、业自选成果形式：新技术、新工艺活动类型：试验发展分类依据：该项目的主要目的和试验均是为在工艺和技术上 有所突破，对样品进行改进和完善。因此属试验发展。案例4：项目名称：鞋的热熔型绷楦条状的研究研究内容及特点：本成果是以国内原材料来源广泛，价格便宜的普通烯烃聚合物为基料，在挤出机中进行混合，改性、熔融、成型，整个过程连续化、自动化。较国外通行的以聚酯或聚酰胺制作，反应釜间歇式生产，具有工艺简单、效率高、成本低、质量稳定的特点。小试产品在制鞋生产中使用，受到厂家的欢迎。 成果形式：新工艺、新产品活动类型：试验发展分类依据：本项目解决以往鞋用机械绷楦条状胶主要依靠进口、设备利用率低、成本高等问题，结

33、合国内的生产实际而研究的新的工艺和新的产品，具有十分广阔的应用前景和较大的经济效益，应属试验发展。案例5：项目名称：原成型压板封边新工艺研究开发研究内容及特点：通过对各类厚成型压板材料的特征、性能的测试分析，建立厚成型压板材料数据库，研究确定厚成型压板封边的参数，通过参数调节，采用合适的生产工艺来实现厚成型压板的满意封边。成果形式：新的加工工艺活动类型：试验发展分类依据：厚成型压板封边是传统加工过程中的一个技术难题，封边质量差，稳定性低。通过建立厚成型压板封边的自动控制系统，提高了产品质量及质量的稳定性。项目研究形成了一套新的加工工艺，属于试验发展活动。 案例6：项目名称：指纹保管箱开发研究内

34、容及特点：通过对指纹具有记忆功能的新材料开发， 建立起指纹记忆与指纹核对信息系统，开发出具有广泛应用前景的新型保管箱，与一般的密码保管箱相比，指纹保管箱具有更好的安全性。成果形式：指纹保管箱产品原型活动类型：试验发展分类依据：项目研究开发的技术关键是对指纹具有记忆功能的新材料开发，指纹记忆与核对信息系统。通过解决关键技术难题，开发出指纹保管箱新产品原型，是试验发展活动。研究与试验发展成果应用：指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。这类活动的成果形式大多是可供生产和实际操作

35、的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范。工业领域的工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验一般属于研究与试验发展成果应用活动。工程与工装模具设计指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。小批量试制和工业性试验内容包括：标准化、系列化、通用化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验，新旧生产系统结合部技术协调试验(含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验)。试验发展、研究与试验发展成果应用的主要区别：试验发展

36、是利用或综合已有知识创造新的应用，因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发明；研究与试验发展成果应用只涉及技术的一般性应用，不具有创造性和新颖性。研究与试验发展成果应用活动对试验发展（新产品、新工艺）成果本身不做任何重大改进或只做局部细微改进，没有明显创新内容，仍保持成果原有设计性能和质量。区分试验发展、研究与试验发展成果应用的二个准则：在统计实践中，区分试验发展、研究与试验发展成果应用主要根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的和具体理由来进行判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那么该项活动就是试验发展；没有明显创新内容，就是研究与试验发展成果应用。同时，如果一项活动的

37、主要目的是技术上进行创新，那么该项活动就是试验发展；如果一项活动的主要目的是将某项科技成果应用到生产实践中，就是研究与试验发展成果应用。确定科技项目活动类型的原则：在统计年度内，有一些项目贯穿了试验发展和研究与试验发展成果应用两种活动类型，对这类项目，应根据年度活动的主要类型，即投入科技人员、科技经费的多少，特别是科技经费的多少来确定。案例1：项目名称：抗静电全钢通路地板研制研究内容及特点：引进国外生产高档地板技术，并在其基础上进行改进，使其扩大功能。主要用于计算机机房程控电话、通讯枢纽、电视、发射台、军事指挥站、办公室及一些管线敷设较集中和有防尘、防静电要求的场所。项目来源：企业自选成果形式

38、：样品活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：该项目是在国外研究成果基础上，根据我国具体情况做了改型，并没有质和性能的明显变化，也无需做更多复杂的试验。故应划入研究与试验发展成果应用。案例2：项目名称：带式输送机用垂直轴减速器系列研究研究内容及特点：通过测绘西德蒂森公司80年代产品KCN型减速器结构、性能参数作为仿制目标，进行系列参数优化与设计，研制出适应带式输送机用的硬齿面圆锥圆柱齿输减速器。成果形式：图纸、样机、设计计算书活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：本项目以仿制为主要手段，进行了系列参数测试与设计，制造出适应带式输送机用的硬齿面圆锥圆柱齿轮减速器。 案例3：项目名称：风动设

39、备研制研究内容及特点：研制出产生模拟空中气流的设备，以便使飞机在地面即可得到升空效果，从而检测飞机各种性能及参数。 项目来源：上级计划项目成果形式：全套资料及整机活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：风动设备的各部件根据图纸制造或购买，经过安装、调整试验，使其达到所需各种气流。该项目在各部件制造完成，进行安装调试后，才能使风动设备投入正常使用。该项目属研究与试验发展成果应用。案例4：项目名称：激光眼科治疗机的研制研究内容及特点：(1)提高稳定性、可靠性；(2)改进制造工艺；(3) 通过重新设计激光专用裂隙灯显微镜解决稳定性，改进操作不便等问题；(4)提高整机自动化程度。项目来源：其它单位委

40、托成果形式：设计图纸、工艺资料、改进机型活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：本项目对原眼科治疗机进行改进后，进一步使其完善，达到国外80年代末期同类产品水平，以达到实际应用的目的。 案例5：项目名称：专业调音台新技术开发研究内容及特点：本项目在调音台技术已经成熟的基础上，利用进口关键器件进行初期产品的研制，研制专业档次调音台含12路、16路、24路输入及4+2输出和8 +2输出等系列产品。成果形式：样机活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：本项目是在已有技术上进行新的开发，故属于研究与试验发展成果应用。案例6：项目名称： 长波长InGaAs/InPSAGM雪崩光电二极管研究内容及特点

41、：根据实验室新产品雪光电二极管的技术要求，开发出 市场需求的成型产品，开发了高质量InGaAs/InGaAsP()/InGaAsP()/InP/P-InPSAGM结构液相外延生长、低漏电台面制备工艺、理想光刻、电级制备及增透工艺、表面钝化工艺。项目来源：科技部成果形式：技术报告及少量产品活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：本项目是在实验室研制出的样品基础上，为生产出成型产品而进行的工艺设计与试制，目的是经扩大推广后满足市场需要。科技服务：指农业企事业单位的技术推广活动。其他科技服务活动暂不统计。技术经济目标：指项目立项时确定的技术经济目标。若一个项目有两个或以上目标，应选择其中最主要的目

42、标填写。技术经济目标的分类及代码是：“1”为开发全新产品(仅指企业主营产品系列)；“2”为增加已有产品的功能；“3”为提高产品性能；“4”为提高劳动生产率；“5”为减少能源消耗；“6”为节省原材料；“7”为减少环境污染；“8”为其他。项目起始日期：填写项目列入企业计划或签定协议后，有组织进行开发的年月，即开始动用人力、物力、财力投入到开发项目的年月，为6位编码。如项目起始时间为2006年2月，则在相应的栏目填写200602。项目起始日期不能大于200712。项目完成日期：填写项目技术鉴定的年月，为6为编码。如2007年9月完成并通过鉴定，则填写200709；如项目至2007年底仍在继续进行，填

43、写预期完成时间；如项目年内以失败告终，填写000000；如项目未鉴定就投产，填写投产使用时间。项目完成日期不能小于200701。本年度参加项目人员合计：即当年编入企业科研与技术开发项目组人员合计，但不包括实际参加各类科技项目活动的时间(不包括加班时间)占全年工作时间在10以下的人员。项目组一般指企业以及有关管理部门认定的从事科技活动的最小单元。参加项目人员不得重复计算，如某人同时担负几个项目的研究开发任务，则按其主要参加的项目填报，其他项目免填。专职负责项目管理，并且是某些项目组的成员，视其主要隶属情况，归入某一项目填报，其他项目免填。一般科技管理人员、科技服务人员，不填报在项目组内。开发项目

44、在报告期内确认研究、开发工作失败，也应按实际情况填写参加本项目组活动的人员。项目组人员不包括外单位参加本企业研究项目的人员和临时协作人员。按照上述原则进行统计，企业某些项目的项目组成员数可能为0。高中级技术职称人员：指企业参加科技项目人员中已评定高级和中级技术职称(职务)的人员。高级技术职称人员包括：高级工程师、高级经济师、高级会计师、高级统计师、正副教授、正副研究员等；中级技术职称人员包括：工程师、经济师、会计师、统计师、讲师、助理研究员等。无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员：指企业参加科技项目人员中尚未评定高级和中级技术职称(职务)但拥有大学本科及以上学历的人员。指标间关系：参加项目

45、人员合计高中级技术职称人员+无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员。本年度参加项目人员的实际工作时间：指报告年度项目组人员实际工作的时间，按月计算。同时参加两个及以上项目的人员，应按项目分别计算工作时间，但一人在报告年度内的实际工作时间不得超过12个月。任何一个项目的实际工作时间均应大于0。案例：某企业总工程师在全年参与甲、乙、丙3个项目的研究开发，时间分别为4个月、3个月、3个月，该总工程师尽管是科技管理人员，但作为参加项目人员统计，统计在甲项目，乙项目、丙项目不再统计。在统计参加项目人员的实际工作时间时，甲、乙、丙3个项目的研究开发时间分别以4个月、3个月、3个月统计。指标间的关系：所有

46、项目参加项目人员的实际工作时间合计/12所有项目参加项目人员合计。在具体统计实践中，还应注意参加项目人员、参加项目人员的实际工作时间与项目起始日期、项目完成日期之间的关系。如某企业统计年度只有一个研究项目，项目起始日期为200706，项目完成日期为200711，项目研究周期为6个月，则存在以下审核关系：参加项目人员的实际工作时间/6项目参加项目人员合计。本年度项目经费内部支出：指本年度在本企业内部开展科技项目活动的经费支出，包括参加项目人员劳务费、原材料费、购买与自制设备支出和其他支出。不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。劳务费（含工资）：指以货币或实物形式直接或间接支付给项目活动人员

47、的劳动报酬及各种补贴，包括各种形式的工资、补助工资、津贴、价格补贴、住房补贴、奖金、福利、失业保险、养老保险、医疗保险、工伤保险、人民助学金等。劳务费的计算方法：劳务费=本年度参加项目人员的实际工作时间*参加项目人员月劳动报酬。原材料费：指企业在报告年度开展科技项目活动实际消耗的原材料、辅助材料、备用配件、外购半成品、燃料、包装物及其他材料等。购买和自制设备的支出：指项目活动使用非基建项目资金购买和中自制用于科技活动的仪器设备等的费用支出。包括各类机器设备、试验测量仪器、运输工具、工装器具等购买和制造时实际支付的货币和制造成本。不属于上述主要设备的物品，单位价值在2000元以上，使用期限超过二

48、年的也作为固定资产，按购买时实际支付的货币额统计在内。其他支出：包括科研项目前期论证费、调研差旅费、资料费、办公费、房租、水电费、维修费、印刷费、邮寄费、专题会议费、成果鉴定费等。(二)填表注意事项本表应按科技项目逐项进行填报，并在项目名称前（甲栏）标注项目序号。需填报续表时，还应按报表顺序以阿拉伯数字标注续表代码，如“（续表1）、（续表2），续表的项目序号应延续上一张表的号码”。所填报科技项目的项目来源、项目合作形式、项目活动类型、技术经济目标指标不得为空，且均须按本次经济普查规定的分类标准及代码进行填报，不得填写汉字。如技术经济目标为开发全新产品，应填报“1”，而不应填写“新产品开发”。项

49、目起始日期和项目完成日期亦不得为空，须按规定要求填满6位代码，不得使用“2007年6月”、“2007，6”等形式。本表项目参加人员在项目间不得重复计算，但项目工作时间应按项目进行分配。即某人在年度内同时参加两个或以上项目研究时，填报项目参加人员时应统计在其最主要参加的项目中，但参加项目工作时间应按其实际发生的工作量在所参加的几个项目间进行分配。对于跨度大、周期长、项目类型复杂的研究项目，应按其年度研究目标进行分解，并按项目在该年的主要活动划分类型进行填报。对于在一个报告年内，同时包括两种或两种以上活动类型的项目，应根据其研究时间或人员、经费投入的比重大小来确定，将该项目划入主要的那一类活动；或

50、按活动类型分别填报。(三)本表审核要点1）项目来源不得为空，有效代码为1、2、3、4、5和62）项目合作形式不得为空，有效代码为1、2、3、4、5、6、7和83）项目活动类型不得为空，有效代码为1、2、3和44）技术经济目标（企业）不得为空，有效代码为1、2、3、4、5、6、7和85）项目起始日期和项目完成日期不得为空，必须填满6位，且项目完成日期应大于等于项目起始日期(失败项目除外)，项目起始日期应不晚于2007年12月6）本年度参加项目人员高中级技术职称人员+无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员(四)本表的填报难点对各类科技活动的正确理解和准确划分正确划分科技活动类型是客观反映科技活动

51、内在规律的重要基础工作，这些基本的分类信息对于提高科技管理水平和整体科研效率具有重要意义。但由于科技活动的复杂性，对所填项目的活动类型进行准确鉴别恰是本表的填报难点所在。企业在填报时应做到以下几点： 正确理解各类科技活动的定义。企业在填报项目类型时首先要正确理解各类活动的定义，并在此基础上按照科技项目的研究内容对项目活动类型进行划分，切忌只按项目名称的字面理解进行填报。如认为企业所进行的新材料、新工艺、新技术、样品、样机等的研制工作主要是实际应用，就将这类项目划入应用研究类型，造成高估科研能力；再如，认为基础研究、应用研究乃至试验发展主要是高等院校、科研院所的研究工作，而将企业技术开发项目统统

52、列入“研究与试验发展成果应用”类型中，造成低估自主研制能力。 从严掌握基础研究和应用研究项目。基础研究和应用研究均属于科学研究范畴，研究时间长、难度大、又不直接应用于生产，因而在企业较少发生（特别是基础研究），企业在填报时对这两类活动应从严掌握。 正确区分试验发展活动和R&D成果应用活动。试验发展活动和研究与试验发展（R&D）成果应用活动是企业较为普遍和大量存在的活动。两者的区别是：凡直接目的在于为了进一步完善原型，对原型（样品、样机、样件）或工艺、技术、方法及对它们从技术上进行实质性改进的，属试验发展；凡直接目的为了使原型或工艺、方法等进一步发展到能批量生产，对样品、样机、样件从原型发展到试

53、制定型与标准化，从小型试验发展到放大试验，以便能正式生产，则属于研究与试验发展（R&D）的成果应用。企业在填报项目表时应在正确理解这两类活动的区别（参见附录一“试验发展”与“研究与试验发展成果应用”的区分），并参照“科技活动案例集”进行正确的划分与归类，避免出现“高估”或“低估”。 二、科技活动情况表(一)指标解释科技活动人员：指工业企业在报告年度直接从事或参与科技活动的人员，包括参加科技项目人员、从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。科技活动人员不包括全年累计从事科技活动时间不足制度工作时间10%的人员。指标间关系：科技活动人员单位从业人员参加科技项目人员：指编入各类科技活动项目组

54、并从事（或参与）项目研究活动的人员。该指标应取自项目一览表中本年度参加项目人员合计。指标间关系：参加科技项目人员=科技项目表参加项目人员合计。科技管理和服务人员：指企业中专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员，但不包括累计从事科技活动的时间占制度工作时间10%以下的人员。科技管理人员包括工业企业主管科技工作的负责人，企业科技管理部门(科研管理处、部、科等) 的工作人员以及技术中心、科研院所、中试车间、试验基地、实验室等机构内的管理人员。为科技活动提供直接服务的人员包括直接为科技活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员，不包括为科技活动提供间接服务的保卫、医疗保健、司机、食堂

55、人员、茶炉工、水暖工、清洁工等人员。为避免重复计算，该指标应扣除已计入参加科技项目的人员数。指标间关系：科技活动人员参加科技项目人员+科技管理和服务人员。女性：指企业科技活动人员中的女性人数。全时人员：指企业科技活动人员中在报告年度实际从事科技活动的时间占制度工作时间90%以上(含90%)的人员。在企业科技管理部门(科研管理处、部、科等)专职从事科技管理工作的人员、企业所属常年有开发任务的科技机构中专职从事科技活动及其管理和直接服务的人员，以及上述人员以外在报告年度主要从事科技项目开发的人员可视作科技活动全时人员。指标间关系：全时人员科技活动人员。在具体统计实践中，还应注意全时人员数与项目起始

56、日期、项目完成日期之间的关系。如某企业统计年度只有一个研究项目，项目起始日期为200503，项目完成日期为200508，项目研究周期为6个月，则一般认为参加科技项目人员中没有全时人员。高中级技术职称人员：指企业科技活动人员中已评定高级和中级技术职称(职务)的人员。高级技术职称人员包括：高级工程师、高级经济师、高级会计师、高级统计师、正副教授、正副研究员等；中级技术职称人员包括：工程师、经济师、会计师、统计师、讲师、助理研究员等。指标间关系：科技活动表的高中级技术职称人员科技项目表的高中级技术职称人员合计。无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员：指企业科技活动人员中尚未评定高级和中级技术职称(

57、职务)但拥有大学本科及以上学历的人员。高中级技术职称人员统计时应注意，这里指的是“评定”，而不是聘任。指标间关系：高中级技术职称人员+无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员科技活动人员。科技活动表的无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员科技项目表的无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员合计。研究与试验发展（R&D）人员：指企业科技活动人员中从事基础研究、应用研究和试验发展三类活动的人员。包括直接参加上述三类项目活动的人员及这三类项目的管理和服务人员。研究与试验发展（R&D）人员的统计方法：如果企业的项目全部为研究与发展项目（即项目的活动类型为基础研究、应用研究和试验发展），则企业科技活动

58、人员数即为研究与发展人员数。如果企业的项目既有研究与发展项目，又有非研究与发展项目，为了统计方便，单位科技管理和服务人员可根据研究与发展项目人员数与非研究与发展项目人员数的比例进行分摊，研究与发展项目人员数加上科技管理和服务人员分摊到研究与发展活动人员数，即为单位研究与发展活动人员数。案例：某企业有科技活动人员120人，其中，项目人员100人，科技管理与服务人员20人，项目人员中，研究与发展项目（即项目的活动类型为基础研究、应用研究和试验发展）人员60人，非研究与发展（即项目的活动类型为研究与试验发展成果应用）项目人员40人，则单位科技研究与发展活动人员数=60+（20*60/100）=72人

59、。指标间关系：研究与发展活动人员数科技活动人员数。研究与发展活动人员数科技项目表的研究与发展项目（即项目的活动类型为基础研究、应用研究和试验发展）人员数合计。科技项目表有研究与发展项目（即项目的活动类型为基础研究、应用研究和试验发展）则应有研究与发展活动人员。科技活动经费筹集总额：指企业在报告年度从各种渠道筹集到的计划用于科技活动的经费，包括企业资金、金融机构贷款、政府资金、国外资金、其他资金等。科技活动经费筹集总额统计的原则：科技活动经费筹集总额统计时，要根据本年度企业实际发生的情况进行统计，即不论企业在报告年度内有无科技活动，只要有科技活动经费筹集，仍应统计。科技活动经费筹集总额统计应注意

60、的问题：在实际工作中，企业在为科技活动筹集经费时一般不考虑科技人员的劳务费，如企业开发某一项目准备投资100万元，一般不包括科技人员的劳务费。因此，在科技活动经费筹集总额统计应包括科技活动人员劳务费。企业资金：指报告年度本企业从自有资金中提取或接受在国内注册的其他企业委托获得的计划用于科技活动的经费。企业资金统计应注意的事项：一是企业自有资金应包括科技活动人员劳务费，二是企业资金还包括受其他企业委托而获得的计划用于科技活动的经费。金融机构贷款：指企业从各类金融机构获得的用于科技活动的贷款。政府资金：指企业从各级政府部门获得的计划用于科技活动的经费，包括科技专项费、科研基建费、政府专项基金等。应

61、注意，政府资金包括来自政府部门的贷款。国外资金：指本企业从中国境外的企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构及外国政府获得的计划用于科技活动的经费。不包括从在国内注册的外资企业获得的计划用于科技活动的经费。国外资金不包括来自港、澳、台的计划用于科技活动的经费。其他资金：指企业从上述渠道以外获得的计划用于科技活动的经费，如企业从独立的科研院所和高等学校等事业单位获得的计划用于科技活动的经费、来自民间非营利机构的资助和个人捐赠等。指标间关系：科技活动经费筹集总额=企业资金+金融机构贷款+政府资金+国外资金+其他资金。科技活动经费支出总额：指企业在报告年度实际支出的全部科技活动费用，包括列入技术开发

62、的经费支出以及技术改造投资中实际用于科技活动的支出。不包括生产性支出和归还贷款支出。科技活动经费支出总额分为企业内部开展科技活动的经费支出和委托外单位开展科技活动的经费支出。科技活动经费支出总额不包括引进国外技术经费支出、购买国内技术经费支出。企业内部开展科技活动经费支出：指企业在报告年度用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括外协加工费。不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。科技活动经费内部支出按用途分为科技活动人员劳务费、原材料费、购买与自制设备支出和其他支出。企业内部开展科技活动经费支出要根据实际发生的情况进行统计。 如，企业开展项目研究需要研究场所，如果使用企业内部场所，不需要租

63、金，租金就不统计；如果使用其它场所，需要租金，租金就用统计。企业内部开展科技活动经费支出=项目经费内部支出合计+科技管理和服务经费支出。指标间关系：企业内部开展科技活动经费支出科技项目表项目经费内部支出合计。劳务费（含工资）：指以货币或实物形式直接或间接支付给科技活动人员在科技活动期间的劳动报酬及各种补贴，包括各种形式的工资、补助工资、津贴、价格补贴、住房补贴、奖金、福利、失业保险、养老保险、医疗保险、工伤保险、人民助学金等。为科技活动提供间接服务人员的劳务费计入其他支出。劳务费统计应注意的问题：科技人员劳务费是指科技人员在科技活动期间或者通过科技活动取得的劳务费。如，某工程师全年科技活动时间为6个月，只能统计6个月的劳动报酬，不能把全年的劳动报酬全部统计进去。劳务费