第八章　经济增长与波动

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1、第八章第八章 经济增长与波动经济增长与波动第一节 经济增长第二节 经济周期第一节第一节 经济增长经济增长 一、经济增长与经济发展一、经济增长与经济发展经济增长经济增长指的是一个国家或地区在一定时期指的是一个国家或地区在一定时期内国民收入或人均国民收入以及国民生产总值的内国民收入或人均国民收入以及国民生产总值的提高。提高。经济发展经济发展不仅包括产出量和劳务量的增加，不仅包括产出量和劳务量的增加，还包括经济结构的基本变化，以及一般经济条件还包括经济结构的基本变化，以及一般经济条件（如分配情况等）、社会福利、教育卫生等情况（如分配情况等）、社会福利、教育卫生等情况的变化。的变化。经济增长与经济发展

2、的关系：经济增长与经济发展的关系：经济增长包含在经济发展之中，经经济增长包含在经济发展之中，经济增长是经济发展的动力和基本条件；济增长是经济发展的动力和基本条件；有经济增长并不一定有经济发展，有经济增长并不一定有经济发展，可能出现可能出现“有增长无发展有增长无发展”，或，或“有发展有发展无增长无增长”的状况。的状况。二、经济增长的测定二、经济增长的测定1 1t t1 1t tt tt tY YY YY Y G G1 1t t1 1t tt tt ty yy yy yg g总值增长率总值增长率反映一国反映一国GDP总值的增总值的增长速度，它反映一国经济长速度，它反映一国经济规模增长状态。规模增长

3、状态。人均产值增长率人均产值增长率扣除人口增长率后的一扣除人口增长率后的一国人口平均的国人口平均的GDP的增长的增长速度，它反映一国财富人速度，它反映一国财富人均拥有水平变动状态。均拥有水平变动状态。中国中国1979-20061979-2006年真实年真实GDPGDP增长率增长率三、经济增长和生产可能性曲线三、经济增长和生产可能性曲线 生产可能性曲线是一生产可能性曲线是一国在达到充分就业条件下国在达到充分就业条件下所能生产的最大产量的边所能生产的最大产量的边界。界。如果一国生产点位于如果一国生产点位于C点，表明存在着非充分点，表明存在着非充分就业，提高一国资源的利就业，提高一国资源的利用程度和

4、经济运行效率，用程度和经济运行效率，能够提高经济增长率。能够提高经济增长率。生产可能性曲线生产可能性曲线服装服装C食物食物如果一国动用潜在如果一国动用潜在的资源或者技术进步的资源或者技术进步了，一国生产能力就了，一国生产能力就能得到提高，国民产能得到提高，国民产出增加，生产可能性出增加，生产可能性曲线将向外位移。生曲线将向外位移。生产可能性曲线外移越产可能性曲线外移越远越快，表明经济增远越快，表明经济增长率越高。长率越高。食物食物服装服装四、经济增长因素的分析四、经济增长因素的分析就业人数和他们的年龄性别组成就业人数和他们的年龄性别组成工作时数工作时数就业人员的受教育程度就业人员的受教育程度资

5、本存量的规模资本存量的规模资源配置状况资源配置状况规模的节约（以市场扩大来衡量）规模的节约（以市场扩大来衡量）知识进展知识进展1丹尼森因素丹尼森因素各生产要素对美国经济增长的贡献各生产要素对美国经济增长的贡献增长因素增长因素增长率（增长率（100%100%）1929-19691929-1982生产要素的投入生产要素的投入 劳动投入增加劳动投入增加 资本投入增加资本投入增加1.821.91.321.340.500.56单位投入的产出单位投入的产出1.591.02知识进步知识进步0.920.66资源配置的改善资源配置的改善0.300.23规模经济规模经济0.360.26其他其他0.01-0.03国

6、民收入国民收入3.412.921983年，丹尼森又对美国年，丹尼森又对美国19481981年的年的经济增长进行类似的分析，结果发现：经济增长进行类似的分析，结果发现：美国经济年均增长美国经济年均增长3.2，其中：其中：要素投入量产生的增长率为要素投入量产生的增长率为1.1，占总增长率的占总增长率的34；全员要素生产率提高带来的增长率全员要素生产率提高带来的增长率为为2.1，占总增长率的，占总增长率的66。从丹尼森计算的结果看，美国的经济增长从丹尼森计算的结果看，美国的经济增长有以下几个显著特征：有以下几个显著特征：劳动增加对经济增长的贡献相当大；劳动增加对经济增长的贡献相当大；技术进步是经济增

7、长的重要源泉；技术进步是经济增长的重要源泉；资本积累对经济增长的贡献不到资本积累对经济增长的贡献不到20%20%，大大低于传统理论对资本作用的估计。大大低于传统理论对资本作用的估计。库兹涅茨因素库兹涅茨因素 知识存量的增长知识存量的增长当人们的知识存量被转化为生产力后，它就成当人们的知识存量被转化为生产力后，它就成为现代经济总量高比率增长和经济结构迅速变化的为现代经济总量高比率增长和经济结构迅速变化的源泉。源泉。劳动生产率的提高劳动生产率的提高现代经济增长的重要特征之一是人均产出的高现代经济增长的重要特征之一是人均产出的高速增长。经济增长主要靠生产效率的提高，而不是速增长。经济增长主要靠生产效

8、率的提高，而不是资源投入数量的增加来推动，这又依赖于生产技术资源投入数量的增加来推动，这又依赖于生产技术的不断进步。的不断进步。2 结构变化结构变化 随着经济增长，经济结构会发生剧烈变化，随着经济增长，经济结构会发生剧烈变化，变化方向是先从农业部门转向非农业部门，后变化方向是先从农业部门转向非农业部门，后又从工业部门转向服务部门。又从工业部门转向服务部门。库茨涅茨通过对经济增长因素的分析，库茨涅茨通过对经济增长因素的分析，得到了与丹尼森等人几乎相同的结论，即科学得到了与丹尼森等人几乎相同的结论，即科学技术进步是现代经济增长的主要源泉。技术进步是现代经济增长的主要源泉。我国的生产要素对经济增长的

9、贡献我国的生产要素对经济增长的贡献五、资本形成与经济增长五、资本形成与经济增长vsG 哈多德、多玛对物质资本与经济增长的关系进哈多德、多玛对物质资本与经济增长的关系进行了分析，提出了经济增长模型：行了分析，提出了经济增长模型：YKv 经济增长取决于储蓄率（经济增长取决于储蓄率（s）和资本产出比）和资本产出比（v）。）。资本产出比资本产出比是指增加一个单位的产出所需要是指增加一个单位的产出所需要增加资本的数量。增加资本的数量。1物质资本形成与经济增长物质资本形成与经济增长经济增长与储蓄率成正相关经济增长与储蓄率成正相关在其它条件不变情况下，一国经济增长快慢取在其它条件不变情况下，一国经济增长快慢

10、取决于投资率，而投资来自于储蓄，当储蓄转化为投决于投资率，而投资来自于储蓄，当储蓄转化为投资，就能为下一时期的经济增长提供追加资本，从资，就能为下一时期的经济增长提供追加资本，从而增加生产能力。而增加生产能力。经济增长与资本产出比成负相关经济增长与资本产出比成负相关资本产出比低，表明资本产出效率高，同量资资本产出比低，表明资本产出效率高，同量资本能生产出更多产品，故国民产出多。本能生产出更多产品，故国民产出多。可见，哈多德多玛模型是从资本数量和效率可见，哈多德多玛模型是从资本数量和效率两方面说明资本与经济增长的关系。两方面说明资本与经济增长的关系。目前，中国的储蓄率在全世界排名第一。目前，中国

11、的储蓄率在全世界排名第一。资料显示，资料显示，19951995年、年、19971997年、年、20052005年中国的年中国的国内储蓄率分别为国内储蓄率分别为4242、4545、5151，呈增，呈增长势头。而在长势头。而在20032003年，全球平均储蓄率仅为年，全球平均储蓄率仅为19.719.7。与世界其他国家相比，我国储蓄率。与世界其他国家相比，我国储蓄率明显过高。明显过高。中国的资本中国的资本-产出比产出比1978-19971978-1997年，中国的投资增长率维持在年，中国的投资增长率维持在38%38%左左右，就业增长率约为右，就业增长率约为2.71%2.71%，产出增长为，产出增长为

12、9.59%9.59%。若中。若中国经济在这段时间为平衡增长，那么中国劳动生产率国经济在这段时间为平衡增长，那么中国劳动生产率每年有每年有6.88%6.88%的增长率，由储蓄率（它等于投资率）的增长率，由储蓄率（它等于投资率）与有效劳动所决定的资本产出比为：与有效劳动所决定的资本产出比为：0.38/0.09640.38/0.0964中国中国19971997年的名义年的名义GDP为为7477274772亿元，比上年亿元，比上年增长增长8.8%8.8%，增幅为，增幅为65806580亿元。该年总投资为亿元。该年总投资为2530025300亿亿元。若用总投资与元。若用总投资与GDPGDP增量之比作资本

13、增量之比作资本-产出比的估计，产出比的估计，则这个比例大约为则这个比例大约为4 4。人力资本及人力资本投资人力资本及人力资本投资 人力资本人力资本是指通过教育、培训和经验以及健是指通过教育、培训和经验以及健康计划而获得的知识和技能。康计划而获得的知识和技能。人们对自身和家庭成员在教育、培训和健康人们对自身和家庭成员在教育、培训和健康等方面的开支称为等方面的开支称为人力资本投资人力资本投资。近几十年来，劳动力教育的增加已成为经济近几十年来，劳动力教育的增加已成为经济增长的主要源泉。增长的主要源泉。2人力资本形成与经济增长人力资本形成与经济增长 人力资本形成的途径人力资本形成的途径 用于教育的支出

14、用于教育的支出 用于保健的支出用于保健的支出 用于劳动力国内流动的支出用于劳动力国内流动的支出 用于移民入境的支出用于移民入境的支出 人的时间价值提高的经济增长人的时间价值提高的经济增长 人的时间价值提高人的时间价值提高是指劳动力通过人力资是指劳动力通过人力资本投资而具有经济价值的知识和技能，从而获本投资而具有经济价值的知识和技能，从而获得更高的劳动报酬。得更高的劳动报酬。近代经济增长的事实表明，地租和物质资近代经济增长的事实表明，地租和物质资本的份额在国民收入中的比重呈下降趋势，工本的份额在国民收入中的比重呈下降趋势，工资份额则不断上升，这意味着经济增长是建立资份额则不断上升，这意味着经济增

15、长是建立在在“人的时间价值提高人的时间价值提高”的基础之上的。的基础之上的。人力资本对经济增长的作用人力资本对经济增长的作用人力资本是物质资本的补充人力资本是物质资本的补充物质资本特殊的、新的形式提高了对劳动者的物质资本特殊的、新的形式提高了对劳动者的技能的要求；同样，新形成的人力资本又会追加对技能的要求；同样，新形成的人力资本又会追加对特殊种类的物质资本的需求。特殊种类的物质资本的需求。人的时间价值提高使人力资本的投资超过了对物质人的时间价值提高使人力资本的投资超过了对物质资本的投资资本的投资随着有用知识而产生的各种技术改变了产品和随着有用知识而产生的各种技术改变了产品和服务的结构，人们对高

16、科技产品和的需求不断增长，服务的结构，人们对高科技产品和的需求不断增长，从而企业对具有高科技知识和技能的劳动力需求大从而企业对具有高科技知识和技能的劳动力需求大大增加，促使人们加大对人力资本的投资。大增加，促使人们加大对人力资本的投资。六、技术进步、创新与经济增长六、技术进步、创新与经济增长 技术进步技术进步一般是指：一般是指：给以同量的投入可以生产更多的产出（或给以同量的投入可以生产更多的产出（或用较小的一种或多种投入量得到同量的产用较小的一种或多种投入量得到同量的产出）；出）；现有产品质量已经改进；现有产品质量已经改进；生产出全新的产品。生产出全新的产品。1技术进步和创新的经济学含义技术进

17、步和创新的经济学含义新技术的首次运用被称为新技术的首次运用被称为创新创新。创新创新具有高风险和高收益，但也易扩散。具有高风险和高收益，但也易扩散。从社会角度看，创新及其扩散有利于从社会角度看，创新及其扩散有利于经济增长和社会进步，但如果不能保证创经济增长和社会进步，但如果不能保证创新者从创新中获得垄断收益，也会造成创新者从创新中获得垄断收益，也会造成创新动力缺失。因此，应有制度保证创新收新动力缺失。因此，应有制度保证创新收益的外在性内在化。益的外在性内在化。劳动节约型技术进步劳动节约型技术进步如果一种技术进步的如果一种技术进步的结果是使资本边际产量的结果是使资本边际产量的增加大于劳动边际产量的

18、增加大于劳动边际产量的增加，那么称这种技术进增加，那么称这种技术进步为步为劳动节约型技术进步劳动节约型技术进步。2技术进步的分类技术进步的分类FELK资本节约型技术进步资本节约型技术进步FELK如果技术进步的结如果技术进步的结果是使劳动边际产量果是使劳动边际产量的变化大于资本边际的变化大于资本边际产量的变化，那么，产量的变化，那么，这种技术进步被称为这种技术进步被称为资本节约型技术进步资本节约型技术进步。中性型技术进步中性型技术进步FELK如果技术进步的结如果技术进步的结果是劳动和资本的边果是劳动和资本的边际产量的变化相同，际产量的变化相同，这种技术进步被称为这种技术进步被称为中性型技术进步中

19、性型技术进步。技术进步是人力资本投资、研发、知识技术进步是人力资本投资、研发、知识外溢、劳动分工、边干边学以及合理的制度外溢、劳动分工、边干边学以及合理的制度激励推动的结果。技术进步内生于经济增长，激励推动的结果。技术进步内生于经济增长，又对经济增长起着巨大的推动作用。又对经济增长起着巨大的推动作用。3内生技术进步与经济增长内生技术进步与经济增长技术进步内生化及对经济增长的作用机制在于：技术进步内生化及对经济增长的作用机制在于：技术进步技术进步知识知识学习学习经验总结经验总结行动行动经济增长经济增长要实现内生技术进步的经济增长，必要实现内生技术进步的经济增长，必须重视知识的进步与知识的累积。须

20、重视知识的进步与知识的累积。政府应该做的是：政府应该做的是：倡导科技创新；倡导科技创新；保护知识产权；保护知识产权；加大对科技投入；加大对科技投入；激励技术创新成果转化为生产力。激励技术创新成果转化为生产力。全国政协副主席徐匡迪认为，到全国政协副主席徐匡迪认为，到20202020年，中国年，中国R&D(研发研发)投入占投入占GDP比重要提高至比重要提高至2.5%2.5%。自主创新虽已被中国政府提至战略高度，但当前自主创新虽已被中国政府提至战略高度，但当前中国科技投入强度和结构仍尚难适应提高自主创新能中国科技投入强度和结构仍尚难适应提高自主创新能力的要求。据知，力的要求。据知，20042004年

21、中国工业规模以上企业研发年中国工业规模以上企业研发投入仅占销售收入的投入仅占销售收入的0.8%0.8%，远低于发达国家，远低于发达国家3%3%的平均的平均水平，水平，20052005年中国年中国R&D投入亦仅为投入亦仅为1.35%1.35%。中新社北京中新社北京20072007年年3 3月月1919日电日电第二节第二节 经济周期经济周期 一、经济周期的含义和分类一、经济周期的含义和分类经济周期经济周期（Business Cycle），又称商业），又称商业循环，是指经济活动沿着潜在经济增长的总体循环，是指经济活动沿着潜在经济增长的总体趋势所表现出的有规律的扩张和收缩。趋势所表现出的有规律的扩张和

22、收缩。经济周期大体经历繁荣、衰退、萧条和复经济周期大体经历繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段。苏四个阶段。经济周期阶段的划分经济周期阶段的划分 衰退衰退萧条萧条复苏复苏繁荣繁荣t1t2t3t4t5长期趋势线长期趋势线短周期（基钦周期）短周期（基钦周期）英国统计学家基钦在英国统计学家基钦在经济因素中的周期与倾经济因素中的周期与倾向向中认为经济周期实际上包括大周期和小周期两中认为经济周期实际上包括大周期和小周期两种周期的观点。小周期平均长度为种周期的观点。小周期平均长度为3.53.5年年（约（约4040个个月），而一个大周期则包括两个或三个小周期。月），而一个大周期则包括两个或三个小周期。这种小周期是

23、心理原因所引起的有节奏的运动这种小周期是心理原因所引起的有节奏的运动的结果，而这种心理原因又是受农业丰歉影响食物的结果，而这种心理原因又是受农业丰歉影响食物价格所造成的。价格所造成的。二、经济周期的类型二、经济周期的类型按时间长度划分按时间长度划分1中周期（朱格拉周期）中周期（朱格拉周期）法国经济学家朱格拉法国经济学家朱格拉1860年在年在论法国、英国论法国、英国和美国的商业危机及其发生周期和美国的商业危机及其发生周期中发现经济周期中发现经济周期的时间大约为的时间大约为8-10年年。包括繁荣、危机和清算三个阶。包括繁荣、危机和清算三个阶段。段。中长周期（库兹涅茨周期）中长周期（库兹涅茨周期）美

24、国经济学家库兹涅茨美国经济学家库兹涅茨1930年首先研究该周期，年首先研究该周期，认为这种周期一般是由房屋建筑业的波动引起的，认为这种周期一般是由房屋建筑业的波动引起的，所以也被称为所以也被称为“建筑业周期建筑业周期”，它往往包含，它往往包含3个中周个中周期，平均时间长度为期，平均时间长度为1525年左右年左右。长周期（康德拉季耶夫周期）长周期（康德拉季耶夫周期）俄国经济学家康德拉季耶夫在俄国经济学家康德拉季耶夫在经济生活经济生活中的长波中的长波中，根据美、英、法一百多年内的中，根据美、英、法一百多年内的批发物价指数、利率、进出口及煤炭产量与消批发物价指数、利率、进出口及煤炭产量与消耗量等指标

25、的变动，发现经济中存在一种平均耗量等指标的变动，发现经济中存在一种平均长度约为长度约为50年左右年左右的长期循环。这种长周期被的长期循环。这种长周期被称为称为“康德拉季耶夫周期康德拉季耶夫周期”。资本主义经济周期中的四个长波资本主义经济周期中的四个长波第一个长波的繁荣周期第一个长波的繁荣周期(1790一一1825年年)中心国：英国中心国：英国 产业：纺织业产业：纺织业第二个长波的繁荣时期第二个长波的繁荣时期(1850一一1873年年)中心国：英国中心国：英国 产业：钢铁和采煤产业：钢铁和采煤第三个长波的繁荣周期第三个长波的繁荣周期(1890一一1913年年)中心国：德国中心国：德国-美国美国-

26、日本日本-加拿大等加拿大等 产业：电力、化学产业：电力、化学第四个长波的繁荣周期第四个长波的繁荣周期(1945年一年一1973年年)中心国：美国、日本、中心国：美国、日本、“四小龙四小龙”产业：原子能、电产业：原子能、电子计算机、航天技术等新兴产业子计算机、航天技术等新兴产业l 中国中国1982-20021982-2002年经济波动年经济波动年份20022000199819961994199219901988198619841982GNP 增长率16141210864215.38.54.214.113.17.2 中国改革开放以来经历的三个经济周期中国改革开放以来经历的三个经济周期第一个周期第一

27、个周期:1982-1986年，持续五年，振幅年，持续五年，振幅6.7%高峰：高峰：1984年，增长率年，增长率15.2%低谷：低谷：1982年，增长率年，增长率5%第二个周期第二个周期:1987-1990年，持续四年，振幅年，持续四年，振幅7.8%高峰：高峰：1987年，增长率年，增长率11.6%低谷：低谷：1990年，增长率年，增长率3.8%第三个周期第三个周期:1991-1998年，持续八年，振幅年，持续八年，振幅6.4%高峰：高峰：1992年，增长率年，增长率14.2%低谷：低谷：1998年，增长率年，增长率7.8%按经济波动性质划分按经济波动性质划分古典型周期古典型周期波谷：投资或社会

28、生产绝对量下降，即增长率波谷：投资或社会生产绝对量下降，即增长率呈现呈现 负值，经济的衰退和萧条通常表现为经济总负值，经济的衰退和萧条通常表现为经济总量的下降。量的下降。增长型周期增长型周期波谷：增长率的相对减缓，但仍为正值。波谷：增长率的相对减缓，但仍为正值。2三、经济周期的成因三、经济周期的成因1乘数加速数论乘数加速数论乘数乘数加速数模型就是运用乘数原理和加速原加速数模型就是运用乘数原理和加速原理交互作用的机制，分析经济周期性波动的理论模型。理交互作用的机制，分析经济周期性波动的理论模型。由美国经济学家汉森和萨缪尔森最先提出来的，故又由美国经济学家汉森和萨缪尔森最先提出来的，故又称称“汉森

29、汉森萨缪尔森模型萨缪尔森模型”。乘数原理用来说明投资变动对国民收入的影响。乘数原理用来说明投资变动对国民收入的影响。加速原理用来说明国民收入变化对投资的影响。加速原理用来说明国民收入变化对投资的影响。乘数与加速数的相互作用乘数与加速数的相互作用新发现新发现或新发明或新发明投资增加投资增加国民收入国民收入成倍增加成倍增加乘数作用乘数作用加速数作用加速数作用投资增加投资增加国民收入国民收入再增加再增加经济扩张（顶峰）经济扩张（顶峰）销售停止增销售停止增长长投资下降投资下降乘数作用乘数作用国民收入国民收入成倍减少成倍减少加速数作用加速数作用投资减少投资减少国民收入国民收入再减少再减少经济衰退（谷地）

30、经济衰退（谷地）部分企业必要部分企业必要的更新投资的更新投资乘数和加速数乘数和加速数相互作用相互作用收入和投资收入和投资不断增加不断增加经济复苏经济复苏经济波动的原因在于实际的、外生的事经济波动的原因在于实际的、外生的事件的冲击，如：战争、政权更替、重要投入件的冲击，如：战争、政权更替、重要投入品价格的变化、自然灾害、技术创新等，这品价格的变化、自然灾害、技术创新等，这些是政策制定者无法控制的实际变量。些是政策制定者无法控制的实际变量。2实际经济周期理论实际经济周期理论经济波动的罪魁祸首是政府的干预，经济波动的罪魁祸首是政府的干预，政府不能解决问题，反而制造问题；正是政府不能解决问题，反而制造

31、问题；正是未被预期的政府行动尤其是货币当局的行未被预期的政府行动尤其是货币当局的行动才会引起经济波动，干扰市场经济的正动才会引起经济波动，干扰市场经济的正常运行。常运行。3货币主义和新古典的经济周期理论货币主义和新古典的经济周期理论新凯恩斯主义认为，干扰的根源是外生的，但新凯恩斯主义认为，干扰的根源是外生的，但是存在一些内生力量，使得波动加剧并使得干扰的是存在一些内生力量，使得波动加剧并使得干扰的影响持续下去。新凯恩斯主义不相信市场经济总是影响持续下去。新凯恩斯主义不相信市场经济总是能够吸收各种冲击并对冲击作出应，从而保持充分能够吸收各种冲击并对冲击作出应，从而保持充分就业。相反在大多数情况下

32、，经济实际上扩大了这就业。相反在大多数情况下，经济实际上扩大了这些冲击并且使其持续存在。因此需要政府起到稳定些冲击并且使其持续存在。因此需要政府起到稳定经济的作用。经济的作用。4新凯恩斯主义的经济周期理论新凯恩斯主义的经济周期理论 消费不足论消费不足论 马尔萨斯、西斯蒙第、霍布森、凯恩斯、罗宾逊、激进经济学派等马尔萨斯、西斯蒙第、霍布森、凯恩斯、罗宾逊、激进经济学派等 投资过度论投资过度论 哈耶克、米赛斯、卡塞尔、威克塞尔等哈耶克、米赛斯、卡塞尔、威克塞尔等 纯货币危机论纯货币危机论 霍特莱、弗里德曼等霍特莱、弗里德曼等 创新周期论创新周期论 熊彼特熊彼特 心理理论心理理论 庇古、凯恩斯等庇古、凯恩斯等 太阳黑子论太阳黑子论 杰文斯杰文斯 政治周期论政治周期论 卡列茨基等卡列茨基等5其他理论其他理论